定期报告披露 - 年度报告应在会计年度结束之日起四个月内披露[8] - 中期报告应在上半年结束之日起两个月内披露[8] - 年度和中期报告应含公司基本情况、主要会计数据和财务指标等内容[9] - 定期报告内容需经公司董事会审议通过，财务信息经审计委员会审核[10] 业绩预告与披露 - 预计经营业绩亏损或大幅变动应及时进行业绩预告[12] - 定期报告披露前业绩泄露或证券交易异常波动，应披露相关财务数据[12] - 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见，董事会应作专项说明[12] 重大事件披露 - 发生可能影响证券交易价格的重大事件应立即披露[14] - 重大事件包括计提大额资产减值准备、股东权益为负值等[14] - 任一股东所持公司百分之五以上股份出现质押、冻结等情况需关注[16] - 公司变更名称、简称等应立即披露[17] - 应在董事会决议等时点及时履行重大事件信息披露义务[17][18] - 重大事件难以保密等情形需披露现状及风险因素[18] - 披露重大事件后有进展或变化应及时披露[18] - 控股子公司和参股公司相关事件应履行信息披露义务[18] - 证券及其衍生品种异常交易应了解因素并披露[19] 信息披露管理 - 信息披露工作由董事会统一领导和管理[22] - 定期报告和临时公告有各自的编制、审核、披露程序[26] - 重大事件相关报告需及时通知董事长和董事会秘书[27] - 董事会秘书审核材料后组织编制信息披露文件初稿[27] - 信息披露文件需经深交所审核通过后在指定媒体公开披露[28] 股东与关联方信息 - 持有公司百分之五以上股份的股东或实际控制人情况变化需告知公司[30] - 任一股东所持公司百分之五以上股份被质押等情况需披露[31] - 向特定对象发行股票时相关方应配合信息披露[45] - 董事等人员应报送上市公司关联人名单及关联关系说明[46] 文件保存与查阅 - 信息披露文件保存期限为10年[34] - 借阅信息披露文件需向董事会秘书申请并及时归还[34] - 查阅信息披露公告文稿和备查文件需经董事会秘书批准[35] 暂缓与豁免披露 - 公司和信息披露义务人可根据规定暂缓、豁免披露部分内容[36] - 暂缓、豁免披露有关信息的登记材料保存期限不得少于十年[39] - 应在年度、半年度、季度报告公告后十日内报送暂缓或豁免披露的登记材料[40] 保密与责任追究 - 持有公司5%以上股份的股东及其相关人员等为内幕信息知情人，负有保密责任[42] - 信息知情人不得在信息公开前向第三人披露，内幕交易造成损失需赔偿[42] - 与接触应披露信息人员签合同时应约定保密义务[73] - 应将信息知情者控制在最小范围，信息提前泄露应立即披露[74] - 信息披露失职或违规应按情节追究当事人责任[44] - 确立信息披露暂缓、豁免业务责任追究机制[71] 制度生效 - 制度自股东会审议通过之日起生效并实施[46]

董事提名 - 秦东提名马常明为山西壶化集团第五届董事会独立董事候选人[1] - 被提名人已通过资格审查[1] - 提名人保证声明真实准确完整并愿担责[36]

人员提名 - 杨瑞平通过山西壶化集团第四届董事会提名委员会资格审查[1] 任职要求 - 被提名为会计专业人士需有5年以上会计等专业岗位全职工作经验[16] - 本人及直系亲属非直接或间接持有公司1%以上股份的股东[18] - 本人及直系亲属不在直接或间接持有公司5%以上股份的股东任职[19] - 本人最近三十六个月未受证券交易所公开谴责或三次以上通报批评[28] - 本人过往任职独立董事未因连续两次未出席会议被提请撤换未满十二个月[30] - 本人担任独立董事的境内上市公司数量不超三家[31] - 本人在该公司连续担任独立董事未超六年[31]

员工持股计划实施 - 2024年7月18日2,005,044股股票非交易过户至员工持股计划，过户价6.43元/股[2] - 股票来源为公司回购专用账户回购的A股普通股股票[1] 锁定期与解锁 - 2025年7月19日员工持股计划锁定期届满，可解锁股票占标的股票总数100%，占当时总股本1%[3] 股票出售与计划终止 - 截至2025年8月12日员工持股计划股票全部出售完毕，占当前总股本1%[4] - 2025年8月26日会议审议通过员工持股计划提前终止议案[1] 计划规则 - 员工持股计划存续期36个月，自最后一笔标的股票过户起算[4] - 锁定期满且股票全部出售或转出可提前终止[4] 合规情况 - 实施员工持股计划期间遵守交易规则和敏感期规定，未利用内幕信息交易[4]

2025年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 上市公司名称：山西壶化集团股份有限公司 单位：万元 | 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | | 占用方与上市公司的关联关系 | 上市公司核算的会计 科目 | 2025年期初占用资金 | 2025年半年度占用累计 | 2025年半年度占用资 | 2025年半年度偿还累 计发生金额 | 2025年半年度期末占 用资金余额 | 占用形成原因 | 占用性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | 余额 | 发生金额（不含利息） | 金的利息(如有） | | | | | | 控股股东、实际控制人及其附属企业 | 无 | | | | | | | | | | | | 小计 | - | | - | - | | | | | | - | - | | 前控股股东、实际控制人及其附属企业 | 无 | | | | | | | | | | | | 小计 | - | | - | - | | | | | | - | - | | 其他关联方及 ...

公司章程修订 - 拟对《公司章程》及部分治理制度进行制定与修订，不再设监事会，由董事会审计委员会行使监事会法定职权[1] - 将“股东大会”表述统一改为“股东会”，在董事会设职工董事席位[2][3] - 删除“监事”及“监事会”相关内容，职责由“审计委员会”履行[3] 股份相关 - 公司设立时发行股份总数为15000万股，面额股每股金额为1.00元，已发行股份数为20000万股，每股金额为1.00元，股本结构为普通股20000万股[17][18] - 为他人取得本公司或其母公司股份提供财务资助，累计总额不得超已发行股本总额的10%，董事会决议需全体董事三分之二以上通过[7] 会议相关 - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东可请求召开临时股东大会或股东会，董事会需在10日内反馈，同意则5日内发通知[17][18] - 股东大会普通决议需出席股东所持表决权1/2以上通过，特别决议需2/3以上通过，股东会同理[26] 人员相关 - 董事、高级管理人员等任职期间每年转让股份不得超所持公司同一类别股份总数的25%，上市交易之日起一年内及离职后半年内不得转让[8][9] - 独立董事原则上最多在三家境内上市公司任职，需有五年以上相关工作经验[38] 财务与利润分配 - 公司分配当年税后利润时，应提取10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上时可不再提取[63] - 公司每年以现金形式分配的利润不少于当年实现的可供分配利润的10%[64] 其他 - 公司同步制定及修订部分公司治理制度，共27项，其中10项需股东会审议[77][78] - 本次修订《公司章程》需提交2025年第三次临时股东会审议并经出席股东所持表决权三分之二以上通过[79]

被提名人资格 - 被提名人及其直系亲属持股不超1%，非前十自然人股东[21] - 被提名人及其直系亲属不在持股超5%股东及前五股东任职[22] - 被提名人近三十六个月未受交易所公开谴责或三次以上通报批评[30] - 被提名人过往任职独立董事相关限制期已满十二个月[32] - 被提名人担任独立董事的境内上市公司不超三家[33] - 被提名人在公司连续担任独立董事未超六年[34] - 会计专业被提名人需有相关职称和5年以上全职工作经验[19] - 被提名人具备上市公司运作知识和五年以上相关工作经验[17] 其他 - 被提名人已通过公司资格审查[1] - 提名人于2025年8月28日签署声明[36]

候选人资格 - 候选人已通过山西壶化集团第四届董事会提名委员会资格审查[1] - 具备五年以上法律等相关工作经验[15] - 会计专业需在专业岗位有5年以上全职工作经验[16] 任职限制 - 候选人及直系亲属等不在公司及其附属企业任职[17] - 非特定股份股东及相关股东任职人员[18][19] - 最近十二个月无相关情形，三十六个月未受特定处分[24][28] 独立董事规定 - 担任独立董事的境内上市公司不超三家[31] - 在该公司连续担任独立董事未超六年[31]

证券代码：003002 证券简称：壶化股份 公告编号：2025-072 山西壶化集团股份有限公司独立董事 提名人声明与承诺 提名人秦东现就提名高全臣为山西壶化集团股份有限公司第五届董事会 独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为山西壶化集团股份有 限公司第五届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。本次提 名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有 无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选 人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过山西壶化集团股份有限公司第四届董事会提名委员 会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其 他可能影响独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不 得担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：____________________ ...

董事会换届 - 公司第五届董事会由11名董事组成，任期三年[1][3] - 2025年8月26日召开第四届董事会第二十二次会议审议换届议案，尚需股东会审议[1] - 经持股10%股东秦东提名等确定董事候选人[1] 股权结构 - 秦东持股2000万股，占总股本10%；郭平持股85万股，占0.425%等[8][9][10] 独立董事 - 候选人均已取得深交所认可的独立董事资格证书[2] - 需经深交所审核无异议后提交股东会审议，股东会累积投票制表决[4] - 4位候选人未持股，与大股东及董监高无关联，符合任职条件[14][15] 董事情况 - 6名非独立董事候选人不存在不得任职情形，非“失信被执行人”[11][12] 人员履历 - 高全臣科研成果获省部级奖励3项等[13] - 马常明2008年获正高级经济师职称等[13] - 王军曾任多家公司独立董事，现任仲裁员和律师[14] - 杨瑞平曾任教授等，现任多家公司独立董事[14]