| 证券代码：003009 | 证券简称：中天火箭 | 公告编号：2024-018 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127071 | 债券简称：天箭转债 | | 陕西中天火箭技术股份有限公司 第四届监事会第七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 会议审议通过了如下议案： （一）审议《关于<公司 2024 年第一季度报告>的议案》 详见公司同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、巨潮资讯网等公司指 定信息披露媒体的《陕西中天火箭技术股份有限公司 2024 年第一季度报告》。 表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。 陕西中天火箭技术股份有限公司监事会 2024 年 4 月 26 日 三、备查文件 陕西中天火箭技术股份有限公司第四届监事会第七次会议决议。 一、监事会召开情况 陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第七次 会议于 2024 年 4 月 19 日以电话、邮件、短信等方式通知公司全体监事。会议于 2024 年 4 月 26 日在公司会议室以现场结合视频方式召开，会议由公 ...

陕 西 中 天 火 箭 技 术 股 份 有 限 公 司 审计报告. 天 职 业 字 [2024]17369 号 审 计 报 告 2023 年度财务报表— 2023 年度财务报表附注— 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查验 mor.gov.cn） 目 审计报告。 天职业字[2024]17369 号 陕西中天火箭技术股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称"中天火箭"）财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及 母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了 中天火箭 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2023 年度的合并及母公司经营 成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 | 关键审计事项 | 该事项在审计中是如何应对的 | | --- | --- | | (一) 营业收入确认 | | | 请参 ...

目录 CONTENTS ESG 管理 | 关于本报告 | 02 | ESG愿景 | 09 | | --- | --- | --- | --- | | 走进中天火箭 | 04 | ESG战略行动计划 | 10 | | 董事长致辞 | 07 | ESG治理架构 | 11 | | 本年度 ESG 亮点及荣誉 | 08 | ESG风险与机遇 | 12 | | | | 利益相关方沟通 | 14 | | | | 实质性议题评估 | 15 | 实现治理卓越 01 | 强化治理 提高运营效能 | 21 | | --- | --- | | 完善体系 坚持规范运作 | 23 | | 风险防控 确保持续稳定 | 24 | | 投资者沟通 维护股东权益 | 25 | 走向绿色未来 02 | 绿色行动 追求山川之绿 | 27 | | --- | --- | | 环保使命 捍卫天空之蓝 | 29 | 专题介绍 | 未来展望 | | --- | | 指标索引（附录） | | 关键绩效表 | | 报告反馈 | | 专题介绍 | | --- | | 46 | 专题一：党建引领 强基铸魂 | 17 | | --- | --- | --- | | ...

陕 西 中 天 火 箭 技 术 股 份 有 限 公 司 募 集 资 金 年 度 存 放 与 使 用 情 况 鉴 证 报 告 天 职 业 字 [2024]17373 号 目 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 募集资金年度存放与使用情况的专项报告 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mcf.gov.cn）"进行查测 "进行查"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.m6.gov.cn）"进行查测 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告. 天职业字[2024]17373 号 陕西中天火箭技术股份有限公司全体股东: 我们审核了后附的陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称"中天火箭"）《陕西中天 火箭技术股份有限公司董事会关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、管理层的责任 中天火箭管理层的责任是按照中国证监会《上市公司监管指引第2号 -- 上市公司募集资 金管理和使用的监管要求(2022年修订)》、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号 -- 主板上市公司规范运作》及相关公告格式规定编制《陕西中天火箭 技术股份有限公司 ...

陕西中天火箭技术股份有限公司 关于航天科技财务有限责任公司风险持续评估报告 一、航天科技财务有限责任公司基本情况 航天科技财务有限责任公司于 2001 年成立，是经国家金融 监督管理总局（原中国银行业监督管理委员会）批准，为适应社 会主义市场经济的要求，支持我国航天事业持续稳定发展，由中 国航天科技集团有限公司（以下简称"航天科技集团"）以及航 天科技集团其他十六家成员单位共十七方共同出资设立的一家 非银行金融机构，注册资本金人民币 65 亿元。 航天财务公司作为航天科技集团目前唯一一家现代金融企 业，在构建航天科技工业新体系进程中，立足于自身在金融和资 本市场的专业优势，紧紧围绕"建设一流财务公司"的愿景，以 充分发挥"金融平台"职能为己任，以"创建一流"为第一目标， 以"服务航天"为第一要求，以"科学发展"为第一要务，以"风 险防范"为第一责任，充分发挥资金融通、金融服务功能，成为 成员单位"密不可分"的金融服务提供商，实现集团价值最大化。 注册地址：北京市西城区平安里西大街 31 号-01 至 03 层， 07 至 09 层 法定代表人：史伟国 金融许可证机构编码：L0015H211000001 统一社 ...

关联交易金额 - 2024年度预计关联交易金额为48818万元[3][5] - 2023年度日常关联交易预计发生金额43458万元，实际发生19926.90万元[3] 关联交易明细 - 向关联人采购原材料预计金额22486万元，截至披露日已发生1197.94万元，上年发生6825.27万元[5] - 向关联人采购燃料和动力预计金额4397万元，截至披露日已发生460.75万元，上年发生1995.20万元[5] - 向关联人销售产品、商品预计金额20311万元，截至披露日已发生1645.11万元，上年发生9888.13万元[5][6] - 接受关联人提供的劳务预计金额584万元，截至披露日已发生91.83万元，上年发生473.81万元[6] - 其他关联交易预计金额1040万元，截至披露日已发生121.68万元，上年发生744.49万元[6] 军品业务情况 - 军品供应商D采购商品实际发生1003.01万元，预计2107.00万元，实际发生额占同类业务比例1.31%，与预计金额差异 -52.40%[6] - 军品供应商B采购商品实际发生947.98万元，预计4172.00万元，实际发生额占同类业务比例1.24%，与预计金额差异 -77.28%[6] - 军品供应商P采购商品实际发生0万元，预计210.00万元，实际发生额占同类业务比例0.00%，与预计金额差异 -100.00%[6] - 军品供应商L采购商品实际发生额1956.93万元，预计金额4920.00万元，占同类业务比例2.56%，与预计金额差异 -60.23%[7] - 军品客户B销售产品实际发生额2338.70万元，预计金额4500.00万元，占同类业务比例1.98%，与预计金额差异 -48.03%[7] 其他业务情况 - 采购商品实际发生额6825.27万元，预计金额19412.00万元，占同类业务比例8.93%，与预计金额差异 -64.84%[7] - 采购水电动力费实际发生额1995.20万元，预计金额3182.00万元，占同类业务比例53.25%，与预计金额差异 -37.30%[7] - 销售产品实际发生额9888.13万元，预计金额19328.00万元，占同类业务比例8.38%，与预计金额差异 -48.84%[7] - 接受关联人提供劳务实际发生额473.81万元，预计金额576.00万元，占同类业务比例0.62%，与预计金额差异 -17.74%[8] - 其他关联交易（利息支出、手续费、利息收入）实际发生额744.49万元，预计金额960.00万元，与预计金额差异 -22.45%[8] - 航天科技财务有限责任公司利息支出实际发生额557.84万元，预计金额650.00万元，占同类业务比例73.60%，与预计金额差异 -14.18%[8] 关联方信息 - 中国航天科技集团有限公司注册资本2000000万元，为公司实际控制人[9] - 陕西宇航科技工业有限公司注册资本10500万元[12] - 西安航天复合材料研究所开办资金为11512万元[16] - 西安航天动力技术研究所开办资金为9354万元[20] - 西安航天化学动力有限公司注册资本为50000万元[23] - 航天科技财务有限责任公司注册资本为650000万元[26] - 湖北航天化学技术研究所开办资金为6635万元[29] - 西安康本材料有限公司注册资本为55517.66万元[32] - 西安微电子技术研究所注册资本为19853万元[35] - 西安航天动力研究所开办资金为8913万元[38] - 西安航天远征流体控制股份有限公司注册资本为7670万元[40] 交易相关原则与情况 - 公司与关联方关联交易定价依据市场化原则，执行市场价格[43] - 公司2024年度日常关联交易预计为正常经营活动产生[45] - 2024年4月3日公司召开会议审议通过相关关联交易议案[47] - 公司2023年度日常关联交易发生情况符合实际生产经营情况[48] - 保荐机构对公司2023年度日常关联交易执行情况无异议[49] 其他日期信息 - 公告日期为2024年4月16日[52]

陕 西 中 天 火 箭 技 术 股 份 有 限 公 司 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 资 金 占 用 情 况 的 专 项 说 明 天 职 业 字 [2024]17371 号 目 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统审计报告是否由具有救业许可的会计师事务所出具 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn) "进行查验 报告编码:京24F1LDRKYW 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 天职业字[2024]17371 号 陕西中天火箭技术股份有限公司全体股东: 我们审计了陕西中天火箭技术股份有限公司(以下简称"中天火箭")财务报表,包括2023 年12月31日的合并及母公司资产负债表、2023年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现 金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及财务报表附注,并于2024年4月16日签署了无保 留意见的审计报告。 根据中国证监会、公安部、国资委、中国银保监会《上市公司监管指引第8号 -- 上市公 ...

业绩总结 - 2023年公司实现营业收入11.8亿元，利润总额1.01亿元[3] - 截至2023年末，公司总资产30.58亿元，同比增长2.71%，净资产16.16亿元，同比增长5.36%[3] 研发数据 - 公司及子公司共立项实施31个“揭榜挂帅”项目[3] - 公司及子公司全年投入研发费用7970万元，研发投入占营业收入比重为6.75%[7] 市场拓展 - 热场材料业务与27家新客户签署合作协议[10] 项目进展 - 军民两用高温特种材料生产线等项目完成竣工验收并投产[5] 荣誉资质 - 公司获批“国家级绿色工程”称号[5] - 公司本级及子公司超码科技取得“AA”级两化融合管理体系评定证书[5] 体系建设 - 完成内部控制体系制度及工作流程汇编，收录公司现行有效206项制度及77项管理工作流程[14] - 公司完成ESG管理体系建设[5] 未来策略 - 持续优化研发创新体系建设，做好科研管理顶层设计[19] - 加速国内国际市场开发，制定差异化销售机制[21] - 夯实规范管理体系基础，严控关键业务环节内部控制[22] - 加快产能改造数字转型，推动募投项目实施[23] - 筑牢安全保密质量防线，提升本质安全水平[24] - 围绕主营业务制定年度科研项目计划[19] - 推进国际合作意向实现经济效益转化[21] - 对标对表实施改革任务，推进改革成果走深走实[22] - 确保工艺自动化项目达成年度目标[23] - 从源头把控产品质量关，确保无批次性质量事故[24]

财务业绩 - 公司2023年实现营业收入155.39亿元，同比增长10.2%[2] - 公司2023年实现归属于上市公司股东的净利润15.54亿元，同比增长8.3%[2] - 公司2023年末总资产为233.12亿元，较上年末增长7.5%[2] - 公司2023年末净资产为155.39亿元，较上年末增长5.2%[2] - 公司拟每10股派发现金红利0.62元（含税）[2] 主营业务 - 公司主营业务为固体火箭技术研发、生产和销售[9] - 公司形成了增雨防雹火箭、探空火箭和小型制导火箭等系列化小型固体火箭业务[28] - 公司形成了炭/炭热场材料及固体火箭发动机耐烧蚀组件等炭/炭复合材料业务[28] - 公司形成了智能计重系统以及测控类系统集成等业务[28] 业务应用 - 增雨防雹火箭可向云层中播撒能生成晶核的催化剂，用于农业防灾及重大活动的气象保障[29,30] - 探空火箭可探测0~300km高度范围内的大气物理参数，为气象预报、大气波导探测等提供数据支持[31,32] - 小型制导火箭适用于低烈度冲突，主要用于反恐、局部战争或边境巡逻等[32,33] - 炭/炭热场材料主要用于光伏企业晶体生长高温设备，具有高性价比优势及节能效应[35,36] - 智能计重系统主要用于交通部门实施计重收费、超限检测、非现场执法等场景[39,40] 生产模式 - 公司将部分非金属零部件和结构件等附加值不高的产品委托给供应商进行外协加工[43] - 公司将智能计重系统中的施工环节进行外包，减少人力成本，保证施工工期和质量[44] - 公司军品业务分为技术开发类和批量生产类，获取订单的方式包括招投标、竞争性谈判和委托指定[45] - 公司军品定价采用协商定价模式，由供需双方按照军品定价原则协商制定价格[45] 市场地位 - 公司小型固体火箭整箭业务涉及增雨防雹火箭、探空火箭和小型制导火箭，在各自业务细分领域均位于市场前列，市场占有率较高[48] - 公司是国内较早开展小型固体火箭业务的单位，拥有多个国内首创的小型固体火箭类产品，巩固了市场份额，提高了企业声誉[48] - 公司是国内首批获取飞机炭刹车盘零部件制造人批准书的单位之一，在民用领域的炭/炭复合材料产品已被国内光伏行业领先的生产商广泛采用[47] - 公司是国内少数掌握固体火箭发动机复合材料核心技术的主要企业之一，产品获得了国内主要固体火箭总装单位及科研院所认可[47] - 公司获得了工信部批准的10万发增雨防雹火箭生产资质，批准产能为行业第一[49] 研发创新 - 公司建设有全国首家省级民用火箭工程技术中心，拥有强大的研发实力和突出的技术转化能力[48] - 公司正在开展人工影响天气信息化自动化集成化、人影无人机增水、人工消减雾霾等多个研发项目[63][64][65][66][67] - 公司正在研制小型制导火箭、探空火箭系统、多型军事训练装备等产品[72][73][70] - 公司已完成汽车碳陶刹车盘两大产品的研制并实现小批量交付[74] - 公司正在开展直列式点火系统、治超非现场执法系统等新产品研发[75] 财务状况 - 公司2023年研发投入14.98亿元，占营业收入的9.6%[4] - 公司2023年末员工总数为8,326人，较上年末增加7.2%[3] - 公司2023年财务费用同比下降117.98%，主要是通过合理规划定期存款使利息收入大幅增长[62] - 经营活动产生的现金流量净额下降47.55%，主要受客户回款延迟和生产规模增加影响[78] - 投资活动产生的现金流量净额下降96.91%，主要系长期资产投入增加[78] 募集资金使用 - 公司首次公开发行股票和公开发行可转债募集资金合计9.97亿元，尚未使用的募集资金为4.64亿元[87][88][89] - 公司使用募集资金置换预先投入的自有资金共计1,622.36万元[102] - 公司变更部分募投项目，新项目在原项目基础上进行优化，建设内容和规模超过原募投项目预期[105][106] 子公司情况 - 子公司超码科技主要从事小型固体火箭发动机核心材料及其延伸业务[108][109] - 子公司三沃机电主要从事公路计重收费、超载超限治理、非现场执法、货车ETC等业务[110] 未来发展 - 公司需要在国内国际市场开拓、重点研发项目攻坚、数字化发展转型等方面持续投入力量[112][113] - 公司坚持"走出去、引进来"国际化发展战略，推进与相关国家签订的合作意向实现经济效益转化[114] - 公司稳步推进无人机、消雾霾等新项目，建立人影产品在生态环保领域的业务化应用模式[114] - 公司制定"一企一策"的差异化销售策略，重点攻坚头部客户，确保热场材料业务市场份额稳定[114] - 公司碳陶刹车盘项目与1-2个主机厂或制动系统代理商建立合作，实现碳陶刹车盘的小批量供应[114] 公司治理 - 公司董事

中国国际金融股份有限公司 关于陕西中天火箭技术股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为陕西中天火箭技 术股份有限公司（以下简称"中天火箭"或"公司"）持续督导的保荐机构，根 据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关法律、法规和规范 性文件的规定，对公司 2023 年度内部控制评价报告进行了核查，情况如下： 一、内部控制基本情况 （一）内部控制评价范围 内部控制评价的范围涵盖了公司及两个全资子公司的各种业务和事项，纳入 评价的资产范围占合并财务报表的资产总额的 100%，营业收入合计占合并财务 报表营业收入的 100%。 纳入评价范围的业务和事项包括：组织架构、发展战略、人力资源、社会责 任、企业文化、资金活动、采购业务、资产管理、销售业务、研究与开发、工程 项目、担保业务、业务外包、财务报告、全面预算、合同管理、内部信息传递、 信息系统、内部监督。 上述业务和事项的内部控制 ...