审计人员配置 - 公司配置三名专职人员从事内部审计工作[7] 审计委员会要求 - 审计委员会成员独立董事应占半数以上并担任召集人，且至少应有一名独立董事为会计专业人士[7] 审计部工作安排 - 审计部至少每季度向审计委员会报告一次工作[11] - 审计部应在每个会计年度结束前两个月提交下一年度内部审计工作计划，结束后两个月提交上一年度内部审计工作报告[12] - 审计部应至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告[16] - 审计部至少每季度对募集资金存放与使用情况审计并向审计委员会报告[21] - 审计部在业绩快报对外披露前对其进行审计[22] 审计委员会职责 - 审计委员会每季度至少听取一次审计部报告，每年至少审阅一次审计部出具的内部审计报告[17] - 审计委员会督导审计部至少每半年对重大事件实施情况和资金往来情况检查并提交报告[18] - 审计委员会出具年度内部控制自我评价报告，需经全体成员过半数同意提交董事会审议[25] 公司审计与披露 - 公司每年度对与财务报告相关的内部控制有效性进行审计并出具报告[23] - 公司在年度报告披露同时，在符合条件媒体披露内控自我评价和审计报告[27] 公司机制建设 - 公司建立审计部激励与约束机制，将内控情况作为绩效考核指标[29] - 公司建立责任追究机制，对违规责任人查处[29] 制度相关 - 制度未尽事宜按国家法律、法规和公司章程规定执行[31] - 制度与国家新法律、法规或修改后章程抵触时按规定执行并修订，报董事会审议通过[31] - 制度由公司董事会负责解释与修订[31] - 制度所称“以上”含本数[31] - 制度经董事会审议通过之日起生效，修订时亦同[31] 公司信息 - 该公司为北京东方中科集成科技股份有限公司[32] - 文档时间为二〇二五年十月[32]

北京东方中科集成科技股份有限公司 章 程 二〇二五年十月 | 目 | 录 | 2 | | --- | --- | --- | | 第一章 | 总则 | 3 | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 4 | | 第三章 | 股份 | 4 | | 第一节 | 股份发行 | 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 6 | | 第三节 | 股份转让 | 7 | | 第四章 | 股东和股东会 | 8 | | 第一节 | 股东的一般规定 | 8 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 | 11 | | 第三节 | 股东会的一般规定 | 12 | | 第四节 | 股东会的召集 | 15 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 | 16 | | 第六节 | 股东会的召开 | 18 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 | 20 | | 第五章 | 董事会 | 26 | | 第一节 | 董事 | 26 | | 第二节 | 董事会 | 29 | | 第三节 | 独立董事 | 34 | | 第四节 | 董事会专门委员会 | 36 | | 第五节 | 董事会秘书 | 38 | | 第六章 | 高级管理人员 | 39 | | 第 ...

股东会召开规则 - 年度股东会每年召开一次，需于上一会计年度结束后六个月内举行；临时股东会不定期召开，规定情形应在事实发生之日起两个月内召开[2] - 独立董事、审计委员会、单独或合计持有公司百分之十以上股份的股东提议或请求召开临时股东会，董事会应在收到相关文件后十日内反馈，同意则五日内发通知[6][7] - 单独或合计持有公司百分之一以上股份的股东，可在股东会召开十日前提出临时提案，召集人收到后两日内发补充通知[10] - 召集人在年度股东会召开二十日前、临时股东会召开十五日前以公告通知股东[11] 投票与决议规则 - 股东会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场股东会召开前一日下午3:00，不得迟于现场股东会召开当日上午9:30，结束时间不得早于现场股东会结束当日下午3:00[11] - 股权登记日与会议日期间隔不多于七个工作日，且一旦确认不得变更[12] - 发出股东会通知后，无正当理由不应延期或取消，如有情况需在原定召开日前至少两个工作日公告说明[13] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过；特别决议需出席股东所持表决权三分之二以上通过[22] - 公司一年内购买、出售重大资产或提供担保金额超最近一期经审计总资产30%需特别决议通过[23] 股东权利与限制 - 董事会、独立董事、持有1%以上有表决权股份的股东等可公开征集股东投票权[24] - 公司与关联人成交金额超3000万元且占一定比例时关联交易有表决限制[24] - 公司最近一期经审计净资产绝对值超过5%，需及时披露并提交股东会审议，还应披露审计或评估报告[25] - 关联交易事项形成决议须由出席股东会的非关联股东以具有表决权的过半数通过，涉及《公司章程》第八十四条规定的事项时，须经出席股东会的非关联股东所持表决权的三分之二以上通过方为有效[27] 董事选举规则 - 现任董事会、单独或者合计持有公司百分之一以上股份的股东，可提名董事候选人[27] - 依法设立的投资者保护机构可公开请求股东委托其代为行使提名独立董事的权利[28] - 股东会选举董事实行累积投票制，每位当选董事最低得票数须超过出席股东会的股东所持股份总数的半数[28][29] 其他规则 - 同一表决权只能选现场、网络或其他表决方式中的一种，重复表决以第一次投票结果为准[30] - 出席股东会的股东应发表同意、反对或弃权意见，未填等表决票视为弃权[31] - 股东会决议应及时公告，需列明会议召开时间等多项内容[31] - 股东会通过派现、送股或资本公积转增股本提案，公司将在股东会结束后两个月内实施具体方案[32] - 股东会形成的决议由董事会负责执行，决议执行情况由董事会向股东会报告[34] - 本规则为章程附件，经股东会批准生效，修订时相同[36] - 本规则未尽事宜按国家法律等及《公司章程》规定执行；规定与相关法律等抵触时，以法律等规定为准[36] - 本规则中“以上”“内”含本数，“过”等不含本数[36] - 本规则由公司董事会负责解释与修订[36] - 会议记录保存期限不少于10年[19]

北京东方中科集成科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 北京东方中科集成科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第一章 总 则 第一条 北京东方中科集成科技股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步规范信 息披露暂缓与豁免行为，确保公司及相关信息披露义务人依法依规履行信息披露义务， 保护投资者的合法权益，根据《上市公司信息披露管理办法》（以下简称"《信息披 露管理办法》"）、《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》（以下简称"《信息披 露暂缓与豁免管理规定》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票 上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管 理》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定 本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人按照《股票上市规则》及深圳证券交易所（以 下简称"深交所"）其他相关业务规则的规定，办理信息披露暂缓、豁免事务的，适 用本制度。 第五条 信息披露义务人，是指公司及其董事、高级管理人员、股东、实际控制人， 收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位及其相关人员，以 及法律、行 ...

董事会构成 - 董事会由九名董事组成，含三名独立董事，设董事长和副董事长各一人，每届任期三年[2] - 兼任高级管理人员及职工代表担任的董事，总计不超董事总数二分之一[2] 委员会要求 - 审计、提名、薪酬与考核委员会中，独立董事应过半数并担任召集人，审计委员会召集人为会计专业人士[3] 审批规定 - 交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产10%以上等情况需董事会批准[7] - 应由董事会审议的对外担保、财务资助事项，需全体董事过半数且出席会议的三分之二以上董事同意[8] - 公司提供资助对象为持股超50%的控股子公司且满足一定条件，可免于审议[8] 会议召开 - 董事会每年至少召开两次会议，会议召开十日前书面通知全体董事[10] - 代表十分之一以上表决权的股东等可提议召开临时会议，董事长十日内召集主持[10] - 临时会议通知应于会议召开三日前发出，紧急情况不受此限[11] - 定期会议变更通知需在原定会议召开日前一日发出，不足一日需顺延或获认可[11] 会议举行与决议 - 董事会会议需过半数董事出席方可举行，决议须经全体董事过半数通过[13] - 关联关系董事不得对相关决议行使表决权，会议由过半数无关联关系董事出席，决议须经无关联关系董事过半数通过，无关联关系董事不足三人应提交股东会审议[13] 会议方式与委托 - 董事会会议以现场召开为原则，也可通过视频、电话等方式召开并作出决议[15] - 一名董事不得在一次董事会会议接受超过两名董事的委托代为出席会议[15] 提案表决 - 除全体与会董事一致同意外，董事会会议不得就未包括在会议通知中的提案进行表决[16] - 二分之一以上与会董事或两名以上独立董事认为提案不明确等情况，会议应暂缓表决[18] 记录与执行 - 董事会会议记录保存期限不少于十年[20] - 董事会做出决议后，或提请股东会审议批准，或交由总经理组织执行，总经理应报告执行情况[23] 规则生效与解释 - 本规则经股东会批准之日起生效，修订时亦同[25] - 本规则由公司董事会负责解释与修订[26]

续聘事项 - 公司拟续聘致同所2025年度审计机构，尚需股东会审议[2] - 续聘经董事会会议9票同意通过[9] 致同所情况 - 2024年末从业人员近六千，合伙人239名等[3] - 2024年度业务收入26.14亿元等[3] - 2024年年报上市公司审计客户297家等[3] - 累计赔偿限额9亿元，2024年末职业风险基金1877.29万元[4] - 近三年受行政处罚等多次[4][5] 审计费用 - 2024年度审计费用138万元[8]

公司股东结构 - 截至2024年10月20日最新一期股东名册，公司股东总户数为31,194户 [1]

行业投资评级 - 推荐 维持评级 [4] 报告核心观点 - 大国科技博弈背景下信创发展大势所趋 从政策、上市公司业绩两个维度看 信创产业有望持续加速发展 核心软硬件国产化大势所趋 [3] 事件概述 - 当地时间2025年10月10日 美国总统特朗普在社交媒体宣布从11月1日起对中国产品征收100%关税 并对所有"关键软件"实施出口管制 [1] 政策层面 - 2025年9月30日 国务院办公厅印发《关于在政府采购中实施本国产品标准及相关政策的通知》 政策明确指出政府采购活动中对本国产品给予20%的价格扣除 [1] - 2025年政府工作报告中 高水平科技自立自强是发展重点之一 提出充分发挥新型举国体制优势 强化关键核心技术攻关 [2] 产业层面 - 工商银行2025年度海光芯片服务器采购项目正式进入公示期 项目规模或达30亿元 国产芯片在金融领域已积累广泛认可 [1] - 2025年中国联通通用服务器集中采购中 国产化占比90.1% 采购预算总额796281.01万元 其中国产算力服务器标包规模78395台 [2] - 从信创板块主要上市公司中报业绩看 多家公司较去年同期出现改善 相关需求有望持续释放 [3] 投资建议 - 建议重点关注信创"国家队"：中国软件、达梦数据、中国长城、寒武纪、海光信息、太极股份等 [3] - 建议重点关注信创细分领域龙头：金山办公、卓易信息、纳思达、海量数据、超图软件、彩讯股份、航天软件等 [3] - 建议重点关注鸿蒙相关公司：软通动力、中国软件国际、拓维信息、润和软件、诚迈科技、麒麟信安、东方中科等 [3] - 建议重点关注工业软件公司：概伦电子、华大九天、广立微、中望软件、浩辰软件、索辰科技、中控技术、柏楚电子、宝信软件、科远智慧、能科科技、固高科技、赛意信息、汉得信息、鼎捷软件等 [3]

公司股东股份司法冻结事件 - 东方中科持股5%以上股东万里锦程创业投资有限公司所持3.96亿股公司股份被司法冻结 [1] - 被冻结股份占该股东所持股份的100%，占公司总股本的13.21% [1] - 冻结期限为2025年9月29日至2028年9月28日 [1] 冻结原因与公司应对 - 冻结原因为重大资产重组业绩承诺应履行补偿义务而尚未实际履行补偿义务 [1] - 公司已就相关事项申请仲裁并获受理，目前仲裁结果尚未确定 [1]

公司股东股份冻结事件 - 持股5%以上股东万里锦程创业投资有限公司所持公司股份被司法冻结 [1] - 此次被冻结的股份数量为39,565,238股 [1] - 公司通过中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司系统查询获悉此事 [1]