互动易平台制度规定 - 制定信息发布及回复内部审核制度[2] - 发布信息应真实准确完整、坚守诚信[4] 回复提问要求 - 不得涉及未公开重大信息[6] - 保证公平性，不选择性发布或回复[7] 管理与生效安排 - 证券部对口管理，董秘负责问答回复策划安排[10] - 董事会负责解释修订，审议通过后生效[14]

募集资金支取 - 一次或十二个月内累计从专户支取超5000万元或募集资金净额20%，需通知保荐机构或独立财务顾问[8] 项目论证 - 募集资金投资项目搁置超一年，需重新论证可行性等[14] - 超投资计划完成期限且投入未达计划金额50%，需重新论证项目[14] 节余资金使用 - 低于500万元且低于项目募集资金净额5%，可豁免特定程序[15] - 达到或超项目募集资金净额10%且高于1000万元，需经股东会审议通过[16] 资金置换与管理 - 以募集资金置换预先投入自筹资金，原则上六个月内实施[16] - 现金管理产品期限不得超十二个月[16] - 闲置募集资金临时补充流动资金单次不得超十二个月[18] 超募资金使用 - 用于在建及新项目、回购股份并注销，应明确使用计划[20] 用途变更与调整 - 募集资金用途变更包括取消原项目、变更实施主体等情形[23] - 年度实际使用与预计差异超30%，应调整投资计划[27] 核查与审核 - 董事会每半年度核查项目进展并出具专项报告[27] - 当年有募集资金使用，需聘请会计师事务所专项审核[28] - 保荐机构或独立财务顾问至少每半年现场核查[28] 监督与制度 - 审计委员会有权监督和制止违法使用情况[29] - 制度解释和修订由董事会负责，审议通过后生效[32] - 制度于2025年12月由公司董事会发布[33]

独立董事任职资格 - 公司设3名独立董事，至少包括一名会计专业人士[3] - 独立董事候选人近三十六个月内不能受相关处罚和谴责通报[6] - 特定股东及亲属不得担任独立董事[9] 独立董事选举与任期 - 董事会或特定股东可提出独立董事候选人[13] - 独立董事每届任期与其他董事相同，连任不超六年[14] 独立董事履职与管理 - 提前解除职务需披露理由依据[16] - 不符合规定应停止履职辞职，公司六十日内补选[16] - 辞职致人数或比例不足应继续履职，公司六十日内补选[16] - 连续两次未出席会议且不委托他人，董事会30日内提议解除职务[19] - 每年现场工作时间不少于15日[26] - 工作记录及公司提供资料至少保存10年[27] 专门委员会会议 - 审计委员会每季度至少开一次会，可开临时会议，三分之二以上成员出席方可举行[24] 独立董事职权行使 - 行使特别职权需全体独立董事过半数同意[18] - 特定事项经全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[20] - 审计委员会相关事项经全体成员过半数同意后提交董事会审议[23] 专门委员会建议 - 提名委员会提建议未采纳需记载意见理由并披露[24] - 薪酬与考核委员会提建议未采纳需记载意见理由并披露[25] 独立董事报告披露 - 年度述职报告最迟在发年度股东会通知时披露[29] 公司支持与保障 - 为独立董事履职提供工作和人员支持[31] - 保证独立董事知情权，定期通报运营情况并提供资料[37] - 及时发董事会会议通知，按规定期限提供资料[38] - 专门委员会开会原则上会前3日提供资料信息[38] - 保存会议资料至少10年[38] 独立董事特殊情况处理 - 两名以上独立董事认为会议材料问题可提延期，董事会应采纳[32][33] - 履职受阻可向董事会说明，未消除可向证监会和交易所报告[33] 费用与津贴 - 聘请中介等费用由公司承担[40] - 给独立董事适当津贴，标准经股东会审议并在年报披露[41] 风险降低措施 - 可建立独立董事责任保险制度降低风险[34]

信息披露管理 - 公司制定信息披露暂缓与豁免管理制度[2] - 涉国家秘密依法豁免披露，商业秘密符合情形可暂缓或豁免[5][7] - 暂缓、豁免披露出现特定情形应及时披露[7] 审批与保存 - 信息披露暂缓与豁免由董事会统一领导管理[10] - 需事先履行内部审批程序，登记入档保存不少于十年[10] 报告报送 - 公司应在报告公告后十日内报送登记材料[12]

公司基本信息 - 公司于2010年1月20日在深交所创业板上市，首次发行3000万股[6] - 公司注册资本为1128297357元[7] - 公司已发行股份总数为1128297357股，均为普通股[15] 股东信息 - 上海上丰集团等12位发起人设立公司时认缴和实缴出资9000万元，持股9000万股，占比100%[14] - 上海上丰集团持股3510万股，占比39%[14] - 广州市明珠星投资和刘锦成持股均为1035万股，占比均为11.5%[14] - 北京君慧创业投资中心持股990万股，占比11%[14] - 张燕南持股720万股，占比8%[14] - 北京绵世方达投资咨询持股450万股，占比5%[14] - 联想控股持股360万股，占比4%[14] 股份转让与收购 - 公司公开发行股份前已发行股份，上市交易之日起1年内不得转让[21] - 公司董事、高管就任后每年转让股份不得超所持总数25%，离职后半年内不得转让[21] - 公司因特定情形收购股份，部分情形需三分之二以上董事出席的董事会会议决议[18] 股东会相关 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[37] - 部分重大事项需股东会审议，如一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%等[35][58] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[58] 董事会相关 - 公司董事会由8名董事组成，其中独立董事3名，职工董事1名[74] - 董事长由董事会以全体董事过半数选举产生[74] - 董事任期三年，可连选连任[68] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上可不再提取[108] - 每年以现金方式分配利润不少于当年归属于母公司可供分配利润的10%[110] 信息披露与其他 - 公司在会计年度结束之日起4个月内报送并披露年度报告，上半年结束之日起2个月内报送并披露中期报告[108] - 公司选定巨潮资讯网和至少一家中国证监会指定报刊为信息披露媒体[126]

委托理财管理制度 北京合康新能科技股份有限公司 委托理财管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强与规范北京合康新能科技股份有限公司(以下简称"公司") 及控股子公司委托理财业务的管理，提高资金使用效率，保证公司自有资金（不 包含募集资金）、财产安全，有效控制风险，维护股东和公司的合法权益，依据 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(以下简称"《上市规则》")、《上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、规 范性文件及《北京合康新能科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》") 的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 （一）公司委托理财业务应坚持"规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增 值"的原则，以不影响公司正常经营和主营业务的发展为先决条件。 （二）委托理财的资金来源应是公司自有闲置资金，不得挤占公司正常运营 和项目建设资金。 （三）公司进行委托理财，必须充分防范风险，委托理财产品的发行方应是 资信状况、财务状况良好、无不良诚信记录及盈利能力强的合格专业理财机构， 交易标的必须是低风险、流动性好、安全性高的产品。 委托理财管理制度 （四）公司进行委托理财，在规范 ...

人员设置 - 公司设总经理1名、副总经理若干名、财务负责人1名、董事会秘书1名，实行董事会聘任制[4] 任期规定 - 总经理及其他高级管理人员每届任期3年，期满经董事会继续聘任可连任[4] 会议要求 - 总经理办公会在特定情形下应在2个工作日内召开[15] - 总经理办公会会议记录保存期不少于10年[15] 细则生效 - 本细则由董事会通过后生效，修改时亦同[20]

董事会提名委员会实施细则 北京合康新能科技股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为规范北京合康新能科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和 国公司法》《上市公司治理准则》《北京合康新能科技股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》）及其他有关规定，公司设立董事会提名委员会（以下简称"提 名委员会"），并制定本细则。 第二条 董事会提名委员会负责提交公司董事、高级管理人员的人选，对选择 标准和程序进行选择并提出建议，直接对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会由三名委员组成，并由其中一名委员担任主任委员；委员 均必须是董事，且独立董事应占多数。 第四条 提名委员会设主任委员一名，由独立董事担任。主任委员为提名委员 会的召集人，负责主持工作。主任委员在委员内选举，并报董事会批准产生。 第五条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满连选可以连任。期 间如有委员不再任董事职务，自动失去委员资格，由委员会根据上述第三至第五条 规定补足委员人数。 第六条 提名委员会日常工作联络及会议组织工作责成相关部门负 ...

董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为促进北京合康新能科技股份有限公司（以下简称"公司"）的规范化 运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的指导，现依据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律、行政法规、部门规章及 规范性文件，并结合公司的实际情况，制定《北京合康新能科技股份有限公司董事 会秘书工作细则》（以下简称"本细则"）。 第二条 董事会秘书应当遵守法律、行政法规及《公司章程》，对公司负有忠实 义务和勤勉义务。 北京合康新能科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 第三条 本细则规定了董事会秘书的工作职责、权限。 第四条 本细则适用于董事会秘书岗位，是董事会规范、审查、考核、评价董事 会秘书工作的依据之一。 第二章 董事会秘书的地位、工作职责及任职资格 第五条 董事会秘书是公司的高级管理人员，承担有关法律、行政法规及《公司 章程》对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权，并获取相应的报 酬。董事会秘书对董事会负责。 第六条 董事会秘书履行如下职责： （一） 负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制订公司信息披 露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义 ...

内部控制制度 北京合康新能科技股份有限公司 内部控制制度 第一章 总 则 第一条 为进一步加强北京合康新能科技股份有限公司(以下简称"公司") 的内部控制，促进公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益，依照《公司 法》《证券法》《深圳证劵交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司 规范运作》及《北京合康新能科技股份有限公司章程》（简称"《公司章程》"） 等规定，特制定本制度。 第二条 公司内部控制的目标： （一）确保国家有关法律法规和公司内部规章、制度的贯彻执行； （二）提高公司经营效率和效果，提升风险防范和控制能力，促进实现公司 发展战略； （三）保障公司资产安全，提升管理水平，增进对公司股东的回报； （四）确保财务报告及相关信息披露真实、准确、完整、及时和公平。 第三条 公司董事会对公司内部控制的建立健全和有效执行负责，审计委员 会对董事会建立与实施内部控制进行监督，管理层负责组织领导企业内部控制的 日常运行。 第二章 内部控制制度的框架 第四条 公司内控制度应力求全面、完整，至少在以下层面作出安排: （一）公司层面; （二）公 ...