董事会薪酬与考核委员会工作规则 XBZQ WD5.2.2/01-05 西部证券股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作规则 第一章 总 则 第一条 为了完善西部证券股份有限公司（以下简称"公司"）治理 结构，进一步建立健全公司董事及高级管理人员的薪酬与考核管理制度， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治 理准则》《上市公司独立董事管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、 高级管理人员及从业人员监督管理办法》《证券公司董事、监事、高级管 理人员及从业人员管理规则》《西部证券股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会（以 下简称"薪酬与考核委员会"），并制订本工作规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照《公司章程》设立的专门工 作机构，主要负责研究和审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案，对 董事和高级管理人员的考核与薪酬管理制度进行审议并提出意见；研究董 事、高级管理人员考核标准，对董事和高级管理人员进行考核并提出建议； 负责对公司薪酬制度执行情况进行监督。 本规则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事长、董事，高级管理人 员是指公司 ...

2023年度第十一期短期融资券兑付完成的公告 西部证券股份有限公司董事会 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 西部证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 6 日 发行了公司 2023 年度第十一期短期融资券，发行金额为人民币 22 亿 元，票面利率为 2.19%，发行期限为 96 天，兑付日为 2023 年 12 月 12 日。 | 证券代码：002673 | 证券简称：西部证券 | 公告编号：2023-070 | | --- | --- | --- | | 债券代码：149779 | | 债券简称：22西部01 | | 149837 | | 22西部02 | | 149838 | | 22西部03 | | 149907 | | 22西部04 | | 149908 | | 22西部05 | | 149949 | | 22西部06 | | 148176 | | 23西部01 | | 148177 | | 23西部02 | | 148339 | | 23西部03 | | 148391 | | 23西部04 | | 148424 | ...

| 证券代码：002673 证券简称：西部证券 | 公告编号：2023-071 | | --- | --- | | 债券代码：149779 | 22西部01 | | 149837 | 22西部02 | | 149838 | 22西部03 | | 149907 | 22西部04 | | 149908 | 22西部05 | | 149949 | 22西部06 | | 148176 | 23西部01 | | 148177 | 23西部02 | | 148339 | 23西部03 | | 148391 | 23西部04 | | 148424 | 23西部05 | | 148462 | 23西部06 | 2023年度第十三期短期融资券发行结果公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 西部证券股份有限公司 2023 年度第十三期短期融资券已于 2023 年 12 月 12 日发行，缴款日为 2023 年 12 月 13 日，相关发行情况如 下： | 短期融资券全称 | | | | 西部证券股份有限公司 | | 2023 | | 年度第十三期短期融资券 | | ...

特别提示： 证券代码：002673 证券简称：西部证券 公告编号：2023-069 西部证券股份有限公司 2023年第一次临时股东大会决议公告 1、本次股东大会不存在否决议案的情形。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2、本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议。 一、会议召开和出席情况 1、西部证券股份有限公司（以下简称"公司"）2023年第一次 临时股东大会以现场表决与网络表决相结合的方式召开。 （1）本次股东大会现场会议于2023年11月14日14:30在西安市东 新街319号8幢西部证券股份有限公司二楼会议室召开。 （2）本次股东大会网络投票时间为： 通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：2023年11 月14日9:15-9:25,9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证券交易所 互联网投票系统进行投票的具体时间为2023年11月14日9:15-15:00。 2、本次会议由公司董事会召集，公司董事长徐朝晖女士主持， 公 司 董 事 会 在 《 中 国 证 券 报 》 《 证 券 时 报 》 及 巨 潮 资 讯 网 ...

北京金诚同达（西安）律师事务所 关于 西部证券股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会 之 法律意见书 （2023）JTN(XA)意字第 FY1113322 号 陕西省西安市高新区锦业路 12 号迈科商业中心 25 层 710061 电话：029-8112 9966 传真：029-8112 1166 北京金诚同达（西安）律师事务所 法律意见书 目 录 | 一、本次股东大会的召集与召开程序 ………………………………………………………………………………………… 4 - | | --- | | 二、本次股东大会召集人和出席本次股东大会人员的资格 | | 三、本次股东大会的表决程序及表决结果………………………………………………………………………………… 5- | | 四、结论意见 | - 1 - 北京金诚同达（西安）律师事务所 法律意见书 北京金诚同达（西安）律师事务所关于 2023 年第一次临时股东大会 之 法律意见书 （2023）JTN(XA)意字第 FY1113322 号 致：西部证券股份有限公司 西部证券股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第一次临时股东大会（以 下简称"本次股东大会"）于 202 ...

证券代码：002673 证券简称：西部证券 公告编号：2023-068 西部证券股份有限公司 关于控股股东、实际控制人计划增持公司股份 的公告 本次计划增持主体保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、公司控股股东、实际控制人陕西投资集团有限公司（以下简 称"陕投集团"）计划自本公告披露之日起 6 个月内通过二级市场集 中竞价的方式增持公司股份，累计增持金额不低于人民币 1亿元，不 超过人民币 2 亿元，增持价格上限不高于 8.26 元/股。 2、本次股份增持未触及要约收购，不会导致公司控股股东及实 际控制人发生变化，不会导致公司股权分布不具备上市条件。 2023 年 11 月 2日，西部证券股份有限公司（以下简称"公司"） 收到公司控股股东、实际控制人陕投集团发来的《关于增持西部证券 股份计划的告知函》。基于对公司未来持续稳定发展的信心和长期投 资价值的认可，公司控股股东、实际控制人陕投集团计划自本公告披 露之日起 6个月内通过二级市场集中竞价的方式增持 ...

基于对公司未来发展前景的信心以及对公司价值的高度认可，为 提升长期股东回报、促进管理团队长期激励与约束机制，推动员工与 股东的利益一致与收益共享，提升公司整体价值，增强投资者信心， 有效推动公司的长远健康发展，公司董事长徐朝晖女士提议通过集中 竞价交易方式回购公司部分股份，并在未来适宜时机用于股权激励或 员工持股计划、减少公司注册资本等。 二、提议内容 1、回购股份的种类：公司已发行的人民币普通股（A股）。 2、回购股份的用途：回购股份用途包括但不限于股权激励或员 工持股计划、减少公司注册资本等法律法规允许的用途。 3、回购股份的方式：通过深圳证券交易所交易系统以集中竞价 交易方式进行股份回购。 证券代码：002673 证券简称：西部证券 公告编号：2023-067 西部证券股份有限公司 关于收到董事长提议回购公司股份的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 西部证券股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到公司董 事长徐朝晖女士《关于提议西部证券股份有限公司回购公司股份的 函》，具体内容如下： 一、提议回购股份的原因和目的 4、回购股份的 ...

收入和利润（同比环比） - 营业总收入本报告期达17.89亿元，同比增长10.14%[3] - 年初至报告期末营业总收入累计57.23亿元，同比增长31.12%[3] - 归属于上市公司股东的净利润本报告期为1.62亿元，同比增长17.66%[3] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润累计8.76亿元，同比增长76.17%[3] - 营业收入57.23亿元，同比增长31.1%（上年同期43.65亿元）[22] - 净利润9.02亿元，较上年同期5.22亿元增长72.7%[22] - 基本每股收益0.1960元，较上年同期0.1113元增长76%[22] 成本和费用（同比环比） - 支付给职工及为职工支付的现金13.06亿元，同比增长2.6%[24] 各业务线表现 - 投资银行业务手续费净收入增长45.87%至261,651,629.97元[11] - 资产管理业务手续费净收入增长70.06%至69,460,737.32元[11] - 大宗商品贸易收入增长38.15%至2,753,445,218.56元[11] - 经纪业务手续费收入6.22亿元，较上年同期7.66亿元下降18.9%[22] 资产和负债变化 - 衍生金融资产较年初增长207.30%，主要因衍生工具规模及公允价值变动[9] - 交易性金融负债较年初增长3982.77%，主要因债券借贷和收益凭证规模增加[9] - 场外期权业务预付金增加导致其他资产较年初增长141.85%[9] - 短期融资券规模减少使应付短期融资款较年初下降42.90%[9] - 货币资金为142.28亿元人民币，较年初152.66亿元下降6.8%[19] - 融出资金为80.91亿元人民币，较年初74.90亿元增长8.0%[19] - 交易性金融资产为571.53亿元人民币，较年初572.03亿元基本持平[19] - 衍生金融资产为1.59亿元人民币，较年初0.52亿元增长206%[19] - 买入返售金融资产为72.50亿元人民币，较年初74.38亿元下降2.5%[19] - 公司总资产从年初9567.02亿元增长至9598.08亿元，增加31.06亿元[20] - 交易性金融负债从1.48亿元大幅增至60.47亿元，增长3985%[20] - 应付债券从125.32亿元增至151.69亿元，增长21%[20] - 其他资产从8.56亿元增至20.71亿元，增长142%[20] 现金流表现 - 回购业务资金净减少额达6,576,048,000.00元[12] - 融出资金净减少额达1,216,028,956.80元[12] - 经营活动现金流入增长335.86%至11,435,926,012.15元[12] - 拆入资金净减少额增长201.09%至1,289,000,000.00元[13] - 办公楼项目投资支出增长63.81%至116,880,296.99元[13] - 经营活动产生的现金流量净额由负转正为4.04亿元，上年同期为负41.75亿元[24] - 经营活动现金流入小计156.92亿元，同比增长23.6%[24] - 经营活动现金流出小计152.88亿元，同比下降9.4%[24] - 收取利息、手续费及佣金的现金24.62亿元，同比增长8.0%[24] - 回购业务资金净增加额65.76亿元，上年同期无此项[24] - 发行债券收到的现金204.80亿元，同比下降17.0%[24][25] - 偿还债务支付的现金213.89亿元，同比增长15.6%[24][25] - 期末现金及现金等价物余额164.88亿元，同比下降15.6%[25] - 现金及现金等价物净增加额为负14.45亿元，上年同期为9.15亿元[25] 投资收益和公允价值变动 - 公允价值变动收益由负转正至291,090,445.79元[11] - 投资收益达15.51亿元，较上年同期13.49亿元增长15%[22] - 公允价值变动收益2.91亿元，较上年同期亏损1.71亿元实现大幅改善[22] 股东和股权结构 - 陕西投资集团有限公司持股35.32%为第一大股东[14] - 陕西投资集团持有公司股份12.18亿股，占总股本36.46%[16] - 上海城投控股持有公司股份4.58亿股，占总股本13.7%[16] - 香港中央结算有限公司持有公司股份0.95亿股，占总股本2.8%[16] 融资和发债活动 - 公司2023年累计发行8期短期融资券[17][18] - 公司2023年面向专业投资者发行3期公司债券[18] 其他财务指标 - 加权平均净资产收益率本报告期为0.59%，同比增加0.08个百分点[4] - 总资产报告期末达959.81亿元，较上年度末增长0.33%[4]

稽核审计工作管理制度 XBZQ PD9.2.4/02 西部证券股份有限公司 稽核审计工作管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范西部证券股份有限公司(以下简称"公司")内部稽核 审计工作,明确稽核审计部门的地位与职能,保证稽核审计工作质量,建立健 全公司内部控制制度,根据《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审 计工作的规定》《内部审计基本准则》《证券公司内部控制指引》《证券 公司内部审计指引》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及《西部证券股份有 限公司章程》规定,结合公司实际情况制定本制度。 第二条 本制度所称内部稽核审计，是指公司运用系统、规范的方法， 对业务经营、风险管理、内控合规实施独立、客观的监督、评价和建议， 促进公司完善治理、稳健运行和价值提升，实现公司目标。 第三条 公司党委应当加强对内部审计工作的领导，强化对内部审计工 作的战略谋划、顶层设计、统筹协调和督促落实。公司党委对年度内部审 计工作计划、重要问题处置意见及其他内部审计重大事项通过党委会进行 前置研究讨论。 第四条 公司应当加强内部审计文化建设和宣导，推行独立、客观、公 ...

西部证券股份有限公司 2023 年度第十二期短期融资券已于 2023 年 10 月 23 日发行，缴款日为 2023 年 10 月 24 日，相关发行情况如 下： | 证券代码：002673 证券简称：西部证券 | 公告编号：2023-066 | | --- | --- | | 债券代码：149779 | 22西部01 | | 149837 | 22西部02 | | 149838 | 22西部03 | | 149907 | 22西部04 | | 149908 | 22西部05 | | 149949 | 22西部06 | | 148176 | 23西部01 | | 148177 | 23西部02 | | 148339 | 23西部03 | | 148391 | 23西部04 | | 148424 | 23西部05 | | 148462 | 23西部06 | | 短期融资券全称 | 西部证券股份有限公司 | 2023 | 年度第十二期短期融资券 | | --- | --- | --- | --- | | 短期融资券简称 | 23 西部证券 CP012 | 短期融资券代码 | 072310223 | | 发行日 | ...