2020年度利润分配预案 - 公司2020年度利润分配预案为每10股派发现金红利0.76元（含税），分配现金股利339,688,209.58元（含税）[3] - 分配股利后剩余未分配利润为2,169,760,917.82元[3] - 公司2020年度不送红股，不以资本公积金转增股本[3] - 2020年每10股派息0.76元（含税），股本基数为44.696亿股[166] - 2020年可分配利润为25.094亿元[166] - 现金分红总额占利润分配总额的比例为100%[166] - 2020年分配后剩余未分配利润为21.698亿元转入下一年度[167] - 2020年现金分红金额为3.396亿元，占归属于上市公司普通股股东净利润的30.41%[165] 历史利润分配 - 2019年度每10股派现0.63元现金分红总额2.21亿元[163] - 2018年度每10股派现0.58元现金分红总额2.03亿元[164] - 2019年现金分红金额为2.206亿元，占归属于上市公司股东净利润的36.16%[165] - 2018年现金分红金额为2.031亿元，占归属于上市公司股东净利润的101.33%[165] - 公司2015年权益分派方案为每10股送红股5股并派现1.5元，同时资本公积每10股转增5股[19] - 公司2019年度利润分配以总股本3,501,839,770股为基数每10股派发现金0.63元人民币[198] 股本与注册资本 - 公司总股本为4,469,581,705股[3] - 公司注册资本为4,469,581,705.00元[6] - 公司2017年配股发行股票706,270,150股，总股本增至3,501,839,770股[20] - 公司2012年首次公开发行A股2亿股，注册资本变更为12亿元[19] - 公司2001年设立时注册资本为人民币10亿元[19] - 公司2019年股权划转涉及906,343,321股股份，占总股本25.88%[20] 收入与利润（同比变化） - 公司2020年营业收入为51.84亿元人民币，同比增长40.85%[36] - 归属于上市公司股东的净利润为11.17亿元人民币，同比增长83.07%[36] - 扣除非经常性损益的净利润为10.97亿元人民币，同比增长85.49%[36] - 公司2020年合并口径营业收入51.84亿元，同比增长40.85%[64] - 公司2020年合并口径净利润11.32亿元，同比增长83.73%[64] - 母公司2020年营业收入34.94亿元，同比增长19.23%[65] - 母公司2020年净利润11.06亿元，同比增长54.56%[65] - 公司合并营业利润15.22亿元，同比增长102.71%[66] - 公司营业收入51.84亿元，同比增长40.85%[68] - 归属于母公司股东的净利润增长83.07%至11.17亿元人民币，因营业收入增加[97] - 基本每股收益增长88.24%至0.32元，因净利润增加[97] - 综合收益总额同比增长87.76%至11.30亿元人民币[50] - 净利润同比增长54.56%至11.06亿元人民币[53] 成本与费用（同比变化） - 公司合并营业支出36.62亿元，同比增长25.00%[66] - 营业支出36.62亿元，同比增长25.00%[70] - 业务及管理费20.78亿元，同比增长19.81%[72] - 研发投入2.49亿元，同比增长57.24%[75] - 信用减值损失同比下降59.44%至2.61亿元人民币[53] - 支付的各项税费增长44.70%至6.80亿元人民币，因营业收入及利润增加[98] 资产与负债（同比变化） - 资产总额为638.63亿元人民币，同比增长31.41%[37] - 归属于上市公司股东的净资产为260.16亿元人民币，同比增长47.33%[37] - 母公司2020年末总资产604.93亿元，同比增长35.35%[65] - 母公司2020年末净资产261.68亿元，同比增长46.83%[65] - 母公司2020年末净资本232.73亿元，同比增长53.15%[65] - 核心净资本增长53.15%至232.73亿元人民币[46] - 净资本增长53.15%至232.73亿元人民币[46] - 货币资金增长74.96%至211.25亿元人民币[48] - 货币资金同比增长106.53%至193.87亿元人民币[51] - 融出资金增长40.15%至64.37亿元人民币[48] - 融出资金同比增长40.15%至64.37亿元人民币[51] - 交易性金融资产同比增长18.40%至266.50亿元人民币[51] - 应付债券增长75.37%至40.32亿元人民币[49] - 资本公积增长68.37%至159.97亿元人民币[49] - 负债总额增长22.34%至377.55亿元人民币，其中应付短期融资款占7.98%、卖出回购金融资产款占32.59%[100] - 融出资金净增加额增长123.87%至18.71亿元人民币，因规模扩大[98] - 发行债券收到的现金增长1596.27%至70.00亿元人民币，因新增公司债券发行[98] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-11.39亿元人民币，同比下降137.98%[37] - 经营活动现金流量净额-11.39亿元，同比转负[73] - 筹资活动现金流量净额112.11亿元，同比大幅改善[73] 业务线收入表现 - 经纪业务手续费净收入增长57.43%至10.37亿元人民币[49] - 经纪业务手续费净收入同比增长54.65%至10.20亿元人民币[52] - 投资银行业务手续费净收入增长66.72%至5.29亿元人民币[49] - 投资银行业务手续费净收入同比增长66.72%至5.29亿元人民币[52] - 资产管理业务手续费净收入0.12亿元，同比下降44.40%[68] - 其他业务收入大幅增长150.59%至13.10亿元人民币[49] - 手续费及佣金净收入同比增长53.52%至15.60亿元人民币[52] - 手续费及佣金净收入增长44.32%至18.17亿元人民币，主要因经纪业务和投资银行业务收入增加[97] - 其他业务收入增长150.59%至13.10亿元人民币，因孙公司基差业务收入增加[97] - 投资收益15.55亿元，同比增长4.90%[68] - 财富管理板块营业收入10.21亿元同比增长29.28%毛利率43.70%[76][77] - 自营投资板块营业收入14.67亿元同比减少1.25%毛利率85.48%[76][79] - 投资银行板块营业收入5.18亿元同比增长75.00%毛利率28.91%[76][80] - 信用业务板块营业收入4.18亿元同比增长7.76%毛利率53.16%[76][81] - 资产管理板块营业收入2730.94万元同比减少44.33%毛利率-82.93%[76][82] 业务规模与市场地位 - 两融余额61.65亿元同比增长40.63%股票质押待购回金额28.44亿元减少19.02%[81] - 公募产品总销售规模122亿元新三板合格投资者覆盖率达51.17%[77] - 证券投资收益14.32亿元行业排名第22位[79] - 资管业务总规模1810.40亿元其中专项资产规模增长97.03%[82][83] - 投行业务完成IPO项目8单及可转债1单在审项目13单[80] - 公司连续20年保持盈利记录[102] 子公司表现 - 西部期货2020年营业收入14.42亿元，较上年同期增长134.76%[116][117] - 西部期货风险管理子公司西部永唐实现营业收入13.07亿元[117] - 西部优势资本2020年营业收入为-0.61亿元[116][118] - 西部利得基金2020年营业收入2.78亿元，同比增长12%[116][119] - 西部利得基金管理规模767亿元，较2019年末增加235亿元，增幅44%[119] - 西部证券投资2020年营业收入3,417.83万元，利润总额3,118.80万元[116][120] - 西部证券投资完成3单科创板跟投，投资金额共计1.34亿元[120] 各地区收入表现 - 陕西省营业收入860,146,353.92元，同比增长30.83%，营业利润607,552,024.70元，同比增长44.56%[85][87] - 北京市营业收入14,976,942.01元，同比增长50.48%，营业利润6,704,922.69元，同比增长488.59%[85][87] - 上海市营业收入49,819,522.15元，同比增长33.42%，营业利润30,754,859.48元，同比增长84.13%[85][87] 资产结构详情 - 公司货币资金2020年末为21,125,476,461.86元，占总资产比例33.08%，同比增长8.23个百分点[90] - 公司交易性金融资产2020年末为27,946,573,750.05元，占总资产比例43.76%[90] - 公司融出资金2020年末为6,436,584,433.54元，同比增长0.63个百分点[90] - 公司客户资金存款2020年末为10,674,648,837.61元，占总资产比例16.72%[90] - 公司结算备付金2020年末为3,845,338,427.32元，同比增长0.11个百分点[90] - 交易性金融资产年末数为279.47亿元人民币，本年购买金额113.29亿元，出售金额110.57亿元[92] - 衍生金融资产减少62.40%至866万元人民币，因投资规模缩减[95] - 买入返售金融资产下降44.93%至5.49亿元人民币，因股票质押业务规模减少及计提减值[95] - 应收款项大幅增长164.43%，主要因年末应收证券清算款增加[56] - 债权投资减少80.17%，因年末债券投资规模缩减[56] - 在建工程增加55.45%，主要因办公楼建设项目增加[56] - 其他资产增长51.43%，因孙公司西部永唐存货增加[56] - 结算备付金增长33.93%，受客户交易量变动影响[56] 融资与募集资金 - 公司2021年非公开发行A股股票967,741,935股，发行价格7.75元/股，募集资金总额75亿元[20] - 公司2015年非公开发行股票197,784,810股，发行价格25.28元/股[19] - 非公开发行A股股票募集资金总额74.63亿元人民币[108] - 募集资金尚未投入使用期末结余74.63亿元人民币[108] - 募集资金承诺投资总额不超过750,000万元人民币，但本报告期实际投入金额为0元[111][113] - 所有承诺投资项目（包括交易与投资业务、资本中介业务等）本报告期投入进度均为0.00%[111] - 尚未使用的募集资金存放于专户活期存款，用于补充资本金、营运资金及偿还债务[113] - 公司完成非公开发行A股股票募集资金总额75亿元[62] - 公司向专业投资者公开发行公司债券获证监会批准注册规模不超过40亿元人民币[200] 投资业务 - 公司报告期投资额2亿元人民币与上年同期持平变动幅度0.00%[103] - 对西部证券投资（西安）有限公司股权投资2亿元人民币持股比例100%[104] - 证券投资期末账面价值总额约287.48亿元人民币[106][107] - 理财产品"兴全基金-西部证券2号"实现本期投资损益1.56亿元人民币[106] - 货币基金"金元顺安金元宝货币B"投资金额3.06亿元人民币[106] - 资产管理计划"西部利得-安景1号"实现投资收益1,818万元人民币[106] - 债券投资"20招银和智2次级"投资金额1.93亿元人民币[106] 风险控制与监管 - 公司2020年分类监管评价结果为A类A级[35] - 公司2019年分类监管评价结果为B类B级[35] - 公司2018年分类监管评价结果为B类BB级[35] - 风险覆盖率提升126.11个百分点至443.14%[46] - 公司设定四级净资本预警线并建立补充机制[157] - 报告期内风险控制指标持续符合监管标准[158] - 公司持续健全以《全面风险管理办法》为核心的风险管理制度体系[151] - 公司风险管理部负责实施全面风险管理体系建设工作[152] - 公司加强数据治理形成统一数据标准确保信息系统有效性[153] - 公司通过压力测试评估极端市场情况下的可能损失[140] - 公司信用市场违约率维持高位对信用风险管理提出更大挑战[142] - 公司流动性风险因素包括资产负债结构不匹配和资产变现困难[143] - 公司操作风险涵盖7类事件包括内部欺诈和信息技术系统瘫痪[144] - 公司存在因行业竞争加剧导致盈利大幅波动的风险[138] - 公司政策风险来源于税收政策及业务许可等法规变化[139] - 公司2020年风控合规资金投入1.15亿元占2019年合并营收3.13%[159] - 公司2020年信息技术投入2.49亿元占2019年合并营收6.75%[159] 法律诉讼与监管措施 - 公司对贾跃亭股票质押回购诉讼涉及金额约4.83亿元[179] - 公司对贾跃民股票质押回购诉讼涉及金额约3.03亿元[179] - 贾跃民案2020年协助法院处置大部分质押股票并取得部分执行款项 执行程序终结[180] - 刘弘案涉及融资本金利息违约金约24309.04万元 2020年完成质押股票处置[180] - 杨丽杰案涉及融资本金利息违约金约933.66万元 2018年处置170.8万股质押股票获609万元[180] - 中青保理案诉讼标的金额2.157亿元 2019年一审判决支持公司回购价款及违约金诉求[180] - 中青旅实业强制执行申请已受理但未发现可供执行财产 裁定终结本次执行[181] - 中南重工股票质押违约 待购回本金人民币8100万元[181] - 中南重工34034万股中南文化股票被司法拍卖 公司按债权比例获得部分清偿款项[181] - 王靖股票质押违约 欠付本金人民币50000万元及相应利息费用[181] - 北京一中院对王靖债务裁定终结执行[181] - 钟葱股票质押违约 欠付融资本金8758万元及相应利息费用[181] - 西安市中级人民法院一审判决支持公司对钟葱的本金利息及违约金主张[183] - 西部期货上海分公司收到证监会上海监管局责令改正措施决定[184] 业务资格与牌照 - 公司2001年7月5日取得外汇业务资格（外币有价证券经纪业务）[16] - 公司2001年8月15日获得外资股业务资格（经纪商）[16] - 公司2005年4月22日取得开放式证券投资基金代销业务资格[16] - 公司2012年5月24日获得融资融券业务资格[17] - 公司2013年6月26日取得代销金融产品业务资格[17] - 公司2014年12月25日获得私募基金综合托管业务资格[17] - 公司获得上证50ETF期权一般做市商资格（2016年2月2日）[18] - 公司获得深交所沪深300ETF期权主做市商资格（2019年12月11日）[18] - 公司获得中金所沪深300股指期权做市商资格（2019年12月18日）[18] - 公司新增上海证券交易所沪深300ETF期权合约品种一般做市商业务资格[185] 组织结构与网点 - 公司在全国范围内共有102家证券营业部[24] - 公司营业部覆盖中国西北、华北、华东、华南地区，形成全国性网络布局[28][29][30][31][32][33][34][35][36][37][38][39][40][41][42][43][44][45][46][47][48][49][50][51][52][53][54][55][56][57][58][59][60][61][62][63][64][65] - 公司全国营业网点总数至少为38家，其中陕西省内19家占比50%[28][29][30][31][32][33][34][35][36][37][38][39][40][41][42][43][44][45][46][47][48][49][50][51][52][53][54][55][56][57][58][59][60][61][62][63][64][65] - 西部证券股份有限公司在陕西省内拥有至少19家证券营业部，覆盖宝鸡、汉中、咸阳、渭南、商洛、铜川、杨凌、延安、安康、韩城等多个城市[28][29][30][31][32][33][34][35][36][37][38][39][40][41][42][43][44][45][46][47][48][49] - 公司在北京设有2家证券营业部，分别位于西城区德胜门外大街和海淀区学院南路[50][51] - 公司在上海设有4家证券营业部，分别位于西江湾路、漕东支路、开鲁路和普陀