证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2024-026 第一创业证券股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人第一创业证券股份有限公司董事会现就提名李旭冬先生为第一创业 证券股份有限公司第五届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面 同意作为第一创业证券股份有限公司第五届董事会独立董事候选人（参见该独立 董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的 工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为 被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业 务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过第一创业证券股份有限公司第四届董事会提名委员会 或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可 能影响独立履职情形的密切关系。 √是 □ 否 √是 □ 否 如否，请详细说明：____________________________ 四、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。 √是 □ 否 如否，请详细说明：______________________ ...

声明人李旭冬作为第一创业证券股份有限公司第五届董事会独立董事候选 人，已充分了解并同意由提名人第一创业证券股份有限公司董事会提名为第一创 业证券股份有限公司（以下简称"该公司"）第五届董事会独立董事候选人。现 公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合 相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立 董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过第一创业证券股份有限公司第四届董事会提名委员会或者 独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独 立履职情形的密切关系。 证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2024-023 第一创业证券股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 √是 □ 否 如否，请详细说明：____________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任 公司董事的情形。 √是 □ 否 如否，请详细说明：____________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳 ...

会议决策 - 2024年6月7日召开第四届董事会第二十次会议，11名董事全出席[2] - 提请股东大会授权董事会制定2024年中期利润分配方案，上限不超相应净利润[2] - 审议通过修订公司章程及附件议案，待股东大会审议[3] - 审议通过《2023年度公司董事履职考核与薪酬情况专项说明》议案，待向股东大会报告[3] 候选人提名 - 推选吴礼顺等4人为第五届董事会非独立董事候选人，提交审议[4] - 提名王芳等2人为非独立董事候选人，李旭冬等3人为独立董事候选人，提交审议[5] 候选人信息 - 吴礼顺等8位候选人均未持有公司股份[9][11][13][14][16][18][20][22] - 青美平措等5人与大股东无关联关系，无违规情形[13][16][17][19][23] - 李旭冬等3人已取得独立董事资格证书[20][23][25]

√是 □ 否 如否，请详细说明：____________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任 公司董事的情形。 √是 □ 否 如否，请详细说明：____________________________ 证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2024-025 第一创业证券股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人余剑峰作为第一创业证券股份有限公司第五届董事会独立董事候选 人，已充分了解并同意由提名人第一创业证券股份有限公司董事会提名为第一创 业证券股份有限公司（以下简称"该公司"）第五届董事会独立董事候选人。现 公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合 相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立 董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过第一创业证券股份有限公司第四届董事会提名委员会或者 独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独 立履职情形的密切关系。 如否，请详细说明：___________________ ...

根据《中华人民共和国公司法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理 人员及从业人员监督管理办法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》 《第一创业证券股份有限公司章程》《第一创业证券股份有限公司董事会提名委 员会议事规则》等有关规定，公司于 2024 年 6 月 3 日召开第四届董事会提名委 员会 2024 年第一次会议，审查了公司第五届董事会董事候选人的工作经历、个 人简历、诚信情况等资料，并发表以下审查意见： 第一创业证券股份有限公司第四届董事会提名委员会 关于第五届董事会董事候选人的审查意见 公司第五届董事会董事候选人吴礼顺先生、王芳女士、青美平措先生、梁望 南先生、葛长风女士、高天相先生、李旭冬先生、刘晓华女士、余剑峰先生均符 合相关法律法规和准则规定的上市公司和证券公司董事的任职资格，不存在《中 华人民共和国公司法》第一百四十六条规定的情形，未受过中国证监会及其他有 关部门的处罚或证券交易所惩戒，未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，不是失信 被执行人，不存在相关法律法规和准则规定的不得担任上市公司和证券公司董事 ...

证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2024-027 第一创业证券股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人第一创业证券股份有限公司董事会现就提名刘晓华女士为第一创业 证券股份有限公司第五届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面 同意作为第一创业证券股份有限公司第五届董事会独立董事候选人（参见该独立 董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的 工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为 被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业 务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过第一创业证券股份有限公司第四届董事会提名委员会 或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可 能影响独立履职情形的密切关系。 √是 □ 否 如否，请详细说明：____________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得 担任公司董事的情形。 √是 □ 否 如否，请详细说明：_________ ...

报告公司投资评级 - 给予"增持"评级 [5] 报告的核心观点 公司经营情况 - 2023年分别实现营收及归母净利润24.89和3.31亿元,同比分别-4.7%和-17.5% [1] - 2024年一季度分别实现营收和归母净利润6.73和1.43亿元,同比分别-2.7%和+1.6% [1] - 2023年加权平均ROE同比-0.51pct至2.3%,2024年一季度同比基本持平 [1] - 2024年一季度剔除客户资金后经营杠杆为2.36倍,较2023年初下降9.3% [1] 收入结构分析 - 2023年收费类收入15.25亿元,同比-14.1%;资本市场修复下资金类业务收入8.31亿元,同比+32.3% [2] - 2024年一季度收费类和资金类收入分别为3.81和2.71亿元,同比分别-0.9%和-4.8% [2] - 2023年经纪、投行和资管净收入分别为3.51、1.90和9.05亿元,同比分别-8.6%、-31.8%和-12.1% [3] - 2024年一季度经纪、投行和资管净收入分别为0.84、0.65和2.26亿元,同比分别-4.8%、+41.6%和-1.8% [3] 资金类业务分析 - 2023年利息净收入和投资业务收入分别为0.79和7.53亿元,同比分别-62.3%和+79.3% [4] - 2024年一季度利息净收入和投资业务收入分别为0.14和2.57亿元,同比分别-48.9%和-0.1% [4] - 截至2024年3月末,融出资金较2023年初+11%至68亿元 [4] - 2023年至今公司保持资产负债表稳定,债券资产为主要配置方向,2024年3月末金融资产规模较2023年初下降10%至201亿元,债券资产较年初下降15%至150亿元,占金融资产比重为70% [4] 公司发展特点 - 公司为特色型中小券商,发挥特色化优势兑现盈利 [5] - 经纪业务逆势发力,资管业务特色化突出 [3] - 2023年新增客户10.22万户,金融产品销售规模同比增长15%至116亿元 [3] - 2023年定增和债权总承销金额分别为27和125亿元,固收产品销售共1772亿元,同比+2.26% [3] - 截至2023年末,公司资管规模较年初增长11%至612亿元,旗下公募创金合信公募规模较年初增长32%至275亿元 [3]

证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2024-018 第一创业证券股份有限公司 关于职工代表监事辞职的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 第一创业证券股份有限公司（以下简称"公司"）监事会于 2024 年 5 月 10 日收到公司职工代表监事孙晶女士递交的书面辞职报告。孙晶女士因退休申请辞 去公司第四届监事会职工代表监事职务，辞职后将不在公司或公司控股子公司担 任任何职务。 根据《中华人民共和国公司法》《第一创业证券股份有限公司章程》的相关 规定，孙晶女士的辞职不会导致公司监事会成员人数低于法定最低人数，亦不会 导致职工代表监事人数少于公司监事会成员的三分之一。孙晶女士的辞职报告自 送达公司监事会之日即时生效。 孙晶女士已确认与公司监事会无任何意见分歧，亦无任何与辞职有关的事项 需提请公司股东注意。孙晶女士未持有公司任何股份。 公司监事会对孙晶女士在公司担任职工代表监事期间为公司发展所作出的 贡献表示衷心感谢。 特此公告。 第一创业证券股份有限公司监事会 二〇二四年五月十一日 1 ...

财报披露 - 公司于2024年4月27日披露《2023年年度报告》及其摘要、《2024年第一季度报告》[2] 业绩说明会 - 公司定于2024年5月9日15:00 - 17:00举办相关业绩说明会[2] - 业绩说明会在深交所“互动易”和全景网“全景路演”同步举行[2] 投资者提问 - 投资者可于2024年5月8日17:00前提交关注问题[3] 出席人员 - 董事、总裁王芳等人员出席业绩说明会[3]

投资评级 - 维持"中性"评级 合理价值区间5 46-6 19元 [1][3] 核心观点 - 公司以固收为特色 在现有上市券商中属于稀缺标的 致力于打造以资产管理业务为核心的证券公司 [3] - 2023年营业收入24 9亿元同比-4 7% 归母净利润3 3亿元同比-17 5% 2024年一季度营业收入6 7亿元同比-2 7% 归母净利润1 4亿元同比+1 6% [3] - 预计2024E-2026E归母净利润分别为3 65亿元 4 09亿元 4 59亿元 同比分别+10% +12% +12% [3] 业务表现总结 经纪业务 - 2023年经纪业务收入3 5亿元同比-8 6% 占营业收入比重14 1% 2024年一季度收入0 8亿元同比-4 8% [3] - 2023年代销金融产品收入0 18亿元同比-1 3% 占经纪业务收入5 2% [3] - 2023年末两融余额72亿元较年初+17% 市场份额1 48%同比+1 08pct [3] 投行业务 - 2023年投行业务收入1 9亿元同比-31 8% 2024年一季度收入0 7亿元同比+41 6% [3] - 2023年股权业务承销规模同比-72 3% 债券业务承销规模同比+37 2% [3] - 股权主承销规模26 9亿元排名第38 债券主承销规模145亿元排名第60 [3] 固定收益业务 - 固收销售金额合计1772 12亿元同比+2 26% [3] - 银行间和交易所市场债券交易量7 95万亿元同比+14 38% [3] 资管业务 - 2023年资管业务收入9 0亿元同比-12 1% 2024年一季度收入2 3亿元同比-1 8% [3] - 截至2023年末资产管理业务受托管理资金总额611 88亿元较2022年末增加61 90亿元增幅11 25% [3] - 创金合信受托管理资金总额9981 80亿元较2022年末增加1586 70亿元增幅18 90% 其中公募基金管理规模1140 59亿元较2022年末增加274 83亿元增幅31 74% [3] 自营业务 - 2023年投资收益（含公允价值）5 9亿元同比+217 3% 第四季度投资收益1 6亿元同比扭亏为盈 [3] - 2024年一季度投资收益（含公允价值）2 3亿元同比+9 2% [3] 财务预测 - 预计2024E-2026E营业收入分别为25 98亿元 27 01亿元 28 22亿元 同比+4% +4% +4% [4] - 预计2024E-2026E每股净利润分别为0 09元 0 10元 0 11元 每股净资产分别为3 64元 3 74元 3 85元 [3][4] - 基于1 5-1 7x 2024 PB给予估值溢价 [3] 市场表现 - 绝对涨幅1M 6 5% 2M 0 2% 3M 5 5% 相对涨幅1M 4 6% 2M -2 3% 3M -3 6% [2] - 52周股价波动区间4 79-7 13元 总股本4202百万股 流通A股4132百万股 [1] 同业比较 - 券商行业平均2024E PE 26 6倍 PB 1 1倍 [11] - 公司当前股价5 74元对应2024E PB约1 58倍（按每股净资产3 64元计算） [1][3]