交易审批标准 - 非日常经营交易考虑资产总额等5项计算标准[4] - 交易标准均未达10%由董事长审批[5] - 一项达或超10%但未达50%由董事会审批[6] - 一项达或超50%经董事会讨论后提交股东大会审议[5] 特殊交易规定 - 12个月累计购售资产达最近一期经审计总资产30%提交股东大会，需三分之二以上表决权通过[5] 财务资助与担保 - 提供财务资助被资助对象资产负债率超70%等需董事会审议后提交股东大会[6] - 提供担保单笔超最近一期经审计净资产10%等需董事会审议后提交股东大会[7] - 董事会审议担保需三分之二以上董事同意[8] - 股东大会审议特定担保需三分之二以上表决权通过[8] 子公司规定 - 控股子公司交易视同公司自身行为适用本制度[8]

会议召开规则 - 独立董事每年至少开一次专门会议，提前3天通知，全体同意可不受限[3] - 半数以上独立董事提议可召开临时会议[3] 会议召集主持 - 过半数独立董事推举一人召集主持，不履职时两人以上可自行召集推举代表主持[3] 会议举行条件 - 三分之二以上独立董事出席或委托出席方可举行[3] 事项审议要求 - 特定事项经讨论且全体半数以上同意后提交董事会审议[4] - 行使特别职权经审议且全体半数以上同意[4] 其他规定 - 会议记录至少保存十年[4] - 公司保障会议召开，提供条件和支持[6] - 出席董事有保密义务[6] - 工作制度自董事会审议通过实行[7]

产能情况 - 公司在扬州有5万m³低温乙烯储罐及30万吨环氧乙烷生产装置，全国有120万吨乙氧基化产能[1] 子公司资本 - 新加坡奥克注册资本新币100万元，上海悉浦奥注册资本500万元人民币，江苏奥克注册资本42900万元人民币[3] 期货业务 - 单一时点期货套期保值业务保证金额度合计最高不超3亿元人民币[5] - 期货套期保值业务期限自2023年年度股东大会审议通过议案之日起至2024年年度股东大会召开之日止[6] - 公司制订制度保障期货业务进行和控制风险[8] - 期货套期保值业务存在多种风险[9][10] - 公司制定制度明确期货业务审批权限等[10] - 子公司将期货业务与生产经营配套并做好监控[10] - 开展期货业务有利于规避风险，不影响正常经营[11][13]

业绩总结 - 2023年度公司营业收入381,270.47万元，上年度563,915.18万元[7] - 2023年度营业收入扣除项目合计1,166.85万元，占比0.31%；上年度3,906.46万元，占比0.69%[7] - 2023年度正常经营外其他业务收入431.38万元，上年度3,635.42万元[7] - 2023年度新增贸易业务收入735.47万元，上年度271.04万元[7] - 2023年度与主营业务无关业务收入小计1,166.85万元，上年度3,906.46万元[7] - 2023年度营业收入扣除后金额380,103.62万元，上年度560,008.72万元[7]

业绩总结 - 2023年度合并报表归母净利润为-3.09亿元[1] - 2023年母公司净利润为-1266.58万元[1] 利润情况 - 截至2023年底母公司累计未分配利润2.15亿元[1] - 截至2023年底合并报表未分配利润3.26亿元[1] 利润分配 - 2023年度不派现、不送股、不转增[2] - 留存利润用于日常经营等[5] - 方案待2023年年度股东大会审议[8]

公司治理制度修订 - 部分公司治理制度修订与制定获第六届董事会第九次会议审议通过，部分需提交2023年年度股东大会审议批准[1][3] 《董事会议事规则》修订 - 独立董事连续两次未亲自出席且不委托出席，董事会应30日内提议召开股东大会解除其职务[4][7] - 独立董事对议案投反对或弃权票需说明理由，公司披露决议时应同时披露异议意见[4][9] - 部分事项需全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[4][10] 《独立董事工作制度》修订 - 董事会成员中三分之一或以上为独立董事，至少包括一名会计专业人士[5] - 风控审计委员会成员为非高管董事，独立董事过半数，由会计专业独立董事担任[5] - 提名、薪酬与考核委员会中独立董事应过半数并担任召集人[6] 独立董事任职限制 - 为公司及其关联方提供财务等服务人员、与公司及其关联方有重大业务往来单位任职人员、最近十二个月内有特定情形人员不得担任独立董事[6] 独立董事选举与管理 - 董事会、监事会、1%以上股东可提名独立董事候选人，提名人提名前应征得被提名人同意，不得提名利害关系人或关系密切人员[6] - 公司发布选举独立董事股东大会通知公告时报送相关材料至深交所并披露公告，最迟同时公示候选人详细信息，公示期为三个交易日[7] - 深交所对独立董事任职资格和独立性审核，有异议的被提名人不可作为候选人[7] 独立董事任期与履职 - 过渡期内独立董事原则上最多在5家上市公司兼任，之后调整为最多在3家境内上市公司担任[8] - 独立董事需对重大事项发表独立意见，行使特别职权需全体独立董事过半数或全体同意[8][9] - 独立董事每年在上市公司现场工作时间不少于十五日，年度述职报告最迟在上市公司发出年度股东大会通知时披露[11][12] 独立董事资料保存 - 公司向独立董事提供的资料，公司及独立董事本人至少保存10年[12][13] 关联交易审议 - 达到披露标准的关联交易应经全体独立董事过半数同意后再提交董事会审议[14] 《融资决策制度》修订 - 公司融资涉及担保按《对外担保管理制度》及法规履行法定审议程序，应科学论证融资方案，重大融资方案需形成可行性研究报告[15] 《非日常经营交易事项决策制度》修订 - 适用范围新增放弃权利等交易行为[16][17] - 按不同计算标准由总裁、董事长、董事会、股东大会审批决定[17] 特殊事项决策 - 公司一年内购买或出售资产金额超过最近一期经审计资产总额30%，应由董事会讨论通过后提交股东大会审议，决议需出席股东有效表决权三分之二以上通过[17] - 公司进行“提供财务资助”事项，无论金额大小，都应提交董事会审议批准[17] 担保决策 - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10%等多种情形需提交股东大会审议[18]

业绩数据 - 2023年营业收入38.12亿元，总资产55.16亿元，归母净资产29.40亿元[22] - 高性能聚羧酸减水剂聚醚产品海外收入45,232.92万元，同比增长约75.26%[25] - 医药级聚乙二醇产品销量5,157.95吨，同比增长约25%[25] - 2023年度碳酸酯销量4万吨，同比增长约2.83%[25] - 2023年度研发投入15187.24万元，占营业收入比例3.98%[63] - 2020 - 2023年度累计实施权益分派现金4.75亿元[99] 人员与团队 - 2023年在职员工总数1432人，引进专业人才37人，招聘科技研发类应届大学生15人[22][107] - 以八零后为主体的子公司总经理团队基本形成[50] - 构建人才三通道体系，包括专业技术、专业技能和专业管理通道[50] - 女性职工占比28%，劳动合同签订率和社会保险覆盖率均为100%[111] - 员工免费体检率、生育休假结束后的返岗率、留任率均为100%[111][113] 研发创新 - 2023年研发人员215人，申请专利63项，授权专利46项[22][64] - 截至2023年12月31日，有效期内专利313项，其中发明135项，实用设计178项[64] - 2023年发表学术论文5篇，研发的聚乙二醇400（供注射用）通过关联审评审批[63] - 子公司吉林奥克通过工艺优化使PEG - 10000产品产能翻倍并降低能耗[46] 项目进展 - 2023年海南洋浦环氧乙烷绿色能源新材料项目完工投产[32] - 吉林奥克2万吨亚硫酸乙烯酯（ES）项目于2024年1月正式投产[44] - 海南奥克20万吨/年环氧衍生绿色能源新材料项目于2023年12月建成投产并进入试生产阶段[45] 市场与合作 - 高性能聚羧酸减水剂聚醚产品国内市场份额约23%[25] - 2023年8月与联合利华深度交流，完成其国内供应体系构架，实现SEDEX认证[150] - 2023年8月参加巴西圣保罗混凝土展会，与海外客户深入交流[151] 管理与制度 - 管理模式由运营管控向战略管控转变[49] - 制定《全面薪酬方案指导意见》确定薪酬基本原则[50] - 开展为期2个月风控体系专题培训，769人参加考试且合格率100%[90] 社会责任 - 2023年慈善捐赠9万元，江苏奥克“慈善一日捐”活动累计捐赠23756元[22][172] - 连续四年开展“爱心一对一”助学活动，对6名儿童精准帮扶[167] - 武汉奥克近三年扶贫助农累计消费7.37万元[169] 安全环保 - 2023年工业消耗二氧化碳29323吨，环保事故等均为0起[22] - 2023年发布实施《HSSE绩效考核管理制度》[181] - 2023年度自查重大安全隐患15项并完成整改[193] - 持续加强环保工作，健全四级环保管理体系[196][197]

外汇业务计划 - 江苏奥克和上海悉浦奥拟开展外汇衍生品交易业务[1] - 交易金额最高不超15000万美元，12个月内不超贸易总额[2] - 业务有效期至2024年年度股东大会召开之日[2] 业务保障与风险 - 已制订制度保障业务和控制风险[3] - 业务存在市场、内控和履约风险[5] - 亏损达或超100万元需应对[7] 业务意义 - 规避外汇风险，降低汇率波动影响[8] - 开展业务可行，利于降低经营风险[9]

公司财务表现 - 2023年公司营业收入为3,812,704,709.98元，较上一年下降32.39%[12] - 2023年公司净利润为-308,930,959.01元，较上一年下降5,621.07%[12] - 2023年公司经营活动产生的现金流量净额为86,746,377.43元，较上一年下降71.65%[12] - 公司2023年末资产总额为5,516,259,023.53元，较上一年末下降14.03%[12] - 公司2023年末归属于上市公司股东的净资产为2,939,554,786.52元，较上一年末下降9.45%[12] - 公司2023年营业收入分季度表现：第一季度937,379,889.10元，第二季度1,102,672,852.00元，第三季度949,294,095.82元，第四季度823,357,873.06元[12] - 公司2023年经营活动产生的现金流量净额分季度表现：第一季度-61,570,119.46元，第二季度103,453,725.62元，第三季度-9,891,125.06元，第四季度54,753,896.33元[13] - 公司2023年非经常性损益项目合计金额为22,804,858.66元，较上一年增长14,133,492.39元[15] - 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况[16] - 公司不存在将非经常性损益项目界定为经常性损益的情况[17] 产业发展趋势 - 公司专注于环氧乙烷、乙烯衍生绿色低碳精细化工高端新材料的研发与生产销售[18] - 公司聚羧酸减水剂聚醚单体销量与水泥销量存在较高关联性，终端需求来源于国家重点项目基建和各领域基建投资等领域[18] - 2023年全国固定资产投资增速继续放缓，其中基础设施投资增长5.9%，房地产开发投资与住宅开发投资同比分别下降9.6%和9.3%[18] - 建筑化学品行业将在行业产能出清、需求逐步恢复以后迎来良性发展格局，并且国际市场的发展需求预期将对行业相关产品的出口合作带来积极影响[19] 公司经营策略 - 公司营业收入下滑、净利润亏损主要受核心产品的市场供需变化、原材料价格波动等因素影响，存在短期内业绩亏损持续的风险[23] - 公司拟通过优化产品结构、提升产品市场竞争力、加强内控管理建设等措施改善经营业绩[23] - 公司全面实施人才强企战略、贯彻科技强企战略、深化体制机制改革、升级产业发展战略、加强安全与ESG管理，努力提升经营质量和量的合理增长[24] 产品与生产 - 公司的主要原材料采购模式中，乙烯采购额占比35.42%，环氧乙烷采购额占比41.71%[25][26] - 公司的主要产品具有自主知识产权专利技术，包括高性能聚羧酸减水剂、聚醚单体、环氧乙烷等[27][28][29][30][31][32] - 公司的主要产品产能利用率不同，如高性能聚羧酸减水剂为48.00%，环氧乙烷为80.20%[33] - 公司在多个化工园区开展生产，产品种类涵盖环氧乙烷、减水剂聚醚、聚乙二醇等[33] 公司治理与合规 - 公司外汇衍生品交易业务遵循锁定汇率风险原则，不做投机性、套利性的交易操作[72] - 公司建立了严格的内部审批流程，所有外汇衍生品交易业务操作需经公司总裁审批后方可进行[76] - 公司已制定《期货套期保值和外汇衍生品交易业务管理制度》，能够有效规范外汇交易业务及控制相关风险[82] - 公司报告期不存在以投机为目的的衍生品投资[83] - 公司报告期无募集资金使用情况[84] - 公司报告期未出售重大资产[85] 环境保护与社会责任 - 公司新能源材料板块采取措施减少碳排放，主要以环氧乙烷、二氧化碳、甲醇为原料[166] - 公司未因环境问题受到行政处罚[167] - 公司承诺不会从事与奥克股份构成实质性竞争的业务，并保证不直接或间接从事、参与或进行与奥克股份生产、经营相竞争的任何活动[169][170]

委员会组成 - 由3名非上市公司高级管理人员董事组成，1/2以上为独立董事，至少1名独立董事为会计专业人士[4] - 委员由董事长、1/2以上独立董事或全体董事1/3以上提名，董事会选举产生[5] 人数规定 - 人数低于规定人数2/3时，董事会应及时增补，未达2/3前暂停职权[5] 会议召开 - 每季度至少召开一次会议，两名以上成员提议或召集人认为必要可开临时会议[8] - 每会计年度至少召开一次定期会议，在上一会计年度结束后四个月内召开[10] 会议通知 - 定期会议提前5日、临时会议提前2日发通知[17] 会议举行 - 2/3以上委员出席方可举行[13] 委员履职 - 委员连续两次不出席会议，董事会可撤销其职务[13] 决议通过 - 所作决议经全体委员过半数通过有效[15] 表决方式 - 定期和临时会议均为记名投票表决，形式为同意、反对、弃权[15] 决议通报 - 委员或董事会秘书在决议生效次日向董事会通报[19] 文件保存 - 决议书面文件和会议记录保存期不少于十年[19] 责任承担 - 决议违规致公司受损，参与决议委员负连带赔偿责任，表明异议并记载者可免责[19] 会议记录 - 应包括会议日期、地点、人员、议程等内容[19] 保密义务 - 委员对未公开公司信息负有保密义务[20] 细则执行 - 未尽事宜按国家法律和公司章程执行[22] 数字含义 - “以上”“内”“不少于”含本数，“过”“低于”不含本数[24] 细则生效 - 自董事会审议通过之日起执行，由董事会负责解释[24] 细则发布 - 由辽宁奥克化学股份有限公司董事会于2024年4月发布[25]