年报信息披露重大差错责任追究制度（2025 年 8 月） 第一章 总则 第一条 为了进一步提高公司规范运作水平,加大对年度报告信息披露相关 责任人员的问责机制,提高年度报告信息披露的质量和透明度，增强年度报告信 息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，推进公司内控制度建设，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规、规范性文件及《科大智能 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、公司《信息披露管理 制度》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中有关人员不履行 或者不正确履行职责、义务或其他个人原因，对公司造成重大经济损失或造成不 良社会影响时的追究与处理制度。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、子公司负责人、分公司负 责人、控股股东及实际控制人以及与年报信息披露工作有关的其他人员。 第四条 实行责任追究制度，应遵循以下原则： 实事求是、客观公正、有错必究；过错与责任相适应； ...

防范控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金制度 防范控股股东、实际控制人及其他关联方 占用公司资金制度（2025 年 8 月） 第一章 总 则 第一条 为了建立防止控股股东、实际控制人及其他关联方占用科大智能科 技股份有限公司（以下简称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东、实际控 制人及其他关联方资金占用行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（中国证券监督管理委员会公 告〔2022〕26 号）等法律、法规、规范性文件及《科大智能科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司董事、高级管理人员有维护公司资金安全的义务。 第三条 公司、公司控股子公司及下属分公司与控股股东、实际控制人及其 他关联方发生的经营性资金往来，包括正常的关联交易产生的资金往来，应当严 格按照《创业板股票上市规则》和公 ...

内部审计制度 内部审计制度（2025 年 8 月） 1 目的 2 适用范围 本制度适用于科大智能及所属全资、控股及有管理权公司，参股公司参照执 行。 3 定义 本制度所称内部审计，是指对科大智能及所属单位财务收支、经济活动、内 部控制、风险管理实施独立、客观的监督、评价和建议，以促进各单位完善治理、 实现目标的活动。 4 内部审计指导原则 按照国际与国内内部审计法规与准则的有关规定及科大智能的管理要求，开 展内部审计工作应遵循以下原则： 4.1 独立性原则 为加强科大智能科技股份有限公司（以下简称"科大智能"）内部审计工作， 规范内部审计行为，提升内部审计质量，改善集团风险管理，根据《中华人民共 和国审计法》《中华人民共和国审计法实施条例》《审计署关于内部审计工作的 规定》以及国家其他有关规定，结合科大智能及所属单位实际情况，制定本制度。 内部审计的独立性包括组织地位的独立与审计活动的独立两个方面。 组织地位的独立是指科大智能赋予内部审计部门履行其职责的组织地位和 权利，内部审计部门负责人向董事会审计委员会及董事长负责并报告工作，内部 审计机构和内部审计人员履行职责所需经费，列入单位财务预算予以保障。 审计活 ...

财务管理制度 财务管理制度（2025 年 8 月） 第一章 总则 第一条 为了完善科大智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部管 理，加强内部会计控制，保证会计信息质量，以提高公司经济效益，维护股东权 益，特制定本制度。 第二条 本制度根据《中华人民共和国会计法》《企业会计准则》《会计基 础工作规范》等国家有关法律、法规，结合公司具体情况和公司对财务管理工作 的要求制定。 第三条 本制度适用于公司及公司全资、控股子公司（以下简称"子公司"） 各子公司可根据本制度，结合自身实际情况制定实施细则。 第二章 财务管理体系 第四条 公司财务部的财务管理职责 （一）核算职责：如实反映公司的财务状况和经营成果，依法计算缴纳国家 各项税费；认真做好财务分析、评价，及时向有关方面报送财务报表； （二）管理职责：参与公司经济合同的研讨、审查，参与公司重大经济事项 的论证，为公司领导决策做好支撑；指导、协助全资子公司、控股子公司、分公 司的财务工作；参与编制和实施公司员工工资、奖金及福利方案、利润分配方案； 负责对全资、控股子公司和分公司财务人员的管理； （三）预算职责：通过编制年度财务预算和经营目标，总体规划公司年度经 营 ...

董事会提名委员会工作细则 董事会提名委员会工作细则（2025 年 8 月） 第一章 总则 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据 上述第三至第五条规定补足委员人数。 第三章 职责权限 第七条 公司董事会提名委员会负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和 程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核，并就下列事项 向董事会提出建议： 第一条 为规范公司领导人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理 准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范 运作》及《科大智能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 规定，公司特设立董事会提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会主要负责对公司董事和高级管理人员的人选、选 择标准和程序进行选择并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中过半数为独立董事。 第四条 提名委员会委员由董事长、过半数独立董事或者全体董事的1/3提名， 由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人 ...

委托理财资金 - 委托理财资金为自有闲置或闲置募集资金，募投理财须保本，期限不超12个月[4] 决策流程 - 闲置募集资金现金管理需董事会审议、保荐机构意见，必要时股东会审议[9] - 董事会可授权经营管理层实施，不影响募投计划[9] 部门职责 - 财务负责投资论证、审核和评估，发出投资申请[11] - 证券部分析披露投资信息[13] - 内审部季度末全面检查投资项目[20] 监督披露 - 独立董事可监督，必要时外审[22] - 定期报告披露理财进展、执行、投资及损益[25] 制度范围与执行 - 制度适用于公司及子公司，子公司按规审批报备[24] - 制度经董事会批准执行，由董事会解释[25]

董事会秘书工作规定 董事会秘书工作规定（2025 年 8 月） 第一章 总则 第一条 为了促进科大智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）的规范 运作，保障董事会秘书依法履行职责，加强对董事会秘书工作的管理与监督，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称"《创业板上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第2号——创业板上市公司规范运作》、《科大智能科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，制定本工作规定。 董事会秘书工作规定 第四条 公司聘任证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。在董事会秘书 不能履行职责时，由证券事务代表代为履行其职责并行使相应权力。在此期间， 并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。 第二章 任职资格 第五条 董事会秘书应具备履行职责所必需的专业知识和经验，具有良好的 职业道德和个人品质。公司董事会秘书的基本任职资格： （一）具有大学专科或以上学历，3年以上从事金融、财务审计、工商管理、 法律或上市公司董事会秘书等方面的工作经验 ...

第二条 公司特定对象来访接待工作严格遵守《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》等有关法律法规及深圳证券交易所有关业务规则的规定。 第三条 公司特定对象来访接待工作坚持公平、公正、公开的原则，保障所 有投资者平等地享有知情权及其他合法权益。 第四条 本制度所称重大信息是指对公司股票及其衍生品种交易价格可能或 已经产生较大影响的信息，包括但不限于下列信息： 特定对象来访接待管理制度 特定对象来访接待管理制度（2025 年 8 月） 第一章 总则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，维护科大智能科技股份有 限公司（以下简称"公司"）和投资者的合法权益，规范公司对外接待行为，加 强公司对外接待及与外界的交流和沟通，促进公司诚信自律、规范运作，提高公 司投资者关系管理水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 等法律法规和规范性文件以及《科大智能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，结合公司实际制定本制度。 （1）与公 ...

薪酬适用对象 - 制度适用于公司董事、高级管理人员[4] 薪酬考核与决策 - 董事会薪酬与考核委员会负责考核及初步确定薪酬分配[8] - 股东会授权董事会对董事、高管年度薪酬审议确认并披露[8] 不同角色薪酬 - 独立董事按月领津贴，费用公司承担[10] - 担任职务非独立董事按劳动合同定薪酬[10] - 不担任职务非独立董事薪酬由股东会决定[10] - 高级管理人员实行年薪制，含基础、绩效、长期激励[10] 薪酬确定与调整 - 基础年薪结合行业等确定，绩效年薪与公司业绩挂钩[11] - 可对高级管理团队采取长期激励措施[13] - 薪酬调整依据包括同行业增幅、通胀等[15]

财报相关 - 2025年8月25日公司召开会议审议通过2025年半年度报告及其摘要议案[1] - 2025年8月26日公司2025年半年度报告及摘要刊登在巨潮资讯网[1]