股权激励计划基本信息 - 拟授予股票期权数量为72.00万份，约占公司股本总额12,478.00万股的0.58%[6][34] - 激励对象共计41人，为公司核心业务人员[7][28] - 授予股票期权的行权价格为12.36元/份[9][47] - 激励计划有效期最长不超过36个月[9][39] 行权安排 - 授予的股票期权在授权日起满12个月后分两期行权，比例分别为50%、50%[9][44] - 第一个行权期，2024年营业收入增长率不低于20%或净利润增长率不低于15%[10][58] - 第二个行权期，2024 - 2025年两年累计营业收入增长率不低于50%或2025年净利润增长率不低于15%[10][58] 实施程序 - 激励计划经股东大会特别决议审议通过后方可实施[13] - 股东大会审议通过后，公司将在60日内授予权益并完成相关程序[14][40][87] - 激励对象名单公示期不少于10天，公司将在股东大会审议本激励计划前5日披露监事会对激励对象名单审核及公示情况的说明[31][85] 限制条件 - 全部在有效期内的股权激励计划所涉及标的股票总数累计未超公司股本总额10%，任一激励对象获授股票数量累计未超1%[6][34][38] - 最近12个月内被证券交易所或中国证监会及其派出机构认定为不适当人选等不能成为激励对象[29][30][53] - 公司最近一个会计年度财务会计报告和内部控制审计报告不能被出具否定或无法表示意见[52] 股份回购情况 - 截至2024年3月31日，公司累计回购股份1,125,000股，占总股本0.9016%，使用资金14,999,275.86元，回购最高价16.55元/股，最低价12.91元/股[50] 成本摊销与参数 - 公司授予股票期权72.00万份，预计权益工具公允价值总额为233.87万元[81] - 2024 - 2026年股票期权成本摊销分别为99.53万元、107.98万元、26.35万元[82] - 标的股价为14.95元/股（2024年4月19日收盘价）[81] - 有效期分别为1年、2年（授权日至每期首个行权日的期限）[81] - 历史波动率分别为19.87%、19.65%（分别采用深证综指最近12个月、24个月的波动率）[81] - 无风险利率分别为1.50%、2.10%（分别采用中国人民银行制定的金融机构1年期、2年期的人民币存款基准利率）[81] 变更与终止 - 公司在股东大会审议前变更激励计划，需薪酬委员会提建议，董事会审议通过；审议通过后变更，需提交股东大会审议，且不得加速行权和降低行权价格[94] - 公司在股东大会审议前终止激励计划，需董事会审议通过并披露；审议通过后终止，需提交董事会、股东大会审议并披露[96] 激励对象离职处理 - 激励对象若在行使权益后离职，2年内不得从事与公司业务相同或类似工作，否则公司有权要求返还收益并承担违约金[102] - 激励对象职务变更、离职等不同情况，已行权和未行权期权有不同处理方式[111][112][114][115][116][117][119]

祖名豆制品股份有限公司 2024 年股票期权激励计划自查表 l 公司简称:祖名股份 股票代码:003030 独立财务顾问:上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 是否存在 该事项 备注 事项 序号 (是/否/ 不适用) 上市公司合规性要求 最近一个会计年度财务会计报告是否未被注册会计师出具否定 是 1 意见或者无法表示意见的审计报告 最近一个会计年度财务报告内部控制是否未被注册会计师出具 是 2 否定意见或无法表示意见的审计报告 上市后最近 36个月内是否未出现过未按法律法规、公司章程、 是 3 公开承诺进行利润分配的情形 是 是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形 4 是 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 5 是 是否未为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 6 激励对象合规性要求 是否未包括单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东或实际 是 7 控制人及其配偶、父母、子女 是 8 是否未包括独立董事、监事 是 9 是否最近 12个月内未被证券交易所认定为不适当人选 是否最近 12 个月内未被中国证监会及其派出机构认定为不适 是 10 当人选 是否最近 12 个月内未因重大违法违规行为被中国证监会及其 ...

祖名豆制品股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年，在祖名豆制品股份有限公司（以下简称"公司"）董事会和经营管 理层的积极支持和配合下，公司监事会全体成员严格按照《公司法》及《公司章 程》《公司监事会议事规则》等相关要求，本着对全体股东负责的态度，恪尽职 守、勤勉尽责，依法独立行使职权，对公司依法运作、合规经营情况、财务状况、 关联交易、利润分配实施以及公司董事和高级管理人员的日常履职情况进行了有 效监督，较好地保障了股东权益、公司利益和员工的合法权益不受侵犯。现将监 事会在 2023 年度的主要工作报告如下： 一、监事会会议情况 2023 年，公司监事会共召开会议 5 次，其中现场方式召开 3 次，现场结合 通讯方式召开 2 次。具体情况如下： | 序 | | 时间 | | 届次 | 会议 | 审议议案 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | | | | | 方式 | | | | 2023 | 年 | 1 | 第四届监事会 | | 1、审议《关于募集资金投资项目结项并将节 余募集资金永久补充流动资金的议案》 | | 1 | 月 ...

证券代码：003030 证券简称：祖名股份 公告编号：2024-021 祖名豆制品股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司监管指 引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和深圳证券交易所《上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作 指引》"）等有关规定，祖名豆制品股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"） 董事会编制了 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告。报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证监会《关于核准祖名豆制品股份有限公司首次公开发行股票的批复》 （证监许可〔2020〕2650 号）核准，并经深圳证券交易所《关于祖名豆制品股 份有限公司人民币普通股股票上市的通知》（深证上〔2021〕2 号）同意，公司 首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 3,120 万股，每股面值为人 民币 1.00 元，发行价格为 15. ...

证券代码：003030 证券简称：祖名股份 公告编号：2024-018 祖名豆制品股份有限公司 第五届监事会第二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 2、 审议通过《关于公司 2023 年度财务决算及 2024 年度财务预算的报告》 表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。 本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 一、监事会会议召开情况 祖名豆制品股份有限公司（以下简称"公司"或"祖名股份"）于 2024 年 4 月 19 日以现场结合通讯方式在公司会议室召开第五届监事会第二次会议。会议通 知及相关议案资料已于 2024 年 4 月 9 日以专人送达及电子邮件方式发出。本次 会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名，会议由监事会主席吴彩珍女士主持。 会议的召集与召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）及 《公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 本次会议以书面表决方式审议并通过如下议案： 1、 审议通过《公司 2023 年度监事会工作报告》 具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（htt ...

内部控制评价 - 公司对2023年12月31日内部控制有效性评价，无重大缺陷[3] - 纳入评价范围单位资产和营收占合并报表对应总额100%[5] 缺陷评价标准 - 财务报告内控按营收、利润、资产潜在错报比例分缺陷等级[6][7] - 非财务报告内控按直接财产损失与利润总额比例分缺陷等级[9] 报告期情况 - 报告期内无财务报告和非财务报告内控重大缺陷[10][11]

祖名豆制品股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）摘要 证券简称：祖名股份 证券代码：003030 祖名豆制品股份有限公司 2024 年员工持股计划 （草案）摘要 一、祖名豆制品股份有限公司（以下简称"祖名股份""公司"或"本 公司"）2024 年员工持股计划（草案）（以下简称"本员工持股计划草案"） 须经公司股东大会批准后方可实施，本员工持股计划草案能否获得公司股东 大会批准，存在不确定性。 二、有关公司 2024 年员工持股计划（以下简称"本员工持股计划"）的 具体的资金来源、出资金额、预计规模和具体实施方案等属初步结果，能否 完成实施，存在不确定性。 二〇二四年四月 1 祖名豆制品股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）摘要 声明 本公司及董事会、监事会全体成员保证本员工持股计划及其摘要内容的真实、 准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2 祖名豆制品股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）摘要 风险提示 三、若员工认购资金较低，本员工持股计划存在无法成立的风险；若员 工认购份额不足，本员工持股计划存在低于预计规模的风险。 特别提示 四、股票价格受公司经营业绩、宏观经济周期 ...

目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表…………第 3—3 页 祖名豆制品股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了祖名豆制品股份有限公司（以下简称祖名股份公司） 2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权 益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们审计了后 附的祖名股份公司管理层编制的 2023 年度《非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况汇总表》（以下简称汇总表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供祖名股份公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我 们同意将本报告作为祖名股份公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送 并对外披露。 为了更好地理解祖名股份公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况，汇总表应当与已审的财务报表一并阅读。 二、管理层的责任 祖名股份公司管理层的责任是提供真实、合 ...

祖名豆制品股份有限公司董事会 关于 2024 年员工持股计划（草案）符合《关于上市公司实 施员工持股计划试点的指导意见》相关规定的说明 3、公司审议本次员工持股计划相关议案的决策程序合法、有效， 不存在损害公司及全体股东利益的情形，亦不存在摊派、强行分配等 方式强制员工参与本次员工持股计划的情形。 4、董事会对本次员工持股计划名单进行了核实，本次员工持股 祖名豆制品股份有限公司（以下简称"公司"）根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股 计划试点的指导意见》（以下简称"《指导意见》"）、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简 称"《规范运作》"）等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》等 有关规定，制订《公司 2024 年员工持股计划（草案）》（下称"本次员 工持股计划"），经公司董事会审核，现对本次员工持股计划是否符合 《指导意见》等相关规定说明如下： 1、公司不存在《指导意见》《规范运作》等有关文件规定的禁止 实施员工持股计划的情形，公司具备实施本次员工持股计划的主体资 格，本次员工持股计划的内容符合《指导意见》《规范运作 ...

证券代码：003030 证券简称：祖名股份 公告编号：2024-024 祖名豆制品股份有限公司 关于公司2023年度计提资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 祖名豆制品股份有限公司（以下简称"公司"或"祖名股份"）于 2024 年 4 月 19 日召开了第五届董事会第三次会议和第五届监事会第二次会议，审议通过了 《关于公司 2023 年度计提资产减值准备的议案》，现将具体情况公告如下： 一、本次计提资产减值准备情况概述 （一）本次计提资产减值准备的原因 根据《企业会计准则》以及公司的会计政策相关规定，为客观公允反映公司 的财务状况、资产价值和经营成果，本着谨慎性原则，公司对截至 2023 年 12 月 31 日合并报表范围内应收款项、存货、固定资产等各类资产进行了全面清查，在 清查的基础上，对各类存货的变现值、应收款项回收可能性、固定资产的可变现 性进行了充分的分析和评估，对可能发生资产减值损失的资产计提减值准备。 期末无单项金额重大并单独计提减值准备的应收账款。 （二）本次计提资产减值准备的资产范围和总金额 经过全面清查和资产减 ...