担保原则 - 公司对外担保遵循平等、自愿、诚信、互利原则[3] 担保对象 - 公司可对互保、有重要业务关系单位及控股子公司担保，对方需有较强偿债能力[8] 担保审查 - 担保前需审查被担保方资信，含企业资料、财务报告等[11] 禁止担保情形 - 有不符合法规政策、提供虚假资料等情形不得提供担保[13] 股东会审议情形 - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10％需股东会审议[18] - 公司及其控股子公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50％后担保需审议[18] - 为资产负债率超70％的担保对象提供担保需审议[18] - 连续十二个月内担保金额超公司最近一期经审计净资产50％且绝对金额超5000万元需审议[18] 董事会审议要求 - 董事会审议担保事项需经出席董事会会议的三分之二以上董事同意[20] 担保管理 - 财务部负责担保事项的登记与注销[26] - 对外担保需订立书面合同，财务部妥善管理并定期核对[27] 被担保人监控 - 指派专人关注被担保人情况，定期分析并向董事会报告[27] 重大事项报告 - 被担保人经营恶化等重大事项，责任人应及时报告董事会[28] 展期处理 - 担保债务到期需展期，应重新履行担保审批和信息披露义务[28] 追偿与披露 - 被担保人债务到期十五个工作日未还款等情况，公司应披露信息并启动追偿程序[30] 披露内容 - 披露担保事项需披露公司及其控股子公司对外担保总额、对控股子公司担保总额及占最近一期经审计净资产的比例[32] 责任追究 - 董事会视损失、风险等决定给予责任人相应处分[34] - 责任人擅自越权签订担保合同等造成损失应承担责任[34] 制度实施 - 本制度经公司股东会审议通过后实施，解释权属公司董事会[37]

重大交易报告标准 - 涉及资产总额高于公司最近一期经审计总资产5％应报告[10] - 标的营业收入高于公司最近一年经审计营收5％且超1000万元应报告[10] - 标的净利润高于公司最近一年经审计净利润5％且超100万元应报告[10] - 成交金额高于公司最近一期经审计净资产5％且超1000万元应报告[10] - 产生利润高于公司最近一年经审计净利润5％且超100万元应报告[10] 关联交易报告标准 - 与关联自然人交易超30万元应报告[14] - 与关联法人交易超300万元且占最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上应报告[14] 其他报告标准 - 涉案金额占最近一期经审计净资产绝对值10％以上且超1000万元的诉讼仲裁应报告[15] - 单次损失100万元以上的重大亏损或损失属重大风险应报告[17] 报告流程与责任 - 报告义务人知悉重大事项当日向董事长报告并通知董秘，两日内填单抄送[24] - 重大事件超交付或过户期限3个月未完成，及时报告原因等，此后每30日报进展[23] - 董事长是信息披露最终责任人，董秘是直接责任人[28] - 证券投资部负责内部信息汇集和对外披露日常工作[28] - 全体董事等是履行内部信息报告义务第一责任人[29] - 重大信息报送资料由第一责任人签字后送交董秘[25] - 未及时上报重大信息追究相关人员责任，违规由报告义务人担责[30] 其他规定 - 信息报告联络人需报公司投资管理部备案[24] - 公司实行重大信息实时报告制度[29]

对外投资管理办法 对外投资管理办法（2025 年 8 月） 第一章 总 则 第一条 为规范科大智能科技股份有限公司（下称"公司"）及其控股公司 （下称"成员企业"）的对外投资行为，提高对外投资的经济效益，维护股东和 公司的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司 规范运作》及《科大智能科技股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"）的 规定，制定本办法。 第二条 本办法适用于公司及其成员企业。 第三条 本办法所称对外投资事项包括： （一）对外投资（含对子公司投资等，设立或者增资全资子公司除外）； （二）金融投资（含证券投资、期货投资、委托理财、债券投资、基金投资 及以股票、利率、汇率和商品为基础的期货、期权、权证等衍生产品投资等）； （三）固定资产投资（含重大固定资产投资、其他固定资产投资等）。 第四条 企业投资实行预算管理，投资项目应符合公司及成员企业的战略发 展目标和经营策略。 第二章 职 责 第五条 公司股东会、董事会、总裁为公司对外投资的决策机构，分别根据 《公司章程》《股东会议事规则》《董事会议事规则》《总 ...

董事会薪酬与考核委员会工作细则（2025 年 8 月） 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全公司董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度， 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办 法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—— 创业板上市公司规范运作》及《科大智能科技股份有限公司章程》（下称"《公 司章程》"）的有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本工作 细则。 第二条 薪酬与考核委员会主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标 准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对 董事会负责。 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第三条 本工作细则所称高级管理人员是指董事会聘任的总裁、副总裁、财 务总监、董事会秘书及由总裁提请董事会聘任的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中过半数为独立董事。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、过半数独立董事或者全体董事的 1/3 提名，由董事会选举，并报请董事会批准产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担 ...

股东会投票服务 - 股东会除现场投票外应提供网络投票服务[3] - 需在通知中明确网络投票相关事项[5] 网络投票流程 - 通知发布次日申请开通并录入信息，股权登记次日完成复核[7] - 投票开始日前二日提供股东资料电子数据[7] 时间安排 - 股权登记日和投票开始日至少间隔二日[8] - 深交所交易系统投票时间为召开日交易时间[10] - 互联网投票9:15开始，现场结束当日15:00结束[11] 投票规则 - 非累积提案明确意见，累积提案按规则投票[15] - 审议重大事项单独统计中小投资者投票结果[17] 细则生效 - 细则经股东会批准生效，解释权归董事会[20][21]

子公司定义 - 持股超50%或能产生重大影响的公司视作子公司[2] 子公司管理 - 董监高每年结束后1个月内提交述职报告，连续两年考核不符要求将被更换[8] - 每月递交月度财务报表，每季度递交季度报表，年度结束1个月内递交年报及下一年预算报告[13] - 经营及发展规划需服从公司战略与总体规划[15] - 交易事项按规定权限提交母公司董事会或股东会审议[15][16] 信息披露与报备 - 信息披露依公司信息披露管理制度执行[18] - 需及时向公司报备董事会、股东会决议等重要文件[19] - 重大事项应及时报告公司董事会秘书[20] 审计与考核 - 母公司不定期向子公司派驻审计人员检查财务及经营活动[22] - 委派到子公司的董监高定期述职，母公司考核其工作[26]

控股股东行为规范 - 不得通过非公允关联交易等侵占公司资金资产[3] - 买卖股份不得利用未公开信息欺诈[7] - 年报、半年报公告前15日内不得买卖股份[4] 控制权转让与股份出售 - 转让控制权应保证交易公允并解决债务问题[5][8] - 未来六个月出售股份可能达5%以上需刊登提示公告[11] 信息披露与保密 - 股份被质押等情况应及时通知公司[12] - 媒体传播相关信息应通知公司刊登提示公告[13] - 对未公开重大信息应严格保密[14] 其他要求 - 保证提供信息真实准确完整，配合信息披露[15] - 指定专人负责信息披露工作[15] 制度说明 - 未尽事宜按规定执行，冲突时依法律法规[17] - 董事会负责修订和解释，审议通过后生效[18][19]

内部控制制度目的 - 遵守法规、提高效益、保障资产安全、确保信息披露真实准确完整公平[3] 内部控制要素及活动 - 考虑内部环境、目标设定等要素[6] - 涵盖销售及收款、采购和费用及付款等所有营运环节[8] 子公司管理控制 - 执行对控股子公司的控制政策及程序，督促其建立内部控制制度[12] - 对控股子公司的管理控制包括建立制度、督导经营计划等活动[13] 关联交易控制 - 应遵循诚实信用等原则，明确审批权限和审议程序[16] - 审议关联交易事项时应了解交易标的和对方情况，审慎确定交易价格[18] 对外担保控制 - 应遵循合法、审慎、互利、安全原则，严格控制担保风险[20] - 股东会、董事会按《公司章程》行使对外担保审批权限，违规将追究责任[20] - 应调查被担保人经营和信誉情况，必要时聘请外部机构评估担保风险[20] 募集资金管理 - 建立募集资金管理制度并专户存储管理[24] - 制定严格募集资金使用审批程序和管理流程[26] 重大投资管理 - 遵循合法、审慎、安全、有效原则[29] - 指定总裁办评估重大投资项目并监督执行[31] 信息披露与保密 - 按规定做好信息披露工作，明确信息报告责任人[33] - 建立重大信息内部保密制度[35] 内部控制检查与报告 - 内审部定期检查内部控制缺陷并提改进建议[37] - 审计委员会出具年度内部控制自我评价报告[38] - 董事会对内部控制自我评价报告形成决议[39] - 在指定网站披露内部控制自我评价报告和审计报告[40] 制度处罚与生效 - 公司及其有关人员违反制度将按规定处罚，证券交易所有权参照规定处分[40] - 制度经董事会审议批准后生效，修改时亦同，由董事会负责解释[40]

信息披露管理制度 信息披露管理制度（2025 年 8 月） 第二条 公司从事对公司股票价格可能产生重大影响的公司行为的信息披露、 保密，或从事对公司股票价格可能产生重大影响的所发生事件的信息披露、保密， 适用本制度。 第二章 信息披露的基本原则和一般规定 第三条 公司信息披露的原则 （一）及时披露所有对公司股票价格可能产生重大影响的信息； 第一章 总 则 第一条 为规范科大智能科技股份有限公司（下称"公司"或"本公司"） 的信息披露行为，正确履行信息披露义务，切实保护公司、股东、债权人及其他 利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定及《科大智能科技股份有限公司 章程》（下称"《公司章程》"），结合公司的实际情况，特制定本制度。 （三）公平对待所有投资者，不得进行选择性信息披露； （四）对可能影响股东和其他投资者投资决策的信息应积极进行自愿性披露。 第四条 公司及公司董事、高级管理人员应当忠实 ...

股份转让限制 - 任职期间每年转让股份不超所持总数25％，不超一千股可一次全转[6] - 多种情形下不得转让所持公司股份[9] 交易规则 - 买卖前书面通知董秘，董秘核查提示风险[4] - 不得6个月内反向买卖，违规收益归公司[10] - 特定期间不得买卖本公司股票[12] 信息申报与公告 - 任职等情况变化2日内申报个人及近亲属信息[5] - 买卖及衍生品种事实发生2日内通知董秘并公告[15] 违规处理 - 确保特定主体不内幕交易[13] - 违规董事会及时处理并收回收益[15] 制度施行 - 本管理制度自董事会审议通过之日起施行[18]