证券代码：002766 证券简称：索菱股份 深圳市索菱实业股份有限公司投资者关系活动记录表 编号：2023-01 1、公司新的控股股东及管理团队的变化情况？公司股东高新投的持股 情况？ 答：新的管理团队接手后一直强调质量是我们的生命线，努力提高我们 的产品质量，无论服务哪类客户，都一定要把质量做好。首先是服务好 目前存量的客户和订单；同时拓展新的客户新的订单，如越南的 VINFAST、青岛的北汽制造；另外还有三菱、丰田等老客户的新增的业 务机会。 4、公司是否还会有类似于三菱的这种项目？ 答：公司控股权系 2019 年 12 月 25 日变更，控股股东派驻了新的管理 团队，目前控股股东是中山乐兴。公司前十大股东里面中山乐兴、汤和 控股以及建华建材是一致行动人； 深圳高新投系公司第二大股东，属财务投资，高新投作为重整投资人在 重整时获取的股权自登记之日起三年内限售。 2、公司主要的车厂客户有哪些？主要客户的营收占比情况？ 答：目前公司的客户主要还是在海外，如日本的三菱以及电装天；国内 主要车厂客户有北汽、宇通、上汽等。上汽属于车云领域的客户，宇通 和北汽分别是商用车和乘用车，目前我们国内客户业务量不大，营收占 ...

证券代码：002766 证券简称：索菱股份 公告编号：2023-068 深圳市索菱实业股份有限公司 关于召开2023年第四次临时股东大会的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市索菱实业股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"）决定于2023 年12月12日(周二)召开2023年第四次临时股东大会，详见公司于2023年11月 23日在巨潮资讯网、证券日报、上海证券报、中国证券报发布的《关于召开 2023年第四次临时股东大会的通知》（公告编号：2023-066），现将本次股东 大会的有关事项再次提示公告如下： 一、召开会议的基本情况 1．股东大会届次：本次股东大会是2023年第四次临时股东大会。 2．股东大会的召集人：公司董事会。 3．会议召开的合法、合规性：经公司第五届董事会第八次会议审议通过， 决定召开2023年第四次临时股东大会。本次股东大会会议召开符合《中华人民共 和国公司法》、《上市公司股东大会规则》等有关法律法规、部门规章、规范性文 件和《公司章程》的规定。 4．会议召开的日期、时间： 现场会议召开日期和时间：2023年1 ...

深圳市索菱实业股份有限公司 证券代码：002766 证券简称：索菱股份 公告编号：2023-064 关于调整公司组织架构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 根据深圳市索菱实业股份有限公司（以下简称"公司"）业务发展需要，经 公司研究决定，现对公司组织架构进行调整。公司于 2023 年 11 月 22 日召开了 第五届董事会第八次会议，审议通过了《关于调整组织架构的议案》。调整后的 组织架构图详见附件。 特此公告。 深圳市索菱实业股份有限公司 董事会 2023 年 11 月 23 日 附件：《深圳市索菱实业股份有限公司组织架构》 ...

证券代码：002766 证券简称：索菱股份 公告编号：2023-065 深圳市索菱实业股份有限公司 关于总裁变更及聘任副总裁的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 因深圳市索菱实业股份有限公司(以下简称"公司")工作调整，盛家方先生 申请辞去公司总裁职务，公司董事会于 2023 年 11 月 22 日收到公司董事长兼总 裁盛家方先生提交的书面辞职申请。辞职后,盛家方先生仍将继续担任公司董事 长、第五届董事会董事及董事会专门委员会相关职务。根据《公司法》《公司章 程》等有关规定，盛家方先生的辞职申请自送达董事会之日起生效。截至本公告 披露日，盛家方先生持有公司股票 1,800,400 股（其中尚未解除限售的限制性股 票 1,080,000 股），占公司总股本的 0.21%，不存在应当履行而未履行的承诺事 项。盛家方先生辞职后将继续遵守权益变动等相关法律法规的规定。 盛家方先生在担任公司总裁职务期间勤勉尽责，公司对盛家方先生在任职期 间为公司所做出的贡献表示衷心感谢！ 为保证公司正常运作，根据《公司法》《公司章程》及相关法律法规的规定， 经公司董事 ...

深圳市索菱实业股份有限公司 第五届董事会第八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：002766 证券简称：索菱股份 公告编号：2023-059 深圳市索菱实业股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第八次会议 通知于 2023 年 11 月 17 日以电子邮件、电话、微信等方式发出，会议于 11 月 22 日上午在公司会议室以现场结合通讯表决方式举行。会议应出席董事 6 名，实际 出席董事 6 名。本次会议由董事长盛家方先生主持。公司监事、高级管理人员列 席了会议，会议的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。经与 会董事审议，以记名投票表决方式审议通过了以下议案： 一、以 6 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过《关于向激励对象首次授 予限制性股票与股票期权的议案》。 根据《上市公司股权激励管理办法》《2023 年限制性股票与股票期权激励计 划》的有关规定以及公司 2023 年第三次临时股东大会的授权，董事会认为公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划规定的首次授予条件已经成就，同意确 定以 20 ...

深圳市索菱实业股份有限公司独立董事 利益。 综上，我们认为公司本激励计划规定的首次授予条件已经成就。我们一致同 意同意确定以 2023 年 11 月 22 日为首次授予日，以 2.60 元/股的授予价格向符 合首次授予条件的 17 名激励对象授予限制性股票 855.00 万股，以 5.19 元/份的 行权价格向符合首次授予条件的 8 名激励对象授予股票期权 185.00 万份。 关于第五届董事会第八次会议相关事项的事前认可和独立意见 根据《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》以及 《公司章程》、《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》等有关规定的要求，等 有关规定，我们作为深圳市索菱实业股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事，现对公司第五届董事会第八次会议审议的相关事项发表事前认可意见和独 立意见： 一、关于公司《关于向激励对象首次授予限制性股票与股票期权的议案》的 独立意见 我们认为： 1、根据公司 2023 年第三次临时股东大会的授权，董事会确定公司 2023 年 限制性股票与股票期权激励计划的首次授予日为 2023 年 11 月 22 日，该授予日 符合《上市公司股权激励管理 ...

深圳市索菱实业股份有限公司 关于召开2023年第四次临时股东大会的通知 证券代码：002766 证券简称：索菱股份 公告编号：2023-066 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1．股东大会届次：本次股东大会是2023年第四次临时股东大会。 2．股东大会的召集人：公司董事会。 3．会议召开的合法、合规性：经公司第五届董事会第八次会议审议通过， 决定召开2023年第四次临时股东大会。本次股东大会会议召开符合《中华人民共 和国公司法》、《上市公司股东大会规则》等有关法律法规、部门规章、规范性文 件和《公司章程》的规定。 4．会议召开的日期、时间： 现场会议召开日期和时间：2023年12月12日（星期二）下午 14：30 网络投票日期和时间：2023年12月12日。 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2023年12月 12日（现场股东大会召开当日）9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00；通过深 圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的开始时间为2023年12月12日（现场 股东大会 ...

深圳市索菱实业股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为了进一步完善深圳市索菱实业股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）的治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，保护公司 及中小投资者的合法权益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）及《深圳市索菱实业股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等法律、行政法规、规章的规定，并参照《上市公司 独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规 范运作》等规范性文件，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能妨碍其进行 独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当 按照相关法律法规和《公司章程》的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参 与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东 的合法权益不受损害。 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要 ...

股东大会召开规则 - 年度股东大会每年召开一次，需于上一会计年度结束后6个月内举行[4] - 满足特定情形时，公司应在事实发生之日起2个月内召开临时股东大会[4] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求时可要求召开临时股东大会[4] 提议与反馈 - 独立董事提议召开临时股东大会，董事会需在收到提议后10日内反馈[11] - 监事会提议召开临时股东大会，董事会需在收到提议后10日内反馈[11] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求召开临时股东大会，董事会需在收到请求后10日内反馈[13] 股东提案权 - 单独或者合计持有公司3%以上股份的股东，有权向公司提出提案[17] - 单独或者合计持有公司3%以上股份的股东，可在股东大会召开10日前提出临时提案[17] - 召集人收到临时提案后2日内发出股东大会补充通知[17] 会议费用与候选人 - 监事会或股东自行召集股东大会，会议费用由公司承担[14] - 公司董事会、监事会、单独或合并持有公司已发行股份1%以上的股东可提独立董事候选人[19][20] 会计师事务所相关 - 会计师事务所的聘用或解聘需经二分之一以上独立董事同意，董事会提提案，股东大会表决通过[20] - 董事会解聘或不再续聘会计师事务所，需提前30天通知并向股东大会说明原因[20] 会议通知与时间规定 - 年度股东大会召集人应于召开20日前以公告通知股东，临时股东大会于召开15日前书面通知[23][24] - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且不得变更[25] - 发出股东大会通知后延期或取消，召集人应在原定召开日前至少2个工作日公告并说明原因[26] 投票时间与主持规定 - 股东大会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场股东大会召开前一日下午3:00，不得迟于当日上午9:30，结束时间不得早于现场股东大会结束当日下午3:00[35] - 董事长不能履职时，由半数以上董事共同推举一名董事主持股东大会[35] - 监事会主席不能履职时，由半数以上监事共同推举一名监事主持监事会自行召集的股东大会[36] - 股东自行召集的股东大会由召集人推举代表主持[37] 决议通过规则 - 股东大会普通决议需出席股东所持表决权1/2以上通过，特别决议需2/3以上通过[43] - 公司一年内购买、出售重大资产或担保金额超最近一期经审计总资产30%，需特别决议通过[48] 关联交易与股东权益 - 重大关联交易指总额高于300万元或高于最近经审计净资产值5%的关联交易[51] - 股东买入超规定比例部分股份，36个月内不得行使表决权[49] - 董事会、独立董事等可公开征集股东投票权[49] - 关联交易中关联股东不参与投票，其所代表股份不计入有效表决总数[49] 累积投票制 - 单一股东及其一致行动人拥有权益股份比例达30%及以上，选举董事、监事应采用累积投票制[52] - 股东大会选举两名以上独立董事应实行累积投票制[52] - 累积投票制下每一股份拥有与应选董事或监事人数相同的表决权[53] 其他规定 - 股东发言时间一般不得超过5分钟[38] - 股东大会现场结束时间不得早于网络或其他方式[60] - 股东大会决议应及时公告，列明出席会议股东和代理人人数等信息[61] - 提案未通过或变更前次决议应在公告中作特别提示[63] - 股东大会通过派现等提案，公司将在会后2个月内实施[63] - 股东可在决议作出60日内请求法院撤销违规决议[64] - 会议记录由董事会秘书负责，保存期限不少于10年[66] - 会议记录应记载会议时间、地点等内容[66] - 上市公司制定或修改章程应依照规则列明股东大会条款[69] - 规则由董事会制订，经股东大会审议通过后生效[70] - 规则由公司董事会负责解释[71]

1、本激励计划首次授予限制性股票分配情况如下： | | | | 获授的限制性 | 占拟授予权益 | 占本激励计划 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 序号 | 姓名 | 职务 | 股票数量（万 | 总量的比例 | 公告日股本总 | | | | | 股） | | 额的比例 | | 1 | 白新平 | 总裁 | 140 | 10.77% | 0.16% | | 2 | 于英俊 | 副总裁 | 150 | 11.54% | 0.18% | | 3 | 赵晓明 | 副总裁 | 110 | 8.46% | 0.13% | | 核心管理及技术（业务）骨干人员 | | | 455 | 35.00% | 0.54% | | （14 | 人） | | | | | | 首次授予合计（共 | | 人） 17 | 855 | 65.77% | 1.01% | 注：1、上述任何一名激励对象所获授限制性股票数量未超过本激励计划草案公告时公 司股本总额的 1%。公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票未超过本激励计 划草案公告时公司股本总额的 10%。 2、本激励计划激励对象不包括独 ...