会议召开情况 - 会议于2025年6月24日通过现场投票和网络投票结合方式召开，网络投票时间为9:15-15:00 [1] - 现场会议地点为深圳市南山区华润置地大厦C座32楼会议室 [1] - 会议由董事长林立主持，符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律法规 [1] 股东出席情况 - 共有307名股东参与投票，代表股份2,438,639,097股，占总股本的90.32% [2] - 现场投票股东5人，代表股份2,430,000,101股（占比90%）；网络投票股东302人，代表股份8,638,996股 [2] 提案表决结果 公司章程修订 - 提案1（修订章程并取消监事会）获99.99%同意票通过，中小股东同意票占比96.69% [2][4] - 提案2（修订股东大会议事规则并更名）获99.99%同意票，中小股东同意票占比97.50% [3][4] - 提案3（修订董事会议事规则）获99.99%同意票，中小股东同意票占比97.52% [4] 监事会相关调整 - 提案4（废止监事会议事规则）获99.99%同意票，中小股东同意票占比98.10% [4] 独立董事制度 - 提案5（修订独立董事制度）获99.91%同意票 [5] 董事会选举 - 非独立董事选举中，林立获99.93%同意票（中小股东79.28%），张则胜获99.94%同意票（中小股东80.49%） [5] - 独立董事选举中，田利辉获99.94%同意票（中小股东80.91%），李伟东获99.94%同意票（中小股东80.91%） [6][7] 法律程序有效性 - 律师确认会议程序符合《公司法》及《公司章程》，表决结果合法有效 [7]

内部审计管理规定核心观点 - 华林证券制定内部审计管理规定旨在完善审计监督体系，提升规范性和有效性，发挥审计监督职能，依据《证券法》《证券公司内部控制指引》等法律法规及公司章程[1] - 内部审计定义为运用系统规范方法对公司业务经营、风险管理、内控合规进行独立客观监督评价，促进公司治理完善和价值提升[3] - 强调党委对审计工作的领导，要求建设独立客观公正廉洁的审计文化及忠诚干净担当的审计队伍[4][5] 审计工作组织架构 - 董事会对内部审计独立性有效性承担最终责任，决定部门设置并审批基本制度、年度计划[6] - 审计与关联交易委员会负责指导监督内部审计工作，包括审议计划、督促整改、协调外部审计关系等7项职责[7] - 设立独立稽核监察部作为审计部门，人员数量不低于员工总数5‰且不少于5人[9][10] - 审计人员需具备专业技能并定期培训，遵守保密要求且不得谋取不正当利益[12][13] 审计职责权限 - 稽核监察部职责涵盖12项内容，包括审计重大政策执行、财务收支、领导人员经济责任等[15] - 每季度向党委及审计委员会报告工作，发现重大问题需立即上报[16][17] - 拥有知情权、监督权等12项权限，如调取资料、封存证据、提出问责建议等[18] - 被审计单位需配合提供真实完整资料并落实整改[19] 审计工作程序 - 审计类型分为常规审计（全范围检查）和专项审计（深度细化检查）[21] - 工作程序分准备、实施、报告、整改四阶段，需制定方案、获取证据、出具报告并跟踪整改[24] - 可采取现场审计、非现场审计、委托审计、联合审计四种形式[25] - 禁止委托正提供外部审计的会计师事务所或近三年提供咨询服务的第三方[26] 审计结果运用 - 被审计单位需及时整改，主要负责人为第一责任人[29] - 审计结果作为人员考核、职务任免的重要依据[33] - 违规事项按问责处罚办法处理，重大违纪移送有权机关[32] 审计责任 - 被审计单位若阻挠检查、提供虚假资料等将面临问责及赔偿[34] - 审计人员未发现问题导致严重后果的将追责，但抽样限制等客观原因可免责[36][38]

董事会换届及高管聘任 - 公司第三届董事会任期届满，于2025年6月24日召开职工代表大会和临时股东大会，选举产生第四届董事会职工董事及董事，完成换届选举[1] - 第四届董事会由5名董事组成，其中兼任高管的董事人数未超过董事总数二分之一，独立董事比例符合法规要求[1] - 同日召开第四届董事会第一次会议，选举董事长、专门委员会成员，并聘任新一届高管及证券事务代表[1] 董事会成员构成 - 职工董事万丽女士，1988年8月出生，法学学士、经济学硕士，2013年7月加入公司，现任董事会办公室总经理兼人力资源部总经理[8] - 非独立董事林立先生，1963年5月出生，金融学博士，会计师，2005年6月起任公司董事，2014年10月起任董事长，通过控股股东间接持有公司64.40%股份[3][4] - 非独立董事张则胜先生，1970年9月出生，财会专业毕业，通过深圳市怡景食品饮料有限公司间接持有公司股份[4] - 独立董事田利辉先生，1973年11月出生，伦敦大学金融经济博士，现任南开大学金融学教授[5] - 独立董事李伟东先生，1968年7月出生，香港城市大学国际金融法博士，现任广东海派律师事务所主任[6] 高级管理人员任命 - 首席执行官秦湘女士，1973年6月出生，计算机应用硕士，曾任招商证券托管部总经理、中国地利集团副总裁[9] - 合规总监兼首席风险官梁仁栋先生，1974年12月出生，经济学硕士，2007年5月加入公司[10] - 财务总监吴秋娜女士，1983年8月出生，理学硕士，中国注册会计师，2015年6月加入公司[11] - 执委会委员卢小方先生，1977年7月出生，会计学硕士，中国注册会计师，2024年6月加入公司[12] - 董事会秘书谢颖明女士，1983年2月出生，传播学硕士、金融财务MBA，2021年9月起任现职[13] - 首席运营官王惠春先生，1983年2月出生，计算数学硕士，2008年7月加入公司[15] - 执委会委员曾君先生，1977年6月出生，世界经济硕士，2022年6月加入公司[17] 证券事务代表信息 - 证券事务代表王宁女士，1989年3月出生，会计学硕士，2020年9月加入公司，2024年12月起任现职[19] - 联系方式：电话0755-82707766，邮箱ir@chinalin.com，地址深圳市南山区深南大道9668号华润置地大厦C座[2]

公司治理变动 - 公司完成董事会换届，选举林立担任第四届董事会董事长，董事会由5名董事组成 [2][3] - 董事会下设四个专门委员会，包括战略规划与ESG委员会、审计与关联交易委员会、风险控制委员会、薪酬与提名委员会，并确定了各委员会成员及主任委员 [3] - 公司续聘秦湘为首席执行官，续聘梁仁栋为合规总监兼首席风险官，续聘谢颖明为董事会秘书，并续聘多名执委会委员 [3] - 公司聘任吴秋娜为财务总监兼执委会委员，聘任吴伟中为首席信息官兼执委会委员，两人均在公司有长期任职经历 [4] - 部分董事肖祖发、朱宏、俞胜法、郝作成因任期届满离任，不再担任任何职务且未持有公司股份 [4] 股权结构 - 实际控制人林立通过控股股东深圳市立业集团有限公司间接持有公司17.40亿股，占总股本64.40% [3] - 董事张则胜通过股东深圳市怡景食品饮料有限公司间接持有公司4.85亿股，占总股本17.96% [3] 公司背景与业务 - 公司为全国性综合类券商，注册地在西藏拉萨，管理总部位于深圳，并在北京、上海、广州等地设立业务总部 [4] - 公司是业内较早实施互联网转型的券商，积极推进机构业务、财富管理和资产管理业务 [4] 财务与经营业绩 - 2024年公司实现营收14.35亿元，同比增长超过41% [5] - 2024年公司实现净利润3.53亿元，同比增长约1015% [5] - 2024年公司财富管理业务收入近9亿元，同比增长约10%，其中线上财富管理业务收入增长超过31% [5] - 2024年公司全年新增客户数较上一年度增长13.06% [5]

人员配置 - 公司内部审计人员数量原则上不得少于员工人数的5‰，且不少于5人[8] 工作汇报 - 稽核监察部每季度向公司党委、审计与关联交易委员会报告内部审计情况和问题[13] - 稽核监察部每年向审计与关联交易委员会提交内部审计报告[13] 薪酬规定 - 稽核监察部负责人考核称职，薪酬不低于同职级人员中位数[10] - 稽核监察部考核合格，按人均不低于总部同职级人员平均水平确定薪酬[10] 审计相关 - 审计检查类型分全面、专项、强制性和内部管理要求审计[18] - 审计项目分准备、实施、报告、督促整改四阶段，异议3日内书面反馈[22] - 审计形式包括现场、非现场、委托和联合审计[24] 整改与处理 - 被审计单位应整改，主要负责人为第一责任人[28] - 公司将审计结果及整改情况作为人员考核等重要依据[28] - 被审计单位或个人拒绝审计等视情节处理，损失赔偿，涉罪移送司法[30] 人员奖惩 - 对优秀审计人员表彰奖励，违规按规定处理[31] - 稽核监察部和人员未发现问题等处理，涉重大违法移交有权机关[31] 责任免除 - 存在抽样规则限制等情况可免除审计检查工作责任[32] 规定施行 - 本规定发布起施行，原《华林证券股份有限公司稽核管理规定》废止[35]

公司治理 - 2025年6月24日完成董事会换届选举，第四届董事会由5名董事组成[2][3] - 林立间接持股1,740,397,076股，占比64.40%为实际控制人[14] - 张则胜间接持股484,789,089股，占比17.96%[14] 人员变动 - 续聘秦湘为首席执行官等多名高级管理人员[6] - 聘任吴秋娜为财务总监、吴伟中为首席信息官[7] - 肖祖发等4人因任期届满不再担任公司董事及相关职务[8] 委员会构成 - 战略规划与ESG委员会委员为林立等4人，林立任主任委员[4] - 审计与关联交易委员会委员为田利辉等3人，田利辉任主任委员[4] - 风险控制委员会委员为李伟东等4人，李伟东任主任委员[4] - 薪酬与提名委员会委员为李伟东等3人，李伟东任主任委员[4] 人员履历 - 秦湘2024年4月起任华林证券执委会委员等职[25] - 梁仁栋2024年4月起任华林证券合规总监等职[26] - 吴秋娜2025年6月起任华林证券财务总监等职[28]

股东大会信息 - 2025年6月24日14:30在深圳召开，9:15 - 15:00网络投票[8][9][10] - 出席股东及授权代表307人，代表股份2,438,639,097股，占比90.32%[11] 议案表决情况 - 议案1同意2,438,349,797股，占比99.9881%，中小投资者同意占比96.6513%[17] - 议案2同意2,438,283,497股，占比99.9854%，中小投资者同意占比95.8838%[17][18] - 议案3同意2,438,285,997股，占比99.9855%[18] - 议案4同意2438333497股，占比99.9875%，中小投资者同意占比96.4626%[20] - 议案5同意2435475901股，占比99.8703%[21] - 议案6.01同意2436849352票，占比99.9266%，中小投资者同意占比79.2832%[22] - 议案6.02同意2436953623票，占比99.9309%，中小投资者同意占比80.4902%[24] - 议案7.01同意2436990313票，占比99.9324%，中小投资者同意占比80.9149%[25]

股东投票情况 - 307人代表2438639097股投票，占总股份90.3200％[5] 提案表决情况 - 提案1 - 5同意股数及占比分别为99.9881％、99.9854％、99.9855％、99.9875％、99.8703％[9][12][16][20][22] 人员选举情况 - 林立等4人当选，同意票占比99.9266% - 99.9324%[26][28][29]

董事会换届 - 2025年6月24日召开第四届董事会第一次会议[1] - 选举林立先生为董事长[2] - 选举产生各专门委员会委员及主任委员[4] 人员聘任 - 续聘秦湘女士为首席执行官等[6][7] - 聘任吴秋娜女士为财务总监、吴伟中先生为首席信息官[7] 规定修订 - 通过修订《华林证券股份有限公司内部审计管理规定》议案[8][9]

证券行业表现 - 国证证券龙头指数(399437)强势上涨2.31%，成分股中国银河(601881)上涨4.60%，东方财富(300059)上涨3.58%，长江证券(000783)上涨3.52% [1] - 证券ETF龙头(159993)上涨2.10%，最新价报1.17元 [1] - 证券ETF龙头近6天获得连续资金净流入，合计4.74亿元，日均净流入达7891.87万元，最高单日净流入1.46亿元 [1] 券商科创债发行动态 - 6月以来，中信证券、中信建投证券、中金公司、国泰海通证券、华泰证券等5家券商获批发行科技创新债券，累计额度不超过938亿元 [1] - 国泰海通证券获批向专业投资者公开发行不超过150亿元科技创新公司债券 [1] 券商板块投资逻辑 - 券商板块估值和机构持仓位于低位，宏观层面稳股市举措延续，叠加业绩持续同比增长 [2] - 三条投资主线：业绩弹性突出的零售券商、金融科技标的，以及受益于港股市场IPO扩容和活跃度提升的香港交易所 [2] 国证证券龙头指数成分 - 国证证券龙头指数前十大权重股合计占比80.15%，包括东方财富(300059)、中信证券(600030)、国泰海通(601211)等 [2] - 该指数旨在反映沪深市场证券主题优质上市公司的市场表现，为投资者提供指数化投资工具 [2]