对外投资管理办法 第一条 为加强公司对外投资控制，规范对外投资行为，防范对外投资风险， 保证对外投资的安全，提高对外投资的效益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《北京合康新能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，制定本办法。 第二条 本办法所称对外投资包括金融资产投资和长期股权投资。 金融资产投资包括： （一）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产； （二）持有至到期投资； （三）可供出售金融资产。 北京合康新能科技股份有限公司 对外投资管理办法 第一章 总 则 长期股权投资包括： （一）对子公司投资； （二）对合营公司投资； （三）对联营公司投资； （四）对被投资企业不具有共同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有报 价、公允价值不能可靠计量的权益性投资。 第三条 本办法适用于公司及所属控股企业（以下简称所属企业）所有对外 投资业务。 第四条 公司对外投资必须符合公司的发展战略，坚持成本效益原则，达到 合理投资收益标准，做到为公司全体股东谋求最大利益。 第二章 授权批准及岗位分工 第五条 公司的对外投资要按照相关法律法规和《公司章程》的规定经合法 程序 ...

会计师事务所选聘制度 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为规范北京合康新能科技股份有限公司(以下简称"公司") 选聘（含 续聘、改聘）会计师事务所的行为，提高审计工作和财务信息的质量，切实维护 股东利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企 业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、规章、规范 性文件和《公司章程》的相关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据有关规定要求，聘任 会计师事务所对公司编制的年度报告等定期财务会计报告、内部控制等发表审计 意见、出具审计报告的行为。公司聘任会计师事务所从事前述定期财务报告审计 之外的其他审计业务，公司管理层可视重要性程度参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所时，提交董事会审议前，应经审计委员会全 体成员过半数同意后，再经董事会和股东会审议。 北京合康新能科技股份有限公司 第二章 会计师事务所执业质量要求 第四条 公司司选聘的会计师事务所应当符合《证券法》等法律法规规定， 具有良好的执业质 ...

北京合康新能科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 投资者关系管理制度 第一条 为了加强北京合康新能科技股份有限公司(以下简称"公司"）与投资 者之间的信息沟通，完善公司治理结构，切实保护投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第2号——创业板上市公司规范运作》《北京合康新能科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）及其他有关法律、法规的规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过充分的信息披露与交流，并运用金融 和市场营销等手段加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的 了解和认同，提升公司治理水平，以实现公司整体利益最大化和保护投资者合法 权益的重要工作。 第三条 投资者关系管理的目的是： （1） 形成公司与投资者双向沟通渠道和有效机制，促进公司与投资者之间 的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和熟悉，并获得认同与支持； （2） 建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持； （3） 形成服务投资者、 ...

内部审计制度 北京合康新能科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为规范北京合康新能科技股份有限公司(以下简称"公司")内部审 计制度，提高内部审计工作质量、保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国 审计法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件和 《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司内部控 制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果 等开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、审计委员会、高级管理人 员及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章、规范性文件及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第二章 内部审计机构及人员 第四条 公司设立内部审计部门（以下简称"内审部"），对公司财务信息 的真实性和完整性、内部控制制度的建立和实施等情况进行 ...

董事、高级管理人员离职管理制度 北京合康新能科技股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范北京合康新能科技股份有限公司（以下简称"公司"）公司治 理，加强公司董事、高级管理人员的离职管理，保障公司治理稳定性及股东合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）《上市公司章程指 引》和《北京合康新能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规 定，制定本制度。 董事、高级管理人员离职管理制度 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及高级管理人员的辞任、 任期届满、解任等离职情形。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 公司应当和董事签订合同，明确公司和董事之间的权利义务、董事 的任期、董事违反法律法规和公司章程的责任以及公司因故提前解除合同的补偿、 董事离职后的义务及追责追偿等内容。 第四条 董事可以在任期届满以前提出辞任。董事辞任应向公司提交书面辞 职报告，公司收到辞职报告之日起辞任生效，公司将在两个交易日内披露有关情 况。如因董事的辞任导致公司董事会成员低于法定最低人数时，辞职报告应当在 下任董事填补因其辞任产生的空缺后方能生效。在改选出的董事 ...

北京合康新能科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为了维护北京合康新能科技股份有限公司（以下简称"公司"）股东 的合法权益，提高公司股东会议事效率，促进公司的规范运作，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-- 创业板上市公司规范运作》《上市公司股东会规则》等有关法律法规及《北京合 康新能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本规则。 第二条 股东会是公司的权力机构，应当在《公司法》和《公司章程》规定 的范围内行使职权。 第三条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现法律、 法规和《公司章程》规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 2 个月内召开。 股东会议事规则 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证券监督管 理委员会派出机构和深圳证券交易所，说明原因并公告。 第四条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股东会 ...

董事会审计委员会实施细则 北京合康新能科技股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为强化北京合康新能科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善 公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公 司独立董事管理办法》《北京合康新能科技股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）及其他有关规定，公司设立董事会审计委员会（以下简称"审计委员 会"），并制定本细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会下设的专门工作机构，负责审核公司财 务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会由三名委员组成。委员均必须是董事，独立董事应占多 数，且至少有一名独立董事为会计专业人士。审计委员会成员应当为不在公司担 任高级管理人员的董事。 审计委员会委员应当具备胜任工作职责的专业知识、工作经验和良好的职业 操守，保证足够的时间和精力履行委员会的工作职责，勤勉尽责，切实有效地监 督、评估公司内外部审计工作，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、 完整的财务报告。 第四条 审 ...

董事会薪酬与考核委员会实施细则 北京合康新能科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为完善北京合康新能科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事及 高级管理人员的薪酬与考核，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司治理准则》《北京合康新能科技股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）及其它有关规定，公司设立董事会薪酬与考核委员会（以下简称"薪 酬与考核委员会"），并制定本细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制订公 司董事、高级管理人员的考核标准，进行考核并提出建议；负责制订、审查公司 董事、高级管理人员的薪酬方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在本公司领取薪酬的董事长、董事，高级管理 人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书及公司章程 规定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会由三名委员组成，并由其中一名委员担任主任委 员；委员均必须是董事，且独立董事应占多数。 第五条 薪酬与考核委员会设主任委员一名，由独立董事担任。主任委员为 薪酬与考核委员会的召集人，负责主持工作。主 ...

董事会战略委员会实施细则 北京合康新能科技股份有限公司 董事会战略委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为适应北京合康新能科技股份有限公司（以下简称"公司"）战略发 展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决 策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《北京合康新能科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司设立董事会战略委员 会（以下简称"战略委员会"），并制定本细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会专门工作机构，主要负责对公司长期发 展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由三名董事组成。 第四条 战略委员会设主任委员一名，由董事会在委员内任命。主任委员为 战略委员会的召集人，负责主持工作。 第五条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述 规定补足委员人数。 第六条 战略委员会可以下设工作小组。 （四）对其他影响公司发展的重大事项进行研究并提出 ...

信息披露管理制度 北京合康新能科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范北京合康新能科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息 披露工作程序，提高信息披露工作质量，维护公司和投资者合法权益，根据中国 证券监督管理委员会（以下简称"证监会"）有关公司信息披露的要求和《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规 范运作》以及《公司章程》规定，特制定本管理制度。 第二条 本制度所指信息主要包括： （一） 公司依法公开对外发布的定期报告，包括中期报告和年度报告； （二） 公司依法公开对外发布的临时报告，包括股东会决议公告、董事会 决议公告、收购和出售资产公告、关联交易公告、补充公告、整改公告和其他重 大事项公告等，以及深圳证券交易所认为需要披露的其他事项； （三） 公司发行新股刊登的招股说明书、配股刊登的配股说明书、股票上 市公告书和发行可转债公告书等； （四） 公司向中国证监会及其派出机构、深圳证券交易所和有关政府部门 ...