中矿资源集团股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，中矿资源集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 监事会严格依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证 券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《公司章程》和《监事会议事 规则》的规定和要求，本着对全体股东负责的精神，恪尽职守，认真履行各项监 事职权和职责，积极开展相关工作，充分行使了对股东大会决议执行情况、董事 会重大决策程序及公司经营管理活动的合法合规性、公司财务、公司董事及高级 管理人员等的监督职能，维护了公司、股东及员工的合法权益，对公司的规范运 作及持续、健康、稳定发展起到了积极作用。现将 2023 年度监事会工作情况汇 报如下： 一、监事会工作情况 （一）2023 年度，公司共召开了 8 次监事会，会议的召集、召开和表决程 序、决议内容均符合法律法规及《公司章程》的规定。会议召开具体情况如下： | 序号 | 会议时间 | 会议届次 | 会议审议事项 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 202 ...

中矿资源集团股份有限公司 第六届董事会独立董事 宋永胜 2023 年度述职报告 本人在 2023 年度任职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董 事管理办法》《上市公司治理准则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》 《独立董事工作制度》的规定，认真、勤勉、谨慎履行职责，积极出席相关会议， 对各项议案进行认真审议，对公司重大事项发表了独立意见，充分发挥了独立董 事及各专业委员会委员的作用。一方面，严格审核公司提交董事会的相关事项， 维护公司和公众股东的合法权益，促进公司规范运作；另一方面发挥自身的专业 优势，积极关注和参与研究公司的发展，切实维护了公司和社会公众股东的利益。 现将 2023 年度任职期内本人履行独立董事职责的工作情况向各位股东及股东 代表汇报如下： 一、独立董事基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 宋永胜先生，硕士研究生，正高级工程师，享受国务院特殊津贴专家，中国 金属学会会员，科技部、生态环境部和自然资源部等部委的项目评审专家。1979 年 9 月至 1983 年 7 月在江西理工大学获矿物加工工程专业学士学位，1983 年 8 月至 1985 年 8 月在江西理工大学 ...

财务数据关键指标同比变化 - 本报告期营业收入11.27亿元，上年同期20.72亿元，同比减少45.63%[3] - 归属于上市公司股东的净利润2.56亿元，上年同期10.96亿元，同比减少76.63%[3] - 经营活动产生的现金流量净额为 - 1.06亿元，上年同期4.40亿元，同比减少124.10%[3] - 其他收益2819.05万元，上年同期215.68万元，同比增加1207.07%，主要是收到的政府补助增加所致[5] - 营业总收入本期为11.27亿美元，上期为20.72亿美元，同比下降45.63%[13] - 营业总成本本期为9.38亿美元，上期为7.95亿美元，同比增长17.91%[13] - 营业利润本期为2.21亿美元，上期为12.73亿美元，同比下降82.62%[14] - 净利润本期为2.51亿美元，上期为10.93亿美元，同比下降77.00%[14] - 基本每股收益本期为0.3513，上期为1.6957，同比下降79.28%[14] - 稀释每股收益本期为0.3123，上期为1.6531，同比下降81.11%[14] - 经营活动产生的现金流量净额本期为 - 1.06亿美元，上期为4.40亿美元，同比下降124.05%[15] - 投资活动产生的现金流量净额本期为0.31亿美元，上期为 - 1.79亿美元，同比增长117.34%[15] - 销售商品、提供劳务收到的现金本期为11.76亿美元，上期为18.24亿美元，同比下降35.53%[15] - 购买商品、接受劳务支付的现金本期为10.56亿美元，上期为7.99亿美元，同比增长32.16%[15] 财务数据关键指标较上年末变化 - 应收账款5.12亿元，较上年末3.74亿元增加37.15%，主要是账期内的应收账款增加[5] - 在建工程4.76亿元，较上年末7.97亿元减少40.21%，主要是在建工程达到预定可使用状态转固所致[5] - 递延所得税资产1.99亿元，较上年末1.45亿元增加38.16%，主要是期权行权税前允许扣除金额较大所致[5] - 合同负债5877.17万元，较上年末3160.53万元增加85.96%，主要是预收货款增加[5] - 应付职工薪酬1.34亿元，较上年末2.37亿元减少43.69%，主要是公司利润下降计提的绩效奖金下降所致[5] - 应交税费8125.57万元，较上年末2.16亿元减少62.33%，主要是随着利润下降计提的所得税费用下降所致[5] 股东信息 - 报告期末普通股股东总数为74,222名[7] - 中色矿业集团有限公司持股比例为13.97%，持股数量为101,920,000股[7] - 香港中央结算有限公司持股比例为3.28%，持股数量为23,928,303股[7] - 孙梅春持股比例为2.68%，持股数量为19,544,346股[7] - 魏巍持股比例为1.88%，持股数量为13,742,370股，通过投资者信用证券账户持有12,005,115股[7][8] - 中色矿业集团有限公司是公司控股股东，王平卫是公司共同实际控制人之一[8] 重大交易事项 - 公司全资下属公司Afmin拟以5850万美元现金收购Junction Mining Limited 65%股权[9] - 2023年9月公司启动股份回购，截至2024年3月31日累计回购8,254,817股，使用资金299,985,570.64元[9] - 回购股份资金总额不低于30,000万元，不超过50,000万元，回购价格不超过60元/股[9] - 交易完成后公司将拥有Kitumba铜矿项目65%的权益[9] 资产负债表项目期末与期初对比 - 货币资金期末余额40.79亿元，期初余额49.15亿元，减少17.01%[10] - 交易性金融资产期末余额3.63亿元，期初余额4.96亿元，减少26.77%[10] - 应收账款期末余额5.12亿元，期初余额3.74亿元，增加37.15%[10] - 存货期末余额17.21亿元，期初余额14.45亿元，增加19.12%[10] - 固定资产期末余额26.80亿元，期初余额21.78亿元，增加23.06%[10] - 短期借款期末余额6.91亿元，期初余额9.14亿元，减少24.33%[11] - 合同负债期末余额0.59亿元，期初余额0.32亿元，增加86.00%[11] - 应付债券期末余额4.60亿元，期初余额5.53亿元，减少16.85%[11] - 归属于母公司所有者权益合计期末余额124.04亿元[12] - 资产总计期末余额155.12亿元，期初余额158.85亿元，减少2.35%[11] 2024年第一季度现金流量相关数据 - 2024年第一季度取得借款收到现金99,454,600元，上年同期为303,534,640元[16] - 2024年第一季度筹资活动现金流入小计153,602,098.08元，上年同期为3,321,631,853.18元[16] - 2024年第一季度偿还债务支付现金509,166,340元，上年同期为331,636,423元[16] - 2024年第一季度分配股利、利润或偿付利息支付现金19,257,128.18元，上年同期为18,410,266.90元[16] - 2024年第一季度支付其他与筹资活动有关的现金48,924,627.96元，上年同期为2,420,015.89元[16] - 2024年第一季度筹资活动现金流出小计577,348,096.14元，上年同期为352,466,705.79元[16] - 2024年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为 - 423,745,998.06元，上年同期为2,969,165,147.39元[16] - 2024年第一季度汇率变动对现金及现金等价物的影响为 - 84,819,897.23元，上年同期为 - 19,894,424.51元[16] - 2024年第一季度现金及现金等价物净增加额为 - 583,069,122.03元，上年同期为3,209,944,872.09元[16] - 2024年第一季度期末现金及现金等价物余额为3,798,326,011.44元，上年同期为5,445,804,306.14元[16]

中矿资源集团股份有限公司 证券代码：002738 证券简称：中矿资源 公告编号：2024-022号 中矿资源集团股份有限公司 关于开展跨境资金池结算业务的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中矿资源集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开第六届董事会第九次会议，审议通过了《关于开展跨境资金池结算 业务的议案》。同意公司作为主办企业向银行申请开展跨境资金池结算业务（以 下简称"跨境资金池业务"），资金池集中外债额度 22,802 万美元，集中境外放 款额度 48,000 万美元。 上述事项不涉及关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规 定的重大资产重组，无需提交公司股东大会审议。具体情况如下： 1 中矿资源集团股份有限公司 生产线的原材料供应。上述项目建设预计未来两年需投入较大资金，通过境外放 款额度集中管理，可以对境外成员的工程建设和日常运营提供资金支持。 一、开展跨境资金池业务背景 通过开展跨境资金池业务，公司及子公司将进一步实现境内外主体之间跨境 资金管理一体化，集中开展资金余缺调 ...

方正证券承销保荐有限责任公司 关于中矿资源集团股份有限公司 使用闲置自有资金购买银行理财产品的核查意见 方正证券承销保荐有限责任公司（以下简称"方正承销保荐"或"保荐机构"） 作为中矿资源集团股份有限公司（以下简称"中矿资源"或"公司"）2022 年度 非公开发行股票（以下简称"本次非公开发行"）的保荐机构，根据《证券发行 上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关规定，对中矿资源 使用闲置自有资金购买银行理财产品事项进行了认真、审慎核查。具体核查情况 如下： 一、投资情况概述 1、投资目的：在不影响公司业务经营资金周转及风险可控的前提下，为提 高公司资金的使用效率，增加资金收益，维护公司股东的权益。 2、投资额度与期限：2024 年度购买人民币及外币理财产品合计最高余额不 超过 100,000.00 万元人民币。在该额度范围内，资金可以滚动使用，且任意时点 投资理财的自有资金余额不超过 100,000.00 万元人民币。授权期限自本次董事会 审议批准之日起 12 个月内有效。 3、投资品种：为了控制风险，公司使用阶段性 ...

审计委员会对安永华明的专业资质、业务能力、诚信状况、独立性、数据保 护和信息安全、过往审计工作情况及其执业质量等进行了严格核查： 独立性方面，安永华明审计人员未在本公司任职、未获取除法定审计必要费 用外任何现金及其他任何形式经济利益，与公司之间不存在直接或者间接的相互 投资情况，审计人员与公司决策层之间不存在关联关系。本次审计工作中，安永 华明及其审计人员遵守了独立性原则，始终保持了形式上和实质上的双重独立。 专业性方面，安永华明审计人员具备实施公司 2023 年度审计工作的专业知 识和从业资格，能够胜任本次审计工作，同时也保持了应有的职业谨慎性。 二、与会计师事务所讨论和沟通相关审计事项 2024 年 1 月 9 日，审计委员会审阅了安永华明关于公司 2023 年度财务报告 及内部控制的审计计划、时间安排等相关事项。2024 年 4 月 24 日，审计委员会 审议通过了公司《公司 2023 年度财务会计报表》《公司 2023 年度内部控制评价 报告》等议案，并同意提交公司董事会审议。 中矿资源集团股份有限公司审计委员会 2023 年度对会计师事务所履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 ...

中矿资源集团股份有限公司 关于开展远期结售汇业务和商品期货期权套期保值业务的 可行性分析报告 一、公司开展远期结售汇业务和商品期货期权套期保值业务的目的 （一）公司开展远期结售汇业务的目的 近年来，受国际政治、经济不确定因素影响，外汇市场波动较为频繁，汇率 震荡幅度不断加大，导致经营不确定因素增加。公司经营业务活动开展过程中存 在境外销售、境外采购、境外投资及外币信贷业务，交易币种主要采用美元，因 此当美元兑人民币汇率出现较大波动时，汇兑损益对公司的经营业绩会造成较大 影响。鉴于目前美元汇率市场波动性增加，为降低汇率波动对公司业绩的影响， 防范汇率大幅波动对公司成本控制和经营业绩造成的不利影响，在保证日常营运 资金需求的情况下，公司拟与银行开展远期结售汇业务。公司所开展的远期结售 汇业务与公司业务紧密相关，均是以锁定成本、规避和防范汇率风险为目的，不 会影响公司主营业务。该业务的开展进一步提高公司应对外汇波动风险的能力， 更好地规避和防范公司所面临的外汇汇率、利率波动风险，增强公司财务稳健性。 （二）公司开展商品期货期权套期保值业务的目的 公司主要从事锂电新能源原料开发与利用业务，主要产品为氢氧化锂、碳酸 锂 ...

中矿资源集团股份有限公司 一、公司 2023 年度利润分配及资本公积金转增股本预案基本情况 1、2023 年度可分配利润情况 根据安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）出具的安永华明（2024）审字 第 70152082_A01 号审计报告，2023 年度归属于母公司所有者的净利润为 2,208,162,354.73 元，其中母公司净利润为 995,905,377.78 元，加 2022 年末未分 配利润 953,796,462.90 元，扣减派发 2023 年度现金红利 509,427,766.00 元，减 2023 年计提的盈余公积 99,590,537.78 元。2023 年末母公司可供股东分配的利润 为 1,340,683,536.90 元；2023 年 12 月 31 日合并资本公积余额为 5,635,796,808.36 元，其中：股本溢价 5,560,731,473.95 元。 2、2023 年度利润分配及资本公积金转增股本预案 为促进公司可持续发展并兼顾对投资者的合理回报，2023 年度公司利润分 配预案为： 证券代码：002738 证券简称：中矿资源 公告编号：2024-016号 中矿资源集团 ...

中矿资源集团股份有限公司 证券代码：002738 证券简称：中矿资源 公告编号：2024-014 号 中矿资源集团股份有限公司 《公司2023年度监事会工作报告》与本决议同日刊登于巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）。 2、审议通过《公司2023年年度报告》及其摘要 第六届监事会第七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 中矿资源集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司")第六届监事 会第七次会议于 2024 年 4 月 25 日在公司会议室以现场方式召开，会议通知于 2024 年 4 月 15 日通过电子邮件及书面形式发出。本次会议应出席监事 3 名，实 际出席监事 3 名。本次会议由监事会主席张银芳女士主持。本次会议的召集、召 开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《公司2023年度监事会工作报告》 表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案需提交公司 2023 年度股东大会审议。 经核查，我们认为：董事 ...

中矿资源集团股份有限公司 证券代码：002738 证券简称：中矿资源 公告编号：2024-020 号 中矿资源集团股份有限公司 关于开展远期结售汇业务和 商品期货期权套期保值业务的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、交易目的：为进一步提高公司应对外汇波动风险、产品市场价格风险的能 力，更好地规避和防范公司所面临的外汇汇率、利率波动、产品市场价格风险，增 强公司财务稳健性，防范各种风险对公司成本控制和经营业绩造成的不利影响。 2、交易品种：远期结售汇业务为交易结构简单、风险较低的普通远期产品； 商品期货期权套期保值业务交易品种为与公司生产经营有直接关系的锂盐期货和 期权品种。 3、资金额度：开展远期结售汇业务和开展商品期货期权套期保值业务的总额 度不超过165,000.00万元人民币（按2024年4月22日人民币兑美元汇率1:7.25折算）。 其中，公司开展远期结售汇业务的额度不超过20,000.00万美元，开展商品期货期 权套期保值业务的保证金和权利金金额合计不超过20,000.00万元人民币。 4、已履行的审议程序：本次 ...