KPMG Huazhen LLP 8th Floor, KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beiiing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 +86 (10) 8518 5111 Fax Internet kpmg.com/cn 青岛农村商业银行股份有限公司 2023 年 12 月 31 日 内部控制审计报告 毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国北京 东长安街1号 东方广场毕马威大楼8层 邮政编码 : 100738 电话 +86(10) 8508 5000 传真 +86(10)8518 5111 网址 kpmg.com/cn 内部控制审计报告 毕马威华振审字第 2408919 号 青岛农村商业银行股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了青岛农村 商业银行股份有限公司（以下简称"青岛农商银行"）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的 有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引 ...

关联交易 - 公司预计部分关联方2024年日常关联交易额度属正常业务[2] - 关联交易履行审批程序，遵循定价原则，条件不优于非关联方[2] - 关联交易不影响公司经营等，未损害股东利益，未违法规[2] 审议情况 - 独立董事对相关事项事前审核，同意提交董事会审议[2] - 独立董事包括孙国茂等五人[3]

会议召开情况 - 2023年公司召开2次股东大会、10次董事会会议、28次董事会各专门委员会会议[3][18][31][44][57][69] 独立董事履职情况 - 独立董事孙国茂2023年应参加董事会10次，亲自出席9次，委托出席1次[5] - 独立董事栾丕强应参加10次董事会会议，亲自出席10次[19] - 独立董事出席风险管理和关联交易控制委员会7次，审计委员会8次[32] - 独立董事潘爱玲应参加董事会10次，亲自出席10次，出席审计委员会会议8/8[44][45] - 独立董事李维安本报告期应参加董事会次数为4次，亲自出席4次[58] - 独立董事商有光本报告期应参加董事会6次，亲自出席5次，委托出席1次[71] 独立意见发表情况 - 2023年1月独立董事发表4项独立意见[5][19][32][45][71] - 2023年4月独立董事发表7项独立意见[6][20][33][46][72] - 2023年5月独立董事发表4项独立意见[6][20][46][72] - 2023年6月独立董事发表2项独立意见[6][20][46][72] - 2023年8月独立董事发表1 - 2项独立意见[8][20][33][46][59] - 2023年9月独立董事发表1项独立意见[8][21][34][47][59] 报告披露情况 - 2023年公司按时披露2022年年度报告、2023年各季度报告及2022年度内部控制评价报告[25][38][51][63][77] 议案审议情况 - 2023年公司聘请2023年度外部审计机构的议案经审议通过[12][26][39][52][63][78] - 2023年公司聘任行长等高级管理人员议案经审议通过[26][39][63][78] - 2023年公司修订董事履职费用方案、薪酬管理办法等议案经审议通过[39][79] 未来展望 - 2024年独立董事将加强沟通学习，提升履职水平[41][80]

可转债情况 - 截至2024年3月31日，累计298,900元青农转债转股，累计转股60,979股，占比0.0011%[3] - 截至2024年3月31日，未转股青农转债金额4,999,701,100元，占发行总量99.9940%[3] - 2024年第一季度，青农转债因转股减少43张，转股1,015股，剩余余额49,997,011张[8] 转股价格调整 - 2021年4月16日，青农转债转股价格调整为4.47元/股[5] - 2021年7月7日起，调整为4.32元/股[6] - 2022年7月8日起，调整为4.22元/股[7] 股份情况 - 2024年第一季度，限售股减少33,521,106股，占比从11.93%降至11.33%[9] - 2024年第一季度，无限售股增加33,522,121股，占比从88.07%升至88.67%[9] - 2024年第一季度，公司总股本增加1,015股，达5,555,616,535股[9]

会议信息 - 青农商行第四届监事会第十二次会议于2024年3月28日召开[2] - 应出席会议监事7人，实际出席7人[2] 议案表决 - 《关于董事会及其成员2023年度履职评价的议案》同意7票[3][4] - 《关于监事会及其成员2023年度履职评价的议案》部分同意6票，部分同意7票[6] - 《关于高级管理层及其成员2023年度履职评价的议案》同意7票[8][9] - 《青岛农村商业银行股份有限公司2024年度内部审计工作计划》同意7票[10][11] - 《关于增补柳波监事为第四届监事会监督委员会委员的议案》同意6票[12][13] 报告事项 - 《关于董事会及其成员2023年度履职评价的议案》需向股东大会报告[5] - 《关于监事会及其成员2023年度履职评价的议案》需向股东大会报告[7] - 《关于高级管理层及其成员2023年度履职评价的议案》需向股东大会报告[10]

会议情况 - 青农商行第四届董事会第十二次会议于2024年3月28日召开，12位董事全部出席[2] 议案表决 - 《关于核销不良贷款的议案》等多项议案均全票通过[3][4][5][7][9][10][11] 履职评价 - 王锡峰等董事2023年履职评价多为高票同意[21][22][23][24]

限售股信息 - 本次限售股上市流通数量34,307,631股，占总股本0.6175%[2][6] - 本次限售股上市流通日期为2024年3月26日[2][6] - 本次申请解除股份限售股东人数为2,162名[6] 股本信息 - 首次公开发行前总股本50亿股，发行后总股本55.55555556亿股[3] - 截至2024年3月15日，总股本为5,555,616,535股，首发前限售股661,976,702股[3] 其他 - 2020年8月25日公开发行50亿元可转换公司债券[3] - 保荐机构对本次限售股份解禁上市流通无异议[11]

股本情况 - 青农商行首次公开发行前总股本50亿股，发行后为55.55555556亿股[2] - 截至2024年3月15日，总股本为55.55616535亿股，首发前限售股6.61976702亿股[3] 债券发行 - 2020年8月25日公开发行50亿元可转换公司债券，转股期2021年3月1日至2026年8月24日[3] 限售股解禁 - 2024年3月26日3430.7631万股限售股上市流通，占比0.6175%[6] - 申请解除限售股东2162名，超5万股个人2162人（含张美燕）[6][8] - 超5万股个人内部职工股按15%解除限售，数量3423.7631万股[9]

青岛农村商业银行股份有限公司第四届董事会第二十三次临时会议于 2024 年 3 月 20 日以通讯表决方式召开。会议通知已于 2024 年 3 月 14 日以电子邮件及书面方 式发出。会议应参加表决董事 12 人，实际参加表决董事 12 人。会议的召开及表决程 序符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的有关规定。 证券代码：002958 证券简称：青农商行 公告编号：2024-005 转债代码：128129 转债简称：青农转债 表决结果为：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。 青岛农村商业银行股份有限公司 第四届董事会第二十三次临时会议决议公告 本行及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 会议审议通过了以下议案： 1.审议并通过《关于核销不良贷款的议案》。 表决结果为：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。 2.审议并通过《关于不良资产处置事项的议案》。 1 特此公告。 青岛农村商业银行股份有限公司董事会 2024 年 3 月 21 日 ...

青岛农村商业银行股份有限公司 证券代码：002958 证券简称：青农商行 公告编号：2024-004 转债代码：128129 转债简称：青农转债 附件：扈益嘉女士简历 青岛农村商业银行股份有限公司董事会 2024 年 2 月 2 日 1 附件： 关于变更持续督导保荐代表人的公告 本行及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"）作为青岛农村商业银行股份有 限公司（以下简称"本行"）公开发行可转换公司债券的保荐机构，原指派保荐代表 人韩汾泉先生、宁博先生具体负责本行公开发行可转换公司债券的持续督导工作，持 续督导期至 2021 年 12 月 31 日止，招商证券已经出具持续督导保荐总结报告书，但 仍需履行解除限售核查等义务。 近日，本行收到招商证券出具的《关于更换保荐代表人的函》，因韩汾泉先生工 作发生调整，招商证券决定委派保荐代表人扈益嘉女士接替韩汾泉先生继续履行持续 督导职责。 本次变更后，招商证券负责本行持续督导工作的保荐代表人为宁博先生、扈益嘉 女士。 特此公告。 扈益嘉女士简历 扈益嘉女士，保荐代表人。现任招商证券 ...