证券代码：002963 证券简称：豪尔赛 公告编号：2023-047 提名人豪尔赛科技集团股份有限公司董事会现就提名张玮为豪尔赛科技集 团股份有限公司第三届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同 意作为豪尔赛科技集团股份有限公司第三届董事会独立董事候选人（参见该独立 董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的 工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为 被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业 务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 豪尔赛科技集团股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 如否，请详细说明：______________________________ 一、被提名人已经通过豪尔赛科技集团股份有限公司第三届董事会提名委员 会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他 可能影响独立履职情形的密切关系。 是 □ 否 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得 担任公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明：________ ...

审计委员会构成 - 审计委员会成员中独立董事应过半数，且至少有一名独立董事为会计专业人士，召集人应为独立董事中的会计专业人士[6] 内部审计工作汇报 - 内部审计部至少每季度向审计委员会报告一次工作[9] - 内部审计部至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告[16] 内部审计计划与报告 - 内部审计部应在每个会计年度结束前两个月提交次一年度内部审计工作计划，结束后两个月提交年度内部审计工作报告[9] 审计流程 - 实施审计前，应提前7日通知被审计单位[13] - 审计终结，审计小组应在20日内写出审计报告[13] - 被审计单位应在收到审计报告之日起7日内将书面意见递交审计小组或内审机构[13] - 被审计单位对审计意见书和审计决定如有异议，可在收到决定之日起15天内向审计委托人提出[14] 特定事项审计频率 - 内部审计部至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一次审计[19] - 内部审计部门至少每半年对重大事件实施情况和大额资金往来情况进行一次检查[21] 内部控制鉴证 - 公司至少每两年要求会计师事务所对与财务报告相关的内部控制有效性出具一次内部控制鉴证报告[24] 审计档案建立 - 审计终结，内部审计部应在十五日内对办理的审计事项建立审计档案[26] 内部控制审查范围 - 内部控制审查和评价范围包括与财务报告和信息披露事务相关的内部控制制度[16] 不同事项审计关注内容 - 内部审计部审计对外投资事项时关注审批程序、合同履行等内容[17] - 内部审计部审计购买和出售资产事项时关注审批程序、资产运营状况等内容[18] - 内部审计部审计对外担保事项时关注审批程序、担保风险等内容[18] - 内部审计部审计关联交易事项时关注关联方名单、审批程序等内容[19] 审计工作底稿管理 - 审计人员应将获取审计证据信息记录在工作底稿中[28] - 内部审计人员需编制、复核并整理归档审计工作底稿[28] - 内部审计部应建立工作底稿保密和档案管理制度[28] 内部审计机制 - 公司应建立内部审计部激励与约束机制并监督考核[30] 违规处理 - 发现内部审计重大问题应追究责任并报告深交所[30] - 公司及相关人员违反审计制度将视情节处分[30] - 拒绝、隐匿等行为的单位和个人将被处罚[30] - 利用职权等行为的审计人员将被处罚[30] 议事与制度施行 - 议事规则按法律法规和公司章程执行[33] - 制度自董事会审议通过之日起施行[33]

证券代码：002963 证券简称：豪尔赛 公告编号：2023-048 豪尔赛科技集团股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人张玮作为豪尔赛科技集团股份有限公司第三届董事会独立董事候选 人，已充分了解并同意由提名人豪尔赛科技集团股份有限公司董事会提名为豪尔 赛科技集团股份有限公司（以下简称该公司）第三届董事会独立董事候选人。现 公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合 相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立 董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过豪尔赛科技集团股份有限公司第三届董事会提名委员会或 者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响 独立履职情形的密切关系。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任 公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》 ...

董事制度 - 董事任期三年，可连选连任，独立董事连续任职不超六年[5] - 兼任高管及职工代表董事合计不超董事总数二分之一[6] - 董事候选人由现任董事会等提出，独立董事候选人还可由监事会等提出[6] - 股东大会审议董事选举议案实行累积投票制[7] - 董事违反忠实义务所得归公司，造成损失应赔偿[8] 董事会构成 - 董事会由9名董事组成，含3名独立董事[16] - 设董事长一名，可设副董事长，由全体董事过半数选举产生[16] 会议制度 - 董事会定期会议每年召开二次，上下半年度各一次[20] - 单独或合计持股百分之三以上股东有权向董事会提案[19] - 代表十分之一以上表决权股东等可提议召开临时会议[20] - 董事连续二次未出席且不委托视为不能履职[12] - 独立董事辞职致比例不符应履职至补选，公司60日内完成[12] - 定期会议提前十日书面通知，临时会议提前三日多种方式通知[21] - 紧急时可口头或电话通知临时会议，召集人需说明[22] - 未收到董事确认回复，工作人员应主动联络[23] - 董事会会议需过半数董事出席方可举行[23] - 一名董事不得接受超两名董事委托，不得委托已接受两名委托的董事[24] - 会议以现场召开为原则，必要时可非现场召开[26] - 表决实行一人一票，意见分同意、反对和弃权[27] - 审议通过议案一般需超全体董事半数赞成，担保等有额外要求[28] - 关联董事回避时，过半数无关联董事出席可举行，决议需全体无关联董事过半数通过[29] - 议案未通过，条件未变一个月内不再审议[29] 会议记录 - 记录应包含会议届次等内容[30] - 出席董事可要求说明记载，弃权或反对董事可要求记载意见理由[30] - 与会董事需签字确认，有不同意见可书面说明[30] - 非现场开会时，秘书应要求董事补签决议及记录[30] 决议执行 - 董事长督促落实决议，检查并通报情况[31] - 秘书向董事长汇报执行情况并传达意见[31] - 秘书可协助督促、检查决议实施[31] - 董事会可要求经营层汇报实施及公司重大经营情况[31] 其他 - 董事会下设战略等委员会，审计等三委员会中独立董事应过半数并担任召集人[17] - 会议所作决议须经非关联董事过半数通过，出席不足三人提交股东大会[11] - 董事报酬由股东大会决定，公司不为董事纳税[21][14] - 会议档案由秘书保存，期限不少于十年[32] - 本规则经股东大会审议通过生效，修改亦同[34]

第二条 为确保审计委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《上 市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规、规范性文件以及《豪尔赛科技集 团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制订本议事规则。 第三条 审计委员会根据《公司章程》和本议事规则规定的职责范围履行职 责，独立工作，不受公司其他部门干涉。 第二章 人员构成 第四条 审计委员会由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成，独立董 事应当过半数,其中至少应有一名独立董事是会计专业人士。 第五条 审计委员会委员由董事会选举产生，审计委员会设召集人一名，由 独立董事中的会计专业人士担任。 豪尔赛科技集团股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为强化豪尔赛科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 决策功能，实现对公司财务收支和各项经营活动的有效监督，公司特设董事会审 计委员会（以下简称"审计委员会"或"委员会"），作为负责公司内、外部的 审计、监督和核查工作的专门机构。 第三章 职 责 第十条 审计委员会的主要职责是： （一）监督及评估外部审 ...

豪尔赛科技集团股份有限公司 关联交易决策管理办法 第一条 为进一步加强豪尔赛科技集团股份有限公司（以下简称"本公司"或 "公司"）关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合法利 益，特别是中小投资者的合法利益，保证公司与关联方之间订立的关联交易合同符 合公平、公正、公开的原则，根据中国证监会《深圳证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号—— 交易与关联交易》等有关规范关联交易的规范性文件的规定、中华人民共和国财政 部颁布的《企业会计准则第36号——关联方披露》及《豪尔赛科技集团股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制订本办法。 第二条 公司关联交易是指公司及其控股子公司与关联方发生的转移资源或 义务的事项，而不论是否收取价款，即按照实质高于形式原则确定，包括但不限于 下列事项： 1 （一）购买原材料、燃料、动力； （二）销售产品、商品； （三）购买或者出售其他资产； （四）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； （五）提供或接受劳务； （六）委托或受托销售； （七）存贷款业务； （八）租入或租出资产； （九）提供财 ...

委员会构成 - 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，独立董事过半数[5] - 委员任期与同届董事会董事相同，连选可连任[6] 会议规则 - 会议召开前3天发通知，紧急情况可电话或口头通知[15] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议需全体委员过半数通过[17] 其他规定 - 委员委托他人出席需提交授权委托书，表决前提交[19] - 连续两次不出席视为不能履职，建议董事会撤换[20] - 会议记录和授权委托书由证券事务部保存十年[21] - 议事规则自董事会审议通过施行，修改亦同[23] - 议事规则制定于2023年12月27日[24]

临时股东大会召开条件 - 董事人数不足五人或公司章程规定董事总数的2/3时，2个月内召开[2] - 公司未弥补亏损达实收股本总额1/3时，2个月内召开[2] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求时，2个月内召开[2] 临时股东大会提议与通知 - 独立董事提议，董事会10日内书面反馈[3] - 董事会同意，5日内发出通知[3] 利润分配相关 - 董事会拟定利润分配预案，提请股东大会审议，监事会审核[5] - 董事会审议现金分红，独立董事有权发表意见[5] - 满足条件未提现金分配预案需说明原因并年报披露[4][5] - 监事会监督利润分配政策执行及决策程序[6] - 调整利润分配政策需论证原因，征求意见并经董事会审议[6] - 股东大会表决利润分配预案[7] - 年报详细披露现金分红政策制定及执行情况[7] - 未现金分红需披露原因及回报举措[7] - 调整或变更现金分红政策说明条件及程序合规情况[7] - 调整后不得违反规定[8] - 调整或变更经董事会审议通过[8] - 提交股东大会审议须经出席股东所持表决权2/3以上通过[8] 股东参会便利 - 通过网络投票等为社会公众股东参会提供便利[8] - 必要时独立董事可公开征集中小股东投票权[8] 章程修订 - 《公司章程》修订经股东大会通过后授权经营管理层办理备案登记[8]

证券代码：002963 证券简称：豪尔赛 公告编号：2023-046 豪尔赛科技集团股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 豪尔赛科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第八次会 议于 2023 年 12 月 27 日召开，会议决定于 2024 年 1 月 19 日（星期五）召开公 司 2024 年第一次临时股东大会，现将本次会议有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2024 年 1 月 19 日上午 9:15—9:25、9:30—11:30，下午 13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联 网投票系统投票的时间为 2024 年 1 月 19 日 9:15—15:00 期间的任意时间。 （五）会议召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的表决 方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互联网投票系统 （http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以 ...

2023 年 12 月 | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股份 2 | | 第一节 | 股份发行 2 | | 第二节 | 股份增减和回购 3 | | 第三节 | 股份转让 5 | | 第四章 | 股东和股东大会 6 | | 第一节 | 股东 6 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 8 | | 第三节 | 股东大会的召集 14 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 15 | | 第五节 | 股东大会的召开 17 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 20 | | 第五章 | 董事会 25 | | 第一节 | 董事 25 | | 第二节 | 董事会 29 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 34 | | 第七章 | 监事会 36 | | 第一节 | 监事 36 | | 第二节 | 监事会 37 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 39 | | 第一节 | 财务会计制度 39 | | 第二节 | 内部审计 43 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 43 | | 第九章 | 通知和公告 44 | | ...