独立董事提名 - 刘运国被提名为广州视源电子科技第五届董事会独立董事候选人[2] 任职资格 - 本人及直系亲属持股、任职情况符合要求[21][22] - 近十二个月无相关情形，近三十六个月无违规[26][32] - 担任独立董事境内上市公司不超三家，在该公司任职未超六年[35][36] 候选人承诺 - 保证声明及材料真实准确完整，承担法律责任[38] - 任职期间遵守规定，勤勉尽责履行职责[38] - 出现不符资格情形及时报告并辞职[38]

子公司定义 - 公司直接或间接持有其50%以上（含50%）股权，或持股50%以下但能实际控制的公司为子公司[2] 人员管理 - 子公司董事等人员应于每年结束后1个月内提交年度述职报告，连续两年考核不符要求将被更换[8] 交易审议 - 子公司交易涉及资产总额占公司最近一期经审计合并报表总资产50%以上等6种情形，由公司董事会审议后提交股东大会审议[11] - 子公司交易涉及资产总额占公司最近一期经审计合并报表总资产10%以上等6种情形，提交公司董事会审议[13] - 子公司“购买或出售资产”交易累计超最近一期经审计合并报表总资产30%，提交公司股东大会审议，并经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[16] 担保审议 - 公司和子公司对外担保总额超公司最近一期经审计净资产50%等7种情形，子公司对外担保须经公司股东大会审议[17] 关联交易审议 - 子公司与公司关联自然人成交金额超30万元等关联交易，由子公司内部决策后公司董事会审议[19] - 子公司与公司关联人成交金额超3000万元且占公司最近一期经审计合并净资产绝对值超5%等关联交易，公司董事会提交股东大会审议[19] 财务资助审议 - 子公司提供财务资助，经公司全体董事过半数、出席董事会三分之二以上董事同意；被资助对象资产负债率超70%等3种情形，还需提交股东大会审议[20] 证券投资审议 - 子公司证券投资总额占公司最近一期经审计净资产10%以上且绝对金额超1000万元，投资前需经公司董事会审议通过；占比50%以上且绝对金额超5000万元，需提交公司股东大会审议[22] 决议存档 - 子公司作出董事会、股东会、监事会决议后，应在1个工作日内将相关会议决议及纪要抄送公司存档[26] 财务报告报送 - 子公司在每一会计年度结束之日起20日内向公司报送年度财务会计报告，前6个月结束之日起15日内向公司报送半年度财务会计报告，前3个月和前9个月结束之日起10日内向公司报送季度财务会计报告，其它月份在每月结束之日起8日内向公司报送财务会计报告[32] 项目进展汇报 - 子公司应每季度至少向公司汇报一次获得批准的投资项目进展情况[36] 信息管理 - 子公司法定代表人为信息管理第一责任人，公司董事会秘书为公司与子公司信息管理联系人[38] - 子公司发生《深圳证券交易所股票上市规则》第6.1.1条和第七章规定的重大事项时，应按公司《重大信息内部报告制度》履行报告义务[38] 治理与监督 - 子公司应依据《公司法》等规定建立健全法人治理结构和内部管理制度[24] - 公司按出资比例向子公司委派或推荐董事、监事及高级管理人员等[28] - 子公司财务部接受公司财务部的业务指导和监督[32] - 公司定期或不定期对子公司实施审计监督，可聘请外部审计或会计师事务所[40] 办法执行与解释 - 办法未尽事宜按国家有关法律、法规和《公司章程》规定执行[44] - 办法与国家后续法律、法规或修改后的《公司章程》抵触时按其规定执行，公司应及时修订并提交股东大会审议[44] - 办法由公司董事会负责解释[45] - 办法自公司股东大会批准之日起生效[46]

股东大会信息 - 公司2024年第一次临时股东大会于2024年1月19日召开[2] - 现场会议1月19日下午14:00开始，网络投票9:15 - 15:00[3] - 股权登记日为2024年1月11日[7] 选举信息 - 第五届董事会非独立董事应选6人[13] - 独立董事应选3人[13] - 监事会股东代表监事应选2人[13] 议案规则 - 议案6需经出席股东所持表决权2/3以上通过[16] - 对中小投资者表决结果单独计票披露[16] 登记信息 - 登记时间为2024年1月17日9:30 - 11:30、14:00 - 16:00[17] - 异地股东登记信函1月17日16:00前送达[18] 投票信息 - 普通股投票代码362841，简称为视源投票[25] - 深交所交易系统投票时间为1月19日多时段[31] - 互联网投票系统9:15 - 15:00[32] 委托规则 - 议案1.00 - 3.00表决采用累积投票制[36] - 议案4.00 - 12.00需选同意、反对或弃权[36] - 委托人为个人签名，法人盖公章[37]

| | | 项情形的，公司应当在该事实发生之日起三 | | --- | --- | --- | | | | 十日内解除其职务。 | | | 第二十条 财务总监行使以下职权： | 第二十条 财务总监行使以下职权： | | | （一）主管公司财务工作，对董事会负责， | （一）主管公司财务工作，对董事会负责， | | | 在总经理领导下开展日常工作； | 在总经理领导下开展日常工作； | | | （二）根据法律、行政法规和国家有关部 | （二）根据法律、行政法规和国家有关部门 | | | 门的规定，拟定公司财务会计制度并报董 | 的规定，拟定公司财务会计制度并报董事会 | | | 事会批准； | 批准； | | | （三）根据《公司章程》的有关规定，按 | （三）根据《公司章程》的有关规定，按时 | | | 时完成编制公司季度、中期以及年度财务 | 完成编制公司季度、中期以及年度财务报 | | | 报告，并保证其真实可靠； | 告，并保证其真实可靠； | | | （四）按照总经理决定的分工，主管财务 | （四）按照总经理决定的分工，主管财务及 | | | 及其他相应的部门或工作，并承担相应的 | 其他相应的部门或 ...

信息披露制度修订 - 公司修订信息披露管理制度，涉及定期报告披露程序[2] - 信息披露管理制度修订对照表时间为2024年1月[1] 定期报告流程 - 定期报告草案由高级管理人员编制并提请董事会审议[2] - 董事会秘书负责送达审阅及组织披露[2] - 董事长召集主持董事会会议审议[2] - 监事会审核董事会编制的定期报告[2] - 披露财务信息需经审计委员会同意后提交董事会[2] 人员职责 - 董监高关注定期报告进展，异常向董事会报告[2] - 披露前董事会秘书通报文稿[2] 时间信息 - 董事会落款时间为2024年1月3日[2]

广州视源电子科技股份有限公司内部审计工作制度 第一章 总则 第一条 为加强广州视源电子科技股份有限公司(以下简称公司)内部审计 工作管理，提高审计工作质量，实现公司内部审计工作规范化、标准化，依据《中 华人民共和国审计法》、《审计署关于内部审计工作的规定》等法律、法规和《广 州视源电子科技股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)的有关规定，并参 照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》， 结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 内部审计是指公司内部审计部门或人员对公司、控股子公司以及 具有重大影响的参股公司的内部控制和风险管理的有效性，财务信息的真实性和 完整性以及经营活动的效率和效果等进行的独立、客观的监督和评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、监事会、高级管理人员及 其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： (一)遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； (二)提高公司经营的效率和效果； (三)保障公司资产的安全； (四)确保公司公开的信息真实、准确、完整和公平。 第四条 内部审计部门依照国家法律、法规和规章以及《公司章程》，遵循 客观性、政 ...

董事会秘书设置 - 公司设一名董事会秘书，为高级管理人员，对董事会负责[2] 聘任与解聘 - 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘[4] - 任职需大学专科以上学历，从事相关工作三年以上[5] - 八种情形人士不得担任，六种情形可被解聘[8][9] - 原任离职后三个月内聘任新秘书，空缺超三月董事长代行[11] 考核与责任 - 薪酬与考核委员会对董事会秘书进行绩效评价与考核[17] - 买卖股票反向操作收益归公司，并处10 - 100万元罚款[21] - 信息披露致投资者损失，与公司承担连带赔偿责任[21] 制度相关 - 制度经董事会会议通过之日起施行，由董事会负责解释[23][24] - 未尽事宜按法规和章程执行，抵触时修订报董事会审议[24] 文档日期 - 文档日期为2024年1月3日[25]

独立董事任职资格 - 主要股东指持有公司5%以上股份或不足5%但有重大影响的股东[2] - 独立董事原则上最多在5家境内外上市公司兼任[2] - 有证券期货违法犯罪等多种不良记录不得任职[3] - 需具备五年以上法律、会计或经济等工作经验[3] - 连任时间不得超过六年[12] 独立董事提名与选举 - 董事会等可提出候选人，投资者保护机构可代行提名权[5] - 提名人应征得被提名人同意，候选人书面承诺接受提名[5] - 提名委员会审查任职资格，股东大会选举两名以上实行累积投票制[6] 独立董事履职与监督 - 每年自查独立性，董事会评估并披露[5] - 重大关联交易需事前认可，行使特定职权有同意比例要求[8][9] - 发现董事长等离职应核查并发表意见[8] - 每年现场工作时间不少于十五日[27] - 应提交述职报告并披露履职情况[11] 独立董事撤换与补选 - 连续未出席会议等情况可被撤换，提前解除需披露理由[7][13] - 辞职报告在下任填补缺额后生效，公司60日内完成补选[14] - 人数不足等情形董事会30天内提请补选[15] 公司相关规定 - 审计委员会每季度至少召开一次会议，三分之二以上成员出席方可举行[13][24] - 董事会对专门委员会建议未采纳需记载意见及理由并披露[25][26] - 公司向独立董事提供资料至少保存5年，会议资料至少保存十年[16] - 为独立董事提供工作条件和人员支持，承担费用[16][17][18] - 给予适当津贴，不得取得额外利益[17][18]

独立董事提名 - 黄继武被提名为公司第五届董事会独立董事候选人[2] 任职资格 - 本人及直系亲属持股、任职情况符合要求[21][22] - 具备上市公司运作知识和五年以上相关工作经验[17] - 以会计专业人士被提名需具备注册会计师资格等条件[18] 合规情况 - 最近十二个月内无相关所列情形[26] - 最近三十六个月内无刑事处罚、行政处罚等[29][32] 任职限制 - 担任独立董事的境内上市公司数量不超过三家[35] - 在该公司连续担任独立董事未超过六年[36]

规则修订 - 公司于2024年1月3日修订董事会薪酬与考核委员会议事规则[1][4] 委员会职责 - 负责制定公司董事及高管考核标准、薪酬政策与方案[2] 成员构成 - 成员由三名董事组成，独立董事占多数且过半数[2] 建议与表决 - 就董事和高管薪酬等四项事项向董事会提建议，未采纳需披露理由[2] - 会议表决方式为举手表决或投票表决[3] 会议相关 - 以现场召开为原则，必要时可用视频等方式[3] - 独立董事不能出席需书面委托，会议记录保存至少10年[3]