财务业绩表现 - 公司2019年营业收入为36.81亿元人民币，同比增长64.51%[36] - 归属于上市公司股东的净利润为6.10亿元人民币，同比增长204.42%[36] - 母公司2019年净利润为7.16亿元人民币，同比增长150.31%[37] - 母公司营业收入为29.31亿元人民币，同比增长48.25%[37] - 加权平均净资产收益率为3.50%，同比增加2.35个百分点[36] - 第四季度合并营业收入为6.93亿元人民币[40] - 净利润为7.16亿元，相比2018年增长150.31%[52] - 公司2019年净利润6.16亿元人民币，同比增长205.38%[62][65] - 归属于母公司所有者的净利润同比增长204.42%至6.1亿元人民币[49] - 公司营业利润总额750,735,991.65元，同比增长202.96%[86] - 公司2019年总营业收入为770,411,257.66元，同比增长31.69%[84] 收入和利润（同比环比） - 公司2019年营业收入为36.81亿元人民币，同比增长64.51%[67] - 经纪业务手续费净收入为6.59亿元人民币，同比增长31.56%[66][67] - 投资银行业务手续费净收入为3.18亿元人民币，同比增长49.30%[66][67] - 资产管理业务手续费净收入为0.22亿元人民币，同比下降59.85%[66][67] - 利息净收入为2.25亿元人民币，上年为负3.66亿元[66][67] - 投资收益为14.83亿元人民币，同比增长15.45%[66][67] - 其他业务收入激增3706.10%至5.23亿元人民币，主要由于西部期货子公司基差业务收入增加[94] - 公允价值变动损益大幅改善至1.60亿元人民币（上年为-1581.55万元），因交易性金融资产公允价值变动上升[94] - 手续费及佣金净收入同比增长34.04%至12.59亿元人民币，其中经纪业务收入增长31.56%至6.59亿元，投行业务收入增长49.30%至3.18亿元[93] - 手续费及佣金净收入为10.16亿元，相比2018年增长33.76%[51] - 经纪业务手续费净收入为6.59亿元，相比2018年增长39.20%[51] - 投资银行业务手续费净收入为3.18亿元，相比2018年增长49.30%[51] - 利息净收入从亏损3657.19万元转为盈利2.25亿元人民币[49] - 其他业务收入同比激增3706.1%至5.23亿元人民币[49] 成本和费用（同比环比） - 营业支出为29.30亿元人民币，同比增长47.26%[68] - 信用减值损失为6.53亿元人民币，主要来自股票质押回购业务减值[68] - 研发投入为1.58亿元人民币，同比增长12.08%[73] - 信用减值损失大幅增加至6.53亿元人民币，主要因股票质押违约客户款减值损失增加[94] - 所得税费用同比增长203.55%至1.31亿元人民币，因利润总额增加导致当期所得税费用增加[94] - 所得税费用为1.57亿元，相比2018年增长179.76%[52] - 公司2019年支付的各项税费为4.70亿元，同比增长39.35%，主要因营业收入及利润增加导致[96] - 应交税费为9580.3万元，相比2018年增长94.83%[51] - 应付款项为3.85亿元，相比2018年增长163.39%[51] - 长期应付职工薪酬为8.35亿元，相比2018年增长34.03%[51] - 递延所得税负债为3734.06万元，相比2018年增长96.21%[51] 各业务线表现 - 财富管理板块营业收入7.9亿元，同比增长26.45%，其中手续费及佣金净收入6.26亿元，同比增长30.77%[76][77] - 自营投资板块营业收入14.85亿元，同比增长82.38%，利润总额12.17亿元，证券投资收益14.65亿元[76][78] - 投资银行板块营业收入2.96亿元，同比增长95.10%，承销金额合计29.23亿元，债券承销金额166.7亿元[76][79] - 信用业务板块营业收入3.88亿元，同比下降17.25%，融资业务利息收入3.66亿元，期末两融余额43.84亿元，同比上升25.25%[76][80] - 资产管理板块营业收入4905.51万元，同比下降42.15%，管理总规模293.14亿元，同比下降33.75%[76][81] - 研究咨询板块营业收入5625.51万元，同比增长45.91%，输出深度报告99篇，常规报告757篇[76][82] - 自营投资板块毛利率81.93%，同比上升12.72个百分点，固定收益类投资采用高等级短久期策略[76][78] - 投资银行板块完成2单IPO及1单重大资产重组承销，发行债券28只规模338.6亿元[79] - 股票质押业务待购回初始交易金额35.12亿元，同比下降20.84%，其中自有资金出资18.86亿元[80] - 资产管理板块主动管理规模54.34亿元，占总规模18.54%，被动管理规模238.79亿元占81.46%[81] - 西部期货有限公司2019年营业收入为6.14亿元人民币，期货市场份额为1.18%[106] - 西部利得基金管理有限公司2019年营业收入为2.47亿元人民币，同比增长48.43%[108] - 西部利得基金管理有限公司2019年利润总额为1236.53万元人民币，同比增长145.58%[108] - 西部利得基金管理有限公司2019年末管理规模达532亿元人民币，较上年末增长24%[108] - 西部利得公募基金管理规模419亿元人民币，较上年末增长43%[108] - 西部利得非货币公募基金管理规模176亿元人民币，较上年末增长88%[108] - 西部优势资本投资有限公司2019年营业收入为负11.03亿元人民币，营业利润为负13.85亿元人民币，净利润为负1.12亿元人民币[104] 各地区表现 - 陕西省营业部营业收入657,429,558.30元，同比增长34.46%[84] - 浙江省营业收入同比增长317.45%，达3,171,247.04元[84] - 公司本部及子公司营业收入2,910,133,329.74元，同比大幅增长76.12%[84] - 陕西省营业部营业利润420,275,039.83元，同比增长70.05%[86] - 北京市营业利润同比增长153.78%，达1,139,157.13元[86] - 公司本部及子公司营业利润324,600,971.64元，同比增长1720.08%[86] - 上海市营业利润16,702,464.84元，同比增长66.46%[86] - 江苏省营业利润6,718,952.44元，同比增长138.95%[86] - 公司境内设立10家重要分公司，覆盖上海/北京/山东/宁夏/深圳/湖北/甘肃等地[20] - 公司在全国范围内共有107家证券营业部[22] - 证券营业部在西安地区分布密集，至少包含21家营业网点[23][24] - 宝鸡地区设有7家证券营业部，覆盖渭滨区、金台区及陈仓区等地[24] - 营业网点覆盖陕西省内西安、宝鸡、临潼、高陵、阎良等多个城市[23][24] - 证券营业部联系电话区号以029（西安）和0917（宝鸡）为主[23][24] - 西部证券股份有限公司在陕西省内拥有18家证券营业部，覆盖宝鸡、汉中、咸阳、渭南、商洛、铜川、杨凌、榆林、延安等城市[25][26] - 西部证券股份有限公司在陕西省外拥有8家证券营业部，分布在北京、上海、深圳、江苏、山东、甘肃等省市[26] - 西部证券股份有限公司在北京设有2家证券营业部分别位于德胜门外大街和学院南路[26] - 西部证券股份有限公司在上海设有4家证券营业部分别位于西江湾路、漕东支路、开鲁路和梅川路[26] - 西部证券股份有限公司在深圳设有2家证券营业部分别位于中心路和深南大道[26] - 西部证券股份有限公司在山东设有6家证券营业部分别位于济南、潍坊、菏泽、聊城、临朐、临沂[26] - 西部证券股份有限公司在甘肃省设有2家证券营业部分别位于兰州和天水[26] - 西部证券股份有限公司营业网点总数达到26家，其中陕西省内占比69.2%[25][26] - 公司营业网点数量为107家，覆盖全国多个省市自治区[27][28][29] - 营业部地域分布广泛，包括新疆、河北、广西、河南、宁夏、江苏、四川、湖北、天津、上海、山西、广东、内蒙古、山东、陕西、浙江、湖南、重庆、青海、贵州、福建等地区[27][28][29] - 陕西省内营业部数量达12家（编号87-93,102,103,105），显示重点区域布局[28][29] - 山东省布局4家营业部（编号84-86,88）[27][28] - 广东省深圳地区设立3家营业部（编号80,97,98）[27][28] - 浙江省设立3家营业部（编号94-96）[28] 资产和负债变化 - 公司总资产为485.98亿元人民币，同比下降7.03%[36] - 负债总额为308.62亿元人民币，同比下降11.43%[36] - 母公司2019年总资产446.92亿元人民币，同比下降9.60%[64] - 母公司2019年净资产178.22亿元人民币，同比增长2.36%[64] - 母公司2019年净资本151.96亿元人民币，同比下降2.28%[64] - 核心净资本同比下降0.35%至151.96亿元人民币[45] - 净资本同比下降2.28%至151.96亿元人民币[46] - 货币资金同比增长23.55%至120.75亿元人民币[47] - 客户资金存款同比增长29.48%至96.61亿元人民币[47] - 融出资金同比增长26.83%至45.93亿元人民币[47] - 衍生金融资产同比下降35.74%至2303万元人民币[47] - 存出保证金同比激增127.83%至14.94亿元人民币[47] - 代理买卖证券款同比增长34.77%至120.94亿元人民币[48] - 融出资金规模同比增长26.83%至45.93亿元人民币[50] - 客户资金存款同比增长27.25%至77.39亿元人民币[50] - 交易性金融资产规模达225.08亿元人民币[50] - 卖出回购金融资产款同比下降33.99%至118.37亿元人民币[50] - 应付债券为22.99亿元，相比2018年增长1.39%[51] - 资产总计从522.73亿元人民币降至485.98亿元人民币[89] - 货币资金增加至120.75亿元人民币，占总资产比例从18.70%升至24.85%，主要因经纪业务客户资金存款增加[88] - 客户资金存款增长至96.61亿元人民币，占比从14.27%升至19.88%[88] - 融出资金规模扩大至45.93亿元人民币，占比从6.93%升至9.45%[88] - 存出保证金大幅增长147.83%至14.94亿元人民币，主要因期货子公司交易保证金增加[88][91] - 买入返售金融资产减少至9.98亿元人民币，占比从7.04%降至2.05%[88] - 交易性金融资产达236.12亿元人民币，占比48.59%，因新金融工具准则实施[88] - 衍生金融资产减少35.74%至2303万元人民币[91] - 买入返售金融资产同比下降72.91%至9.98亿元人民币，因业务规模减少及减值准备增加[92] - 代理买卖证券款同比增长34.77%至120.94亿元人民币，反映经纪业务客户交易结算资金增加[92] - 卖出回购金融资产款同比下降33.99%至118.37亿元人民币，主要因债券正回购业务规模减少[92] - 公司2019年末负债总额为308.62亿元，较上年末减少39.81亿元，降幅11.43%[98] - 剔除代理买卖证券款后，公司负债总额为187.68亿元，较上年末258.70亿元减少27.45%[98] - 公司负债结构中卖出回购金融资产款118.37亿元占比38.35%，拆入资金9亿元占比2.92%[98] 现金流变化 - 经营活动产生的现金流量净额为29.98亿元人民币，同比下降5.49%[36] - 经营活动现金流量净额为29.98亿元人民币，同比下降5.49%[72] - 公司2019年收到其他与经营活动有关的现金为19.37亿元，同比增长64.14%，主要因处置债券投资收到的现金增加[96] - 公司2019年购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金为0.89亿元，同比增长50.96%，反映投资规模扩大[96] - 公司通过发行债券收到现金4.13亿元，同比减少54.37%[96] - 公司偿还债务支付现金5.93亿元，同比大幅减少85.78%[96] 投资活动 - 公司2019年对外投资额2.00亿元，较上年同期2.70亿元下降25.93%[101] - 公司金融资产投资中债券投资期末金额213.28亿元，股票投资期末金额24.49亿元[103] - 交易性金融资产投资收益达14.98亿元人民币[44] - 交易性金融资产本年公允价值变动收益为1.76亿元人民币[90] - 其他债权投资公允价值变动损失5487万元人民币计入权益[90] 股东和股本变化 - 公司2019年总股本为3,501,839,770股[3] - 控股股东变更为陕西投资集团有限公司[9] - 陕西投资集团有限公司受让股份906,343,321股，占总股本25.88%[9] - 公司2015年非公开发行股票197,784,810股，发行价格25.28元/股[17] - 公司2015年权益分派方案为每10股送红股5股并派现1.5元，同时以资本公积每10股转增5股[17] - 公司2017年配股发行706,270,150股，总股本增至3,501,839,770股[18] - 2019年陕西投资集团受让公司股份906,343,321股，占总股本25.88%[18] - 公司初始设立时注册资本为人民币10亿元[17] - 2012年首次公开发行A股2亿股，注册资本变更为12亿元[17] - 公司注册资本为人民币3,501,839,770.00元[6] - 控股股东及其一致行动人合计增持公司股份69,052,285股，占公司总股本的1.97%[157] - 增持后控股股东及其一致行动人合计持股比例达37.24%[157] - 控股股东承诺自持股日起60个月内不转让所持公司股权[157] - 公司无限售条件股份变动后数量为3,501,839,770股占总股本100%[199] - 公司控股股东变更为陕西投资集团有限公司持股比例为25.88%[182] 分红和利润分配 - 公司拟每10股派发现金红利0.63元（含税）[3] - 分配现金股利总额为220,615,905.51元（含税）[3] - 分配后剩余未分配利润为1,736,936,236.82元[3] - 2019年度现金分红总额为220,615,905.51元，占归属于上市公司普通股股东净利润的36.16%[153] - 2019年每10股派发现金红利0.63元（含税），总股本基数为3,501,839,770股[150][154] - 2018年度现金分红金额为203,106,706.66元，占当年净利润比例高达101.33%[153] - 2017年度现金分红金额为245,128,783.90元，占归属于上市公司普通股股东净利润的32.59%[153] - 公司承诺每年现金分红比例不低于当年可分配利润的30%[148] - 2019年分配后剩余未分配利润为1,736,936,236.82元转入下一年度[150] - 2018年每10股派息0.58元，2017年每10股派息0.70元[153] - 公司现金分红政策符合监管要求且决策程序完备[149] - 2019年度不实施送红股和资本公积金转增股本[150] - 差异化现金分红政策规定成熟期无重大支出时现金分红比例最低达80%[148] - 2018年度利润分配以总股本3,501,839,770股为基数每10股派发现金0.58元[178] 业务资格和牌照 - 公司经营范围包括证券经纪、投资咨询、财务顾问、承销与保荐、自营、资产管理、融资融券、基金代销、期货中间介绍、金融产品代销及股票期权做市[10] - 西部期货经营范围涵盖商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理及公募基金销售[10] - 西部优势资本以自有资金投资私募基金并通过私募基金投资项目[11] - 西部利得经营范围包括基金募集、基金销售、资产管理及证监会许可的其他业务[13] - 西部证券投资从事非清单金融产品投资及股权投资业务[14] - 公司于2001年7月5日取得外汇业务资格[14] - 公司于2001年8月15日获得外资股经纪商资格[14] - 公司于2001年12月24日取得股票主承销商