沈阳萃华金银珠宝股份有限公司 （二）责、权、利统一原则：体现薪酬与岗位价值高低、履行责任义务大小 相符； （三）长远发展原则：体现薪酬与公司持续健康发展的目标相符； 沈阳萃华金银珠宝股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为规范沈阳萃华金银珠宝股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励与约束机制，充分调动公司董事、 高级管理人员的工作积极性，提升公司业务经营效益和管理水平，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《沈 阳萃华金银珠宝股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定， 结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度适用于除独立董事之外的董事、《公司章程》规定的高级管理 人员。 第三条 公司董事、高级管理人员薪酬管理遵循以下原则： （一）公平原则：体现收入水平符合公司规模、公司行业与公司业绩的原则， 同时兼顾市场薪酬水平； 第七条 独立董事薪酬： 独立董事薪酬实行独立董事津贴制，由公司股东大会审议决定。公司独立董 事行使职责所需的合理费用由公司承担。 （四）激励约束并重原则：体现薪酬发放 ...

沈阳萃华金银珠宝股份有限公司 沈阳萃华金银珠宝股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范沈阳萃华金银珠宝股份有限公司（以下简称"本公司"）股 东会议事程序，维护股东权益，保证股东会能够依法行使职权，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称《证券法》）、《上市公司股东会规则》（以下简称《股东会规则》）、《上 市公司治理准则》（以下简称《治理准则》）和《沈阳萃华金银珠宝股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关法律、法规和规范性文件之规定， 特制定本议事规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召 ...

沈阳萃华金银珠宝股份有限公司 沈阳萃华金银珠宝股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范沈阳萃华金银珠宝股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的管理和使用，保障投资者权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第1号--主板上市公司规范运作》、《上市公司监管指引第2号 --上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律、法规的规定和要求， 结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投 资者募集并用于特定用途的资金。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请文 件的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况，并在年度审 计的同时聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况进行鉴证。出现严重影 响募集资金投资计划正常进行的情形时，应当及时公告。 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集资金， 自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募集 ...

沈阳萃华金银珠宝股份有限公司 沈阳萃华金银珠宝股份有限公司 商品期货期权套期保值业务管理制度 为了规范沈阳萃华金银珠宝股份有限公司(以下简称"公司")的 商品期货期权套期保值业务，有效防范生产经营活动中因原材料和产品价格波动带 来的风险，根据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号--交易与关联交易》等法律、法规、 规范性文件和《公司章程》等相关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 本制度适用于公司及公司全资子公司、控股子公司(以下统称" 子公司")，公司控股子公司进行商品期货期权套期保值业务的，视同上市公司的 行为。未经公司同意，各子公司不得擅自进行商品期货期权套期保值业务。 公司进行商品期货期权套期保值业务只能以规避生产经营活动中 的原材料和产品价格风险为目的，不得进行以投机为目的的交易。 公司从事商品期货期权套期保值业务，应当遵守以下原则： (一)公司进行商品期货期权套期保值业务只允许进行场内市场交易或在金融 系统内的黄金租赁业务、上海黄金交易所的延期交易业务和境内商品期货交易所 进行场内市场交易，不得进行场外市场交易； (二)公司进行商品期 ...

第一条 为了加强沈阳萃华金银珠宝股份有限公司（以下简称"公司"）对外 投资活动的内部控制，规范对外投资行为，防范对外投资风险，保障对外投资安 全，提高对外投资效益，根据《中华人民共和国公司法》、中国证监会发布的规则、 《深圳证券交易所上市规则》以及《沈阳萃华金银珠宝股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司为实现扩大生产经营规模的战略，达到 获取长期收益为目的，将现金、实物、无形资产等可供支配的资源投向其他组织 或个人的行为。包括投资新建全资企业、与其他单位进行联营、合营、兼并或进 行股权收购、转让、项目资本增减等。 第三条 公司所有投资行为必须符合国家有关法规及产业政策，符合公司长远 发展计划和发展战略，有利于拓展主营业务，扩大再生产，有利于公司的可持续 发展，有预期的投资回报，有利于提高公司的整体经济利益。 第四条 公司对外投资由公司总部集中进行。公司对控股子公司及参股公司的 投资活动参照本制度实施指导、监督及管理。 沈阳萃华金银珠宝股份有限公司 沈阳萃华金银珠宝股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第五条 公司对外投资的决策机构为 ...

沈阳萃华金银珠宝股份有限公司 沈阳萃华金银珠宝股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范沈阳萃华金银珠宝股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信 息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平、公正、公开原则，保护 广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办 法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--主板上市公司规范运作》、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 5 号--信息披露事务管理》等有关法律法规及规范 性法律文件，及《沈阳萃华金银珠宝股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息披露"是指《上市公司信息披露管理办法》、《股票 上市规则》规定的应披露信息以及深圳证券交易所或公司董事会认为对公司股票 价格可能产生重大影响而投资者尚未得知的信息，主要包括： 1、公司依法公开对外发布的定期报告，包括季度报告、中期报告和年度报告； ...

第二条 本制度适用于公司及控股子公司为第三人提供下列担保的行为：被担 保企业因向金融机构贷款、票据贴现、融资租赁等原因向公司申请为其提供担保。 沈阳萃华金银珠宝股份有限公司 沈阳萃华金银珠宝股份有限公司 对外担保管理制度 第三条 公司制定本制度的目的是强化公司内部监控，完善对公司担保事项的 事前评估、事中监控、事后追偿与处置机制，尽可能地防范因被担保人财务状况 恶化等原因给公司造成的潜在偿债风险，合理避免和减少可能发生的损失。 第一章 总则 第一条 为维护沈阳萃华金银珠宝股份有限公司（以下简称"公司"）股东和 投资者的利益，规范公司的对外担保行为，控制公司资产运营风险，促进公司健 康稳定地发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国担保法》、其他 相关法律、法规的规定以及《沈阳萃华金银珠宝股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的相关规定，特制订本制度。 第五条 公司对外提供担保的范围：经本制度规定的公司有权机构审查和批 准，公司可以为符合条件的第三人向金融机构贷款、票据贴现、融资租赁等筹、 融资事项提供担保。公司对外提供担保的方式为保证、质押或抵押。 第六条 公司对外提供担保，必须经过公司有 ...

沈阳萃华金银珠宝股份有限公司 沈阳萃华金银珠宝股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强沈阳萃华金银珠宝股份有限公司（以下简称"公司"）子公司 的管理控制，维护公司和投资者合法权益，确保子公司规范、高效、有序地运作。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号--主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件 以及《沈阳萃华金银珠宝股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"子公司"是指公司依法设立的，具有独立法人资格的有 限责任公司或股份有限公司。 其设立形式包括： （一）公司独资设立或以收购方式形成的持股 100%的全资子公司； （二）公司与其他法人、组织或自然人共同出资设立的，或者通过收购方式 形成的持股 50%以上（不含 50%）或持股未超过 50%但能够决定其董事会半数 以上成员的组成，或者通过协议或其他安排能够实际控制的控股子公司。 第三条 公司与子公司之间是平等的法人关系。公司以其持有的股权份额依法 对子公司享有资产受益、重大决策、选择管理者、股份处置等 ...

沈阳萃华金银珠宝股份有限公司 沈阳萃华金银珠宝股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强沈阳萃华金银珠宝股份有限公司（以下简称"公司"）与投 资者和潜在投资者（以下通称 "投资者"）之间的信息沟通，促进投资者对公司 的了解，提升公司在资本市场的形象，进一步完善公司治理结构，根据《中华人 民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司与投资者关系工作指 引》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--主板上市公司规范运作》和《沈阳萃华 金银珠宝股份有限公司章程》及其他相关法律、法规、规章及规范性文件的规定， 结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过充分地信息披露与交流，加强与投资 者之间的沟通，促进投资者对公司的了解和认同，建立一种相互信任、利益一致 的公共关系，实现公司价值最大化和最大限度保护投资者合法权益的战略管理行 为。 第二章 投资者关系管理的基本原则和宗旨 第三条 公司投资者关系管理工作体现出公平、公正、公开原则，平等对待 全体投资者，在遵守国家法律、法规、规章及深圳证券 ...

沈阳萃华金银珠宝股份有限公司 沈阳萃华金银珠宝股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范沈阳萃华金银珠宝股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 秘书工作，提高董事会秘书的职业素质和从业水平，促进公司规范运作，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《深 圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"），以及《沈阳萃华金银珠 宝股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等规定，特制定本细则。 第二章 董事会秘书任职资格 第二条 公司设董事会秘书。董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司和 董事会负责。 第三条 董事会秘书的任职资格： （一）具有大专以上学历，从事秘书、管理、股权事务等工作三年以上； （二）具有一定的财务、税收、法律、金融、企业管理、计算机应用等方面 知识，具有良好的个人品质和职业道德，严格遵守有关法律、法规和规章，能够 忠诚地履行职责； （三）经过证券交易所组织的专业培训和资格考核并取得合格证书，或经证 券交易所认可后由董事会聘任的。 （三）最近三年受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的； （四）公司现任审计委员会委员； ...