证券代码：300051 证券简称：琏升科技 公告编号：2024-105 琏升科技股份有限公司 关于向2024年限制性股票激励计划激励对象 授予部分预留限制性股票的公告 5、2024 年 8 月 8 日，公司披露了《关于 2024 年限制性股票激励计划首次授予 登记完成的公告》，公司完成了 2024 年限制性股票激励计划首次授予 51 名激励对 象合计 522.80 万股限制性股票的登记工作。本次激励计划的首次授予限制性股票上 市日为 2024 年 8 月 12 日。首次授予限制性股票登记完成后，公司股份总数由 365,698,690 股增加至 370,926,690 股。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 琏升科技股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"）于2024年10月17日召 开的第六届董事会第三十三次会议、第六届监事会第二十七次会议，审议通过了《关 于向2024年限制性股票激励计划激励对象授予部分预留限制性股票的议案》。《琏升 科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草 案）》"）规定的限制性股票授 ...

激励计划核查 - 公司监事会核查2024年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单[1] - 获授对象符合激励计划确定范围，具备任职资格[1] - 获授对象不存在不得成为激励对象情形[2] 激励对象限制 - 获授对象不包括大股东及其亲属、独立董事和监事[2] 监事会意见 - 监事会认为名单人员符合规定，主体资格合法有效[3] - 监事会同意本次预留授予激励对象名单[3]

会议信息 - 公司2024年10月16日发第六届监事会第二十七次会议通知，10月17日召开[2] - 应出席监事3名，实际出席3名[2] 议案审议 - 会议审议通过向2024年限制性股票激励计划激励对象授予部分预留限制性股票议案[3] - 议案表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票[5] 资格认定 - 公司具备实施股权激励主体资格，激励对象主体资格合法有效[3] - 董事会确定的本次激励计划预留授予日符合规定[4]

证券代码：300051 证券简称：琏升科技 公告编号：2024-107 琏升科技股份有限公司 关于召开 2024 年第八次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 琏升科技股份有限公司（简称"公司"）于 2024 年 10 月 17 日召开第六届董事 会第三十三次会议，审议通过《关于召开 2024 年第八次临时股东大会的议案》。依 据前述议案，公司定于 2024 年 11 月 4 日下午 14:50 以现场与网络投票相结合的方式 召开 2024 年第八次临时股东大会，现将本次股东大会的相关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2024 年第八次临时股东大会 2、股东大会召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合有关法律法规、规范性 文件、业务规则和公司章程的规定；第六届董事会第三十三次会议已审议通过关于召 开本次股东大会的议案 4、会议股权登记日：2024 年 10 月 30 日 7、出席对象： （1）于 2024 年 10 月 30 日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳 分公 ...

激励计划会议 - 2024年6月12日董事会和监事会审议通过激励计划草案等议案[15][16] - 2024年6月28日股东大会审议通过激励计划草案等议案[16] - 2024年10月17日董事会和监事会审议授予预留限制性股票议案[17] 预留授予情况 - 预留授予日为2024年10月17日[19] - 授予对象9人，限制性股票105.00万股，价格4.33元/股[20] 授予条件 - 公司无财务报告负面审计情形，激励对象无不当人选情形[21][22] - 授予条件已满足，获必要批准授权[23][24] 后续事项 - 公司需继续履行信息披露义务[24]

选聘流程 - 选聘会计师事务所需经审计委员会全体成员过半数审议同意，再提交董事会和股东大会审议[2] - 三分之一以上的董事、二分之一以上的独立董事、审计委员会、监事会可向董事会提聘请议案[7] - 公司选聘会计师事务所应采用竞争性谈判等能了解胜任能力的方式[8] - 对符合要求的会计师事务所续聘，可不由公开选聘方式进行[9] - 公司应在被审计年度第四季度结束前完成更换会计师事务所的选聘工作[17] 评价要素与费用 - 质量管理水平分值权重应不低于40%，审计费用报价分值权重应不高于15%[10] - 公司选聘会计师事务所评价要素至少包括审计费用报价等多方面[10] - 审计费用报价得分按（1 -∣选聘基准价 - 审计费用报价∣/选聘基准价）×审计费用报价要素所占权重分值计算[10] - 审计费用较上一年度下降20%以上（含20%），公司应在信息披露文件说明金额、定价原则等[11] - 公司选聘原则上不得设最高限价，确需设置应说明依据及合理性[11] 人员规定 - 审计项目合伙人、签字注册会计师累计实际承担公司审计业务满5年，之后连续5年不得参与公司审计业务[13] 信息管理与披露 - 公司在选聘时要加强对会计师事务所信息安全管理能力的审查[13] - 公司应在年度财务决算报告或年度报告中披露会计师事务所、审计项目合伙人、签字注册会计师的服务年限、审计费用等信息[13] 文件保存与监督 - 公司选聘相关文件资料保存期限为选聘结束之日起至少10年[14] - 审计委员会应对选聘会计师事务所监督检查，检查结果涵盖在年度审计评价意见中[19] 违规处理 - 审计委员会发现选聘违规造成严重后果，董事会可对相关责任人通报批评[19] - 经股东大会决议，解聘会计师事务所违约经济损失由公司直接负责人和其他直接责任人员承担[19] - 情节严重时，对相关责任人员给予相应经济处罚[19] - 承担审计业务会计师事务所存在特定严重行为，经股东会决议，公司不再选聘其承担审计工作[19] 续聘程序 - 审计委员会续聘时对会计师工作及质量评价为肯定，可免调查和审核程序[12]

股权授予 - 以4.33元/股的价格向9名激励对象授予105.00万股限制性股票[3] 制度与审计 - 同意制定《会计师事务所选聘制度》，待2024年第八次临时股东大会审议[6][9] - 同意续聘华兴会计师事务所为2024年度审计机构，审计费用106万元（含税），待审议[10][13] 会议安排 - 2024年10月17日召开第六届董事会第三十三次会议[2] - 定于2024年11月4日召开2024年第八次临时股东大会[14]

激励计划时间线 - 2024年6月相关会议审议通过激励计划议案[14][15] - 2024年6月公示激励对象名单[15] - 2024年8月完成首次授予限制性股票登记[16] - 2024年10月17日为预留授予日[19] 激励计划数据 - 首次授予51人522.80万股[16] - 预留授予9人105.00万股，价格4.33元/股[20][21][22] - 各解除限售期比例分别为40%、30%、30%[23] - 中层等获授占比16.07%和0.28%[24] 股份总数变化 - 首次授予后股份总数增至370,926,690股[16]

审计机构续聘 - 公司拟续聘华兴会计师事务所为2024年度审计机构，待2024年第八次临时股东大会审议[2] - 2024年10月17日董事会通过续聘议案[13] 审计机构情况 - 截至2023年底，华兴有合伙人66名、注会337名，签过证券审计报告注会173人[3] - 2023年华兴收入44676.50万元，审计业务42951.70万元，证券业务24547.76万元[3] - 2023年为82家上市公司提供年报审计，收费10395.46万元，同行业客户64家[3] - 截至2023年底，已购8000万元职业保险，未提职业风险基金[4] - 近三年受监管措施3次，11名从业人员受监管等措施多次[6] 审计费用 - 2024年财报审计费79.5万元、内控审计费26.5万元，合计106万元[12] - 2023年财报审计费74.2万元，合计74.2万元[12] - 2024年财报审计费增5.3万元，内控审计费增26.5万元[12]

市场扩张和并购 - 2024年8月29日审议通过转让厦门三五互联信息有限公司100%股权及部分商标议案[1] - 9月3日挂牌事宜经厦门产权交易中心审核通过并公示[1] - 第二轮挂牌10月16日起10个工作日公示，挂牌价3700.179万元[2] 其他 - 资产出售投资收益以最终售价和审计数据为准[3] - 交易不对公司持续经营能力造成较大影响[3]