董事会提名委员会工作制度 （2024年修订） 第一章 总则 第一条 为规范北京北陆药业股份有限公司（以下简称"公司"）董事和高级管理人 员的产生，优化董事会组成，进一步完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、 《上市公司治理准则》、《北京北陆药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关规定，公司董事会特设立提名委员会（以下简称"提名委员会"），并制定本工 作制度。 第二条 提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司董事和高级管理 人员的人选及其任职资格进行遴选、审核并向董事会提出建议。 第六条 提名委员会设主任委员一名，负责主持委员会工作。主任委员由独立董事委 员担任，并经全体委员过半数选举产生。 第七条 提名委员会任期与董事会一致，委员任期届满，可以连选连任。期间如有委 员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据上述第四至第六条规定补 足委员人数。 第三章 职责权限 第八条 提名委员会负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级 管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核，并就下列事项向董事会提出建议： 1 （一）提名或者任免董事； 第三条 本工作制 ...

《公司章程》修改对照表 （2024 年 1 月） | 序号 | 原条款 | 原条款内容 | 修改后 | 修改后条款内容 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 条款 | | | 1 | | 独立董事有权向董事会提议召开临时股 | | 经全体独立董事过半数同意，独立董 大会。对独立董事要求召开临时股东 大会的提议，董事会应当根据法律、 | | | | | | 事有权向董事会提议召开临时股东 | | | | 东大会。对独立董事要求召开临时股东 | | | | | 第五十 | 大会的提议，董事会应当根据法律、行 | 第五十 | | | | 二条 | 政法规和本章程的规定，在收到提议后 | 二条 | | | | | | | 行政法规和本章程的规定，在收到提 | | | | 十日内提出同意或不同意召开临时股东 | | 议后十日内提出同意或不同意召开 | | | | 大会的书面反馈意见。 | | 临时股东大会的书面反馈意见。 | | 2 | 第九十 | 股东大会进行董事（包括独立董事）选 举议案的表决时，采取累积投票方式， 参与投票的股东所持有的每一股份都拥 | | 股东大会进 ...

关联交易管理办法 （2024年修订） 第一章 总则 第一条 为规范北京北陆药业股份有限公司（以下简称"公司"）的关联交易行为，保 证公司与关联方之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为 不损害公司和全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、 法规、规范性文件和《北京北陆药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 有关规定，制订本办法。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性文件和《公 司章程》的规定外，还需遵守本办法的相关规定。 第二章 关联人和关联关系的确认 第三条 公司关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。除遵循有关法律、 法规、规范性文件和《公司章程》外，公司董事会对关联关系从实质进行判断，遵循从严原 则。 第四条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人（或者其他组织）： （一）直接或间接地控制公司的法人（或者其他组织）； （二）由 ...

内部控制制度 （2024 年修订） 第一章 总则 第一条 为加强北京北陆药业股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制，防范和化 解各类风险，促进公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等 法律、行政法规、部门规章和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板 上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》（以下简称"《创业板上市公司规范运作》"）和《北京北陆药业股份有限公司章程》（"以 下简称《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称内部控制是指公司董事会、监事会、高级管理人员及其他有关人 员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效益及效率； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 1 第三条 公司应按照《创业板上市规则》《创业板上市公司规范运作》的要求及有关 主管部门的相关内部控制规定，根据自身经营特点和所处环境，制定内部 ...

董事会薪酬与考核委员会工作制度 （2024年修订） 第一章 总 则 第一条 为建立、完善北京北陆药业股份有限公司（以下简称"公司"）董事和高级 管理人员的业绩考核与薪酬管理制度，进一步完善公司治理结构，根据《中华人民共和国 公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《北京北陆药业 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司董事会特设立薪 酬与考核委员会，并制定本工作制度。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，负责制定董事、高级管理 人员的考核标准并进行考核，制定、审查董事及高级管理人员的薪酬政策与方案。 第三条 本工作制度所称非独立董事指公司独立董事之外的在公司领取薪酬的董事。 高级管理人员是指公司总经理、常务副总经理、副总经理、首席运营官、财务负责人、董事 会秘书。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事二名。 第五条 薪酬与考核委员会委员由二分之一以上独立董事或者三分之一以上董事提 名，并由全体董事过半数选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，负责召集和主持委员会工 作。主任委员由独立 ...

股票代码：300016 股票简称：北陆药业 公告编号：2024-006 债券代码：123082 债券简称：北陆转债 北京北陆药业股份有限公司 关于召开2024年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2024年第一次临时股东大会 2、会议召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：公司第八届董事会第十四次会议审议通过 了《关于召开2024年第一次临时股东大会的议案》，本次股东大会会议的召开 符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等规定。 4、会议召开的日期和时间： （1）现场会议召开时间为：2024年1月30日（星期二）下午14：30 （2）网络投票时间为：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具 体时间为2024年1月30日9：15—9：25、9：30—11：30、13：00—15：00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2024年1月30日上午9：15 至下午15：00期间的任意时间。 5、召开方式：本次会议采取现场投票和网络投票相结合的方式 ...

债券代码：123082 债券简称：北陆转债 股票代码：300016 股票简称：北陆药业 公告编号：2024-004 北京北陆药业股份有限公司 关于使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 为进一步提高暂时闲置募集资金及自有资金的使用效率，获取较好的投 资回报，在不影响公司正常经营和募集资金正常使用计划、并有效控制风险的 前提下，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司监管 指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规 的规定，北京北陆药业股份有限公司（以下简称"公司"或"北陆药业"）于 2024 年 1 月 12 日召开第八届董事会第十四次会议及第八届监事会第十二次 会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》。 公司拟使用额度不超过 6,000 万元的闲置募集资金、额度不超过 5 亿元的自有 资金进行现金管理，上述额度自董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在上 述 ...

| 股票代码：300016 | 股票简称：北陆药业 | 公告编号：2024-005 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123082 | 债券简称：北陆转债 | | 北京北陆药业股份有限公司 一、担保情况概述 为满足公司控股子公司浙江海昌药业股份有限公司（以下简称"海昌药业"） 的资金需求，公司于 2024 年 1 月 12 日召开第八届董事会第十四次会议和第八 届监事会第十二次会议，审议并通过《关于为控股子公司浙江海昌药业股份有 限公司提供担保的议案》。被担保人海昌药业为公司控股子公司，公司持有其 51.05%股权。董事会同意公司为控股子公司海昌药业向中国农业银行股份有限 公司玉环市支行提供不超过 3,000 万元人民币的保证担保，向交通银行股份有 限公司台州玉环支行提供不超过 6,000 万元人民币的保证担保，向宁波银行股 份有限公司台州分行提供不超过 5,000 万元人民币的保证担保。 根据《公司章程》、《对外担保管理办法》及《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等规定，此次担保事项无 需提交公司股东大会审议。 二、被担保人基本情况 被担保人系 ...

董事会审计委员会工作制度 （2024年修订） 第一章 总则 第一条 为强化北京北陆药业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策功能，做 到事前审计、专业审计，实现对公司财务收支和各项经营活动的有效监督，进一步完善公 司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》和《北京北陆药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他 有关规定，公司董事会特设立审计委员会（以下简称"审计委员会"），并制定本工作制度。 第二条 审计委员会负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和 内部控制。 公司设立的内部审计部门对审计委员会负责，向审计委员会报告工作。审计委员会对 董事会负责。 1 足委员人数。 第三章 职责权限 第三条 审计委员会成员及其下设工作组成员，应当受本工作制度的约束。 第二章 人员组成 第四条 审计委员会成员为不在公司担任高级管理人员的董事，由三名董事组成，其 中独立董事二名，其中至少有一名独立董事为会计专业人士。 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分之一以上董事提名，由董 事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（ ...

债券代码：123082 债券简称：北陆转债 股票代码：300016 股票简称：北陆药业 公告编号：2024-003 北京北陆药业股份有限公司 第八届监事会第十二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京北陆药业股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监事会第十二次 会议于2024年1月12日上午以现场及通讯相结合的方式召开，会议通知以邮件 方式送达各位监事。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人，实际参加表 决监事3人。本次会议的召集召开程序符合《公司法》和《公司章程》的有关 规定。会议由监事会主席杨颖女士主持，与会监事以记名投票方式审议通过 了以下议案： 一、关于使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案 公司本次为控股子公司浙江海昌药业股份有限公司（以下简称"海昌药业"） 提供担保，有利于加强海昌药业项目建设，符合公司的发展要求，不存在损害 公司利益的行为。本次担保对象为公司控股子公司，公司能够对其经营进行有 效监控与管理，被担保对象的主体资格、资信状况及对外担保的审批程序符合 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易 ...