中邮证券有限责任公司 关于北京声迅电子股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 中邮证券有限责任公司（以下简称"中邮证券"或"保荐机构"）作为北京 声迅电子股份有限公司（以下简称"声迅股份"或"公司"）公开发行可转换公 司债券的保荐机构，根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和 使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公 司规范运作》等有关规定，对声迅股份截至 2023 年 12 月 31 日的募集资金存放 与使用情况进行了核查，核查情况如下： 针对上述募集资金到位情况，永拓会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2020 年 11 月 24 日进行了审验确认，并由其出具"京永验字（2020）第 210039 号" 《验资报告》。 2、募集资金使用及结余情况 截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况和结余如下： 单位：万元 | 项目 | 序号 | 金额 | | --- | --- | --- | | 募集资金净额 | A | 37,808.27 | | 项目 | | 序号 | 金额 | | --- | --- | --- | ...

第一条 为进一步完善公司治理结构，促进公司规范运作，保障独立董事依 法独立行使职权，北京声迅电子股份有限公司（以下简称"公司"）根据《中华人 民共和国公司法》、《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规和《北京声 迅电子股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，结合公司的实 际情况，制定本制度。 北京声迅电子股份有限公司 独立董事工作制度 北京声迅电子股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与公司及公 司的主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其 进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实际控制人等单位 或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证 券交易所（以下简称"深交所"）业务规则和公司章程的规定，认真履行职责， 在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护 中小股东合法权益。 第四条 公司应当为独立董事依法履职提供必要保障。 第 ...

北京德恒律师事务所 关于 北京声迅电子股份有限公司 2021 年股票期 权激励计划部分股票期权注销相关事宜 法律意见 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 12 层 | 释义 | 1 | | --- | --- | | 一、本次注销已履行的批准与授权 | 4 | | 二、本次注销的情况 | 5 | | 三、结论性意见 | 6 | 北京德恒律师事务所 北京声迅电子股份有限公司 2021 年股票期权激励计划 部分股票期权注销相关事宜法律意见 电话:010-52682888 传真:010-52682999 邮编:100033 释义 在本法律意见中，除非文意另有所指，下列用语具有以下含义： | 声迅股份/公司 | 指 | 北京声迅电子股份有限公司 | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 公司于 | 2021 | 年 | 6 | 月 | 3 | 日公告的《北京声迅电子股份有 | 激励计划 | 指 | | 限公司 | 2021 | 年股票期权激励计划（草案）》 | | | | | | | | 激励对象 | 指 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京声迅电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开 第五届董事会第七次会议、第五届监事会第五次会议，审议通过了《关于注销 2021 年股票期权激励计划第三个行权期未达到行权条件对应股票期权的议案》。 根据公司《2021 年股票期权激励计划》（以下简称"《激励计划》"）的相关规 定和公司 2021 年第二次临时股东大会授权，经董事会薪酬与考核委员会审查确 认，公司授予的 2021 年股票期权的第三个行权期因公司层面业绩考核未达到行 权条件，全部 18 名激励对象对应的第三个行权期可行权股票期权 55.2 万份（最 终以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司注销份额为准）均不得行权，由 公司注销。现将有关情况公告如下： | 证券代码：003004 | 证券简称：声迅股份 公告编号：2024-022 | | --- | --- | | 债券代码：127080 | 债券简称：声迅转债 | 北京声迅电子股份有限公司 关于注销 2021 年股票期权激励计划第三个行权期 未达到行权条件对应股票期 ...

2024 年度董事、监事及高级管理人员薪酬方案 北京声迅电子股份有限公司（以下简称"公司"）根据国家相关法律法规和 《公司章程》等相关公司制度，结合公司经营规模等实际情况并参照行业薪酬水 平，制定公司 2024 年度董事、监事及高级管理人员薪酬的方案，具体情况如下： 一、本方案适用对象 公司董事、监事及高级管理人员 2、公司监事薪酬标准 公司监事不领取监事津贴，在公司担任职务的监事按其担任的职务领取薪酬。 3、公司高级管理人员薪酬标准 公司高级管理人员按其担任职务领取薪酬，由基本薪酬、绩效薪酬构成。基 本薪酬是年度的基本报酬，按月领取；绩效薪酬根据公司相关考核制度领取。 四、其他规定 二、本方案适用期限 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日 三、薪酬标准 1、公司董事薪酬标准 （1）公司非独立董事不领取董事津贴，在公司担任职务的非独立董事按其 担任的职务领取薪酬； （2）公司独立董事津贴为人民币 10 万元/年（含税）。 2024 年 4 月 25 日 1、公司董事、监事及高级管理人员薪酬按月发放；独立董事津贴按季度发 放； 2、上述薪酬所涉及的个人所得税均由公司统一代扣代缴； 3 ...

北京声迅电子股份有限公司 2023 年 4 月 27 日召开，审议通过了《关于 2022 年年度报告及其摘要的议 案》、《关于 2022 年度监事会工作报告的议案》、《关于 2022 年度财务决算报 告的议案》、《关于 2022 年度利润分配预案的议案》、《关于 2022 年度募集资 金存放与使用情况专项报告的议案》、《关于 2022 年度内部控制自我评价报告 的议案》、《关于续聘 2023 年度会计师事务所的议案》、《关于 2023 年度董事、 监事及高级管理人员薪酬方案的议案》、《关于注销 2021 年股票期权激励计划 第二个行权期未达到行权条件对应股票期权的议案》、《关于以募集资金置换预 先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金的议案》、《关于 2023 年第一季 度报告的议案》。 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，北京声迅电子股份有限公司（以下简称"公司"）监事会严格按 照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》等法 律法规及《公司章程》、《监事会议事规则》等公司制度的规定，以切实维护公 司利益 ...

北京声迅电子股份有限公司 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》《北京声迅电子股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）及《北京声迅电子股份有限公司独立董事工作制度》 等相关规定，北京声迅电子股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司在 任独立董事吴甦先生、庞俊巍先生及丛培红女士的独立性情况进行评估并出具如 下专项意见： 董事会对独立董事独立性评估的专项意见 经核查独立董事吴甦先生、庞俊巍先生及丛培红女士的任职经历以及签署的 相关自查文件等内容，公司董事会认为上述人员未在公司担任独立董事以外的任 何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存 在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在其他影响独立董 事独立性的情况，因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关 法律法规及《公司章程》中对独立董事独立性的相关要求。 2024 年 4 月 25 日 北京声迅电子股份有限公司董事会 ...

关于北京声迅电子股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况的鉴证报告 目 录 一、募集资金年度存放与使用情况的鉴证报告 二、募集资金年度存放与使用情况的专项报告 永拓会计师事务所（特殊普通合伙） 募集资金年度存放与使用情况的鉴证报告 永证专字(2024)第310175号 北京声迅电子股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的北京声迅电子股份有限公司（以下简称"公司"或"声迅 股份"）董事会编制的《北京声迅电子股份有限公司关于 2023 年度募集资金存放 与使用情况的专项报告》（以下简称"专项报告"）。 一、董事会的责任 声迅股份董事会的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照中国证 券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用 的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式》及 相关格式指引等规定编制专项报告，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚 假记录、误导性陈述或重大遗漏。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对募集资金专项报告发表鉴证意见。 五、 ...

北京声迅电子股份有限公司 关于会计师事务所 2023 年度履职情况评估报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等规定和要求，北京声 迅电子股份有限公司（以下简称"公司"）对永拓会计师事务所（特殊普通合伙） 2023 年度履职情况进行了评估，具体情况如下： 一、会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 永拓会计师事务所（特殊普通合伙）始创于 2013 年 12 月 20 日，组织形式 为特殊普通合伙，注册地址为北京市朝阳区关东店北街 1 号 2 幢 13 层。截至 2023 年末，永拓拥有合伙人 97 人，首席合伙人为吕江先生。截至 2023 年末拥有执业 注册会计师 312 人，2023 年末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 152 人。 永拓 2023 年度业务收入总额 35,172 万元，其中审计业务收入 29,644 万元、 证券业务收入 14,106 万元。2023 年度上市公司审计客户 34 家，上市公司审计收 费 4329.9 ...

中邮证券有限责任公司 1、治理结构 一、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。纳入评价范围的主要单位包括公司以及控股子公司，纳入评价范围单位 资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%，营业收入合计占公司合并财务 报表营业收入总额的 100%。 内部控制评价重点关注的业务和事项包括：公司治理、组织架构、内部审计、 人力资源、信息系统、投资管理、担保与关联交易、资金管理、采购管理、存货 管理、销售管理、项目管理、固定资产管理、研发管理、信息系统管理等。重点 关注的高风险领域主要包括资金管理、采购管理、销售管理、项目管理以及信息 系统管理等。 关于北京声迅电子股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告的核查意见 中邮证券有限责任公司（以下简称"中邮证券"或"保荐机构"）作为北京声迅 电子股份有限公司（以下简称"声迅股份"或"公司"）公开发行可转换公司债券的 保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号—保荐业务》等有关规 定，对声迅股份 202 ...