军工装备板块市场表现 - 军工装备板块出现短线下跌趋势 [1] - 利君股份（002651）股价跌停 [1] - 航天彩虹（002389）、中天火箭（003009）、海兰信（300065）、晨曦航空（300581）、新余国科（300722）等个股跟随下跌 [1] 资金流动情况 - 相关个股暗盘资金呈现流入迹象 [1]

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见,投资者应对相关 事宜做出独立判断,而不应将本报告中的任何内容据以作为中金公司所作的承诺 或声明。在任何情况下,投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为,中金公 司不承担任何责任。 l 股票代码:003009 债券代码:127071 股票简称:中天火箭 债券简称: 天箭转债 陕西中天火箭技术股份有限公司 公开发行可转换公司债券 第三次临时受托管理事务报告 (2025年度) 债券受托管理人 二〇二五年五月 重要声明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》《关于陕西中天火箭技术股份 有限公司公开发行可转换公司债券之债券受托管理协议》（以下简称"《受托管 理协议》")《陕西中天火箭技术股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说 明书》〈以下简称"《募集说明书》"）等相关规定，由本次债券受托管理人中国 国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"）编制。中金公司编制本报告的内 容及信息均来源于陕西中天火箭技术股份有限公司提供的资料或说明。 中金公司作为陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称"中天火箭"、"发 行人"、或"公司"）公开发行可转换公司债券(债券简称:"天箭转 ...

内部审计管理规定总则 - 公司制定内部审计规定旨在加强监督管理职能，确保管理层决策的合法合规性，依据包括《中华人民共和国审计法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规及公司章程 [1] - 内部审计范围涵盖公司及全资子公司、控股子公司、分公司的内部控制有效性、财务信息真实性、建设项目合规性等重要业务领域 [1][2] - 审计定义明确为对公司财务收支、经济活动合法性及完整性的评价活动，包括财务报告、业绩快报等关键资料 [2] 内部审计机构与人员配置 - 公司设立独立内审部，直接向董事会审计委员会汇报，行使监督职能 [1][4] - 内审部负责人需专职且具备审计、会计等专业背景，由审计委员会提名并董事会任免，相关信息需对外披露 [6] - 审计人员需具备政治素质与专业知识，执行任务时需遵循保密义务，且受法律保护免受干预或报复 [7][8] 审计职责与权限 - 内审部需定期评估内部控制有效性，审计财务资料合法性，并协助反舞弊机制建设 [3][11] - 权限包括资料调取、财务审查、调查取证及处理建议权，可要求纠正违规行为或追究责任人 [12] - 每季度需向审计委员会汇报问题发现及执行情况，重大事项如对外投资等需纳入年度计划 [3][15] 审计程序与执行要求 - 审计流程包括计划制定、通知送达、证据收集、报告反馈及后续整改检查，被审计方需在10日内确认报告 [5][14] - 审计证据需满足客观性、合法性等标准，工作底稿需完整记录并保存至少10年 [7][18][19] - 审计项目需至少两人参与，每年提交内部控制评价报告，重点关注非经营性资金往来等高风险领域 [7][22][23] 责任追究与保障机制 - 对滥用职权的审计人员调离岗位，被审计单位拒不配合或提供虚假资料将面临处理 [8][27] - 公司需保护审计人员免受打击报复，对陷害行为追究责任 [9][29] - 内控制度执行不严导致财务信息失真将严肃处理，涉及虚增利润等行为从重处罚 [9][28] 附则与生效条款 - 规定自董事会通过后生效，术语如"以上"含本数，"低于"不含本数 [10][30][31]

董事会提名委员会工作细则总则 - 公司设立董事会提名委员会旨在规范董事和高级管理人员选聘工作，优化董事会组成并完善治理结构，依据《公司法》《上市公司治理准则》《独董管理办法》及《公司章程》制定本细则 [1][2] - 提名委员会为董事会下设专门机构，负责拟定董事及高管的选择标准与程序，对人选进行遴选、审核并向董事会提出建议 [2] 人员组成 - 提名委员会由3名董事组成，其中至少包括2名独立董事 [3] - 委员由董事长、1/2以上独立董事或1/3以上董事会成员提名，经全体董事过半数选举产生 [4] - 主任委员（召集人）由独立董事担任，经委员会推选后报董事会批准，负责主持工作 [5] 委员任期与补选机制 - 委员任期与董事会任期一致，可连选连任，若委员不再担任董事职务则自动失去资格 [6] - 独立董事辞职或职务解除导致比例不符合规定时，公司需在60日内完成补选 [7] - 提名委员会下设工作小组负责日常资料整理、联络及会议组织 [8] 职责权限 - 主要职责包括：向董事会建议董事会规模与构成、研究董事及高管选择标准、遴选合格人选、审查董事（含独立董事）及总经理候选人等 [9] - 提名委员会提案需提交董事会审议，若董事会未采纳建议需在决议中记载理由并披露 [10] 工作程序 - 提名委员会需研究董事及高管的当选条件、选择程序与任职期限，形成决议后提交董事会实施 [11] - 选任程序包括：研究公司需求、广泛搜寻人选、审查资格、征求被提名人同意、向董事会提交建议材料等 [12][7] 议事规则 - 会议需提前5天通知全体委员，紧急会议可豁免时间限制，由召集人或委托独立董事主持 [13] - 会议需2/3以上委员出席，决议经全体委员过半数通过，委员可委托他人表决但需提交书面授权 [14][15] - 会议以现场表决为主，可邀请其他高管列席（无表决权），必要时可聘请中介机构提供专业意见 [17][18][19] 会议记录与保密 - 现场会议需作书面记录，由出席委员及记录人员签字，保存期限不低于10年 [21] - 会议通过的议案需以书面形式报董事会，所有参会人员均负有保密义务 [22][23] 附则 - 本细则未尽事宜按法律法规及《公司章程》执行，若与后续法规冲突需及时修订并报董事会审议 [24] - 细则自董事会通过之日起生效，解释权与修订权归属董事会 [25][26]

董事会召开情况 - 公司第四届董事会第二十次会议于2025年5月15日以视频结合现场会议方式召开，应出席董事9人，实际出席9人，全体监事及高管列席 [1] - 会议召集程序符合《公司法》及《公司章程》规定，推选李健董事为会议主持人 [1] 董事会会议审议情况 董事长选举 - 董事会选举程皓先生为公司第四届董事会董事长，任期自审议通过之日起至第四届董事会届满 [2] - 程皓先生未持有公司股份，与持股5%以上股东及董监高无关联关系，无违法违规记录 [2] - 表决结果为全票通过（同意9票，反对0票，弃权0票） [2] 董事会专门委员会调整 - 战略委员会召集人由李树海调整为程皓，其他成员保持不变（杨杰、田蔚等） [3] - 提名委员会成员由李树海、邵芳贤调整为程皓、邵芳贤，召集人段英（独立董事）不变 [3] - 表决结果为全票通过（同意9票） [3] 组织机构调整 - 新设党委工作部（党委办公室），负责党建、纪检、企业文化及工会指导等工作 [3] - 新设人力资源部，负责薪酬绩效、员工培训、招聘规划及劳动关系管理等职能 [3] - 表决结果为全票通过（同意9票） [3] 制度修订 - 修订《董事会战略委员会工作细则》《薪酬与考核委员会工作细则》《提名委员会工作细则》及《内部审计管理规定》，具体内容详见指定信息披露媒体 [4][5] - 四项修订议案均获全票通过（同意9票） [5] 备查文件 - 会议决议文件为《陕西中天火箭技术股份有限公司第四届董事会第二十次会议决议》 [6]

陕西中天火箭技术股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称"公 司"）董事(非独立董事)及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理 结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董 事管理办法》（以下简称"《独董管理办法》"），《陕西中天火箭技术股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会薪 酬与考核委员会，并制定本细则。 第二条 董事会薪酬与考核委员会（下称"薪酬与考核委员会"或"委员会"） 是董事会设立的专门委员会，主要负责制定公司董事、高级管理人员的考核标准 并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董 事会负责，并向董事会提出相关建议。 第三条 本细则所称董事是指在公司领取薪酬的董事，高级管理人员是指董 事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监，以及由董事会聘任的其 他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由 3 名董事组成，其中独立董事占 2 名。 第五条 薪酬与考核委员会委员（以下简称"委员"）由董 ...

第一章 总则 第一条 陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称"公司"）为适应 战略发展需要，增强公司核心竞争力，保障公司发展规划，健全投资决策程序， 加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和质量，完善公司治理结构，使公司 从战略高度全面践行环境、社会及治理（以下简称 ESG）可持续发展理念，设立 董事会战略委员会（以下简称"委员会"），作为负责公司长期发展战略和重大 投资决策的专门机构。 第二条 为确保委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司治理准则》其他有关 法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定，特制定本工作细则。 第三条 委员会所作决议，必须遵守公司章程、本工作细则及其他有关 法律、法规和规范性文件的规定。 第四条 委员会根据公司章程和本工作细则规定的职责范围履行职责， 独立工作，不受公司其他部门干涉。 第二章 人员构成 第五条 委员会成员由 6 名董事组成，其中独立董事 1 名。 第六条 委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或全体董事 1/3 提名， 并由董事会以全体董事过半数选举产生。 陕西中天火箭技术股份有限公司 董事会战略委员 ...

陕西中天火箭技术股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步规范公司董事和高级管理人员的选聘工作，优化董事会人 员组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准 则》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独董管理办法》"），《陕 西中天火箭技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关 规定，公司特设立董事会提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会（以下简称"提名委员会"）是董事会设立的专 门委员会，主要负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级 管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核，并向董事会提出相关建议。 第八条 提名委员会下设提名委员会工作小组，为日常工作机构，负责资料 搜集、整理，日常工作联络和会议组织等工作。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由 3 名董事组成，其中应至少包括 2 名独立董事。 第四条 提名委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或 1/3 以上董事会成 员提名，并由董事会以全体董事的过半数选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）1 名，由独立董事委员担任，负 责主持 ...

陕西中天火箭技术股份有限公司 内部审计管理规定 第一章 总则 第一条 为了加强陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称"公司"） 内部审计工作，充分发挥内部审计的监督管理职能，促进公司内部各管理层行为 的合法性、合规性，为管理层正确决策提供可靠的信息和依据。根据《中华人民 共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《深圳证券交易所股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》等有关法律法规、规章、规范性文件及《陕西中天火箭技术股份有限公司公 司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，结合公司实际，制定本规定。 第二条 本规定所称内部审计是指公司内部审计机构或人员，根据国家有 关法律法规、企业会计准则及公司内部管理规定，对公司内部控制的有效性、财 务信息的真实性和完整性、建设项目的真实性、合法性和有效性、重要业务的合 法、合规性等开展的评价活动。 第三条 本规定适用于公司各职能部门及所属全资子公司、控股子公司、分 公司。 第二章 内部审计机构和人员 第四条 公司设立内部审计部（以下简称"内审部"），在董事会审计委 员会的领导下，对审计委员会负责，向审计委员会报告工 ...

| 证券代码：003009 | 证券简称：中天火箭 | 公告编号：2025-029 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127071 | 债券简称：天箭转债 | | 陕西中天火箭技术股份有限公司 第四届董事会第二十次会议决议公告 （一）审议《关于选举公司董事长的议案》 会议审议并通过了《关于选举公司董事长的议案》，根据《公司章程》规定， 董事会选举程皓先生为公司第四届董事会董事长，任期自本次董事会审议通过之 日起至第四届董事会届满为止。 截至目前，程皓先生未持有本公司股份，与持有公司股份 5%以上的股东、 董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；未受过中国证监会及其他有关部门 的处罚和证券交易所纪律处分；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌 违法违规被中国证监会立案稽查、尚未有明确结论的情形；未曾被中国证监会在 证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行 人名单；不存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--主板上市公司 规范运作》第 3.2.2 条第一款规定的情形；其任职资格和聘任程序符合有关法律 法规、部门规章、规范性文件及证券交易所其他相关 ...