西部证券股份有限公司独立董事 关于以集中竞价交易方式回购公司A股股份事项 的独立意见 3、公司本次拟回购资金总额不低于人民币5000万元，不高于人 民币1亿元，资金来源为自有资金。本次回购不会对公司的日常经营 、偿债能力和盈利能力产生重大影响，不会影响公司的上市地位，公 司本次回购股份方案具有可行性。 4、公司本次回购股份以集中竞价交易方式实施，不存在损害公 司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。 综上，我们认为公司本次回购A股股份合法合规，回购方案具备必 要性和可行性，符合公司和全体股东的利益。我们同意该提案,并提请 公司2024年第一次临时股东大会审议。 独立董事：郑智、张博江、羿克、黄宾 二〇二四年二月 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股份回购规则 》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第9号——回购股份》《西部证券股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）及《西部证券股份有限公司独立董事规则》等相关规 定，作为西部证券股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，我们本着 对公司、全体股东及 ...

证券代码：002673 证券简称：西部证券 公告编号：2024-013 西部证券股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司A股股份方案 的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、西部证券股份有限公司（以下简称"公司"）拟使用自有资金 以集中竞价交易的方式回购公司 A 股部分股份，回购股份将用于股 权激励或员工持股计划。本次回购金额不低于人民币 5000 万元，不 高于人民币 1 亿元，回购价格不超过人民币 8.26 元/股。按本次回购 资金总额下限人民币 5000万元和回购股份价格上限 8.26元/股进行测 算，预计回购股份的数量约为 6,053,268 股，约占公司目前总股本的 0.14%；按回购总金额上限人民币 1 亿元和回购股份价格上限 8.26 元 /股进行测算，预计可回购股份数量约为 12,106,537 股，约占公司目前 总股本的 0.27%；具体回购股份的数量以回购期满时实际回购的股份 数量为准。回购股份实施期限为自公司股东大会审议通过本次回购股 份方案之日起 12 个月内。 2、截至本公告披露之日，公司董事、 ...

证券代码：002673 证券简称：西部证券 公告编号：2024-011 西部证券股份有限公司 关于召开2024年第一次临时股东大会的通知 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：西部证券股份有限公司2024年第一次临时股 东大会。 2、召集人：西部证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会。 2024年2月6日，公司第六届董事会第十一次会议审议通过了《关 于提请审议召开西部证券股份有限公司2024年第一次临时股东大会 的提案》。 3、会议召开的合法、合规性：本次会议召开符合相关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则及《公司 章程》的规定。 4、会议召开的日期、时间 （1）现场会议召开时间：2024年2月26日14:30 （2）网络投票时间：2024年2月26日 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为： 2024年2月26日9:15-9:25, 9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证 券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为2024年2月26日 9:15-15:00。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈 ...

西部证券股份有限公司 关于控股股东、实际控制人增持公司股份计划 时间过半的进展公告 证券代码：002673 证券简称：西部证券 公告编号：2024-006 陕西投资集团有限公司保证向本公司提供的信息内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供 的信息一致。 特别提示： 西部证券股份有限公司（以下简称"公司"）控股股东、实际控 制人陕西投资集团有限公司（以下简称"陕投集团"）计划自 2023 年 11 月 3 日起 6 个月内，通过二级市场集中竞价的方式增持公司股份， 累计增持金额不低于人民币 1 亿元，不超过人民币 2 亿元，增持价格 上限不高于 8.26 元/股。具体情况详见公司 2023 年 11 月 3 日于巨潮 资讯网披露的《关于公司控股股东、实际控制人计划增持公司股份的 公告（2023-068）》。 截至目前，陕投集团通过深圳证券交易所集中竞价系统累计增持 公司股份 14,837,054 股，增持金额合计人民币 10,004.88 万元。 一、计划增持主体的基本情况 1、本次增持计划主体为陕投集团，陕投集团作为公司的控股股 东 ...

| 证券代码：002673 | 证券简称：西部证券 | 公告编号：2024-005 | | --- | --- | --- | | 债券代码：149779 | | 22西部01 | | 149837 | | 22西部02 | | 149838 | | 22西部03 | | 149907 | | 22西部04 | | 149908 | | 22西部05 | | 149949 | | 22西部06 | | 148176 | | 23西部01 | | 148177 | | 23西部02 | | 148339 | | 23西部03 | | 148391 | | 23西部04 | | 148424 | | 23西部05 | | 148462 | | 23西部06 | 2024年度第一期短期融资券发行结果公告 西部证券股份有限公司 本 期 发 行 短 期 融 资 券 的 相 关 文 件 已 在 中 国 货 币 网 （ www.chinamoney.com.cn ） 和 上 海 清 算 所 网 站 （www.shclearing.com.cn）上刊登。 特此公告。 西部证券股份有限公司董事会 2024 年 1 月 29 日 ...

2023年度第十二期短期融资券兑付完成的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 | 证券代码：002673 证券简称：西部证券 | 公告编号：2024-003 | | --- | --- | | 债券代码：149779 | 债券简称：22西部01 | | 149837 | 22西部02 | | 149838 | 22西部03 | | 149907 | 22西部04 | | 149908 | 22西部05 | | 149949 | 22西部06 | | 148176 | 23西部01 | | 148177 | 23西部02 | | 148339 | 23西部03 | | 148391 | 23西部04 | | 148424 | 23西部05 | | 148462 | 23西部06 | 西部证券股份有限公司 西部证券股份有限公司董事会 2024 年 1 月 24 日 西部证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 23 日发行了公司 2023 年度第十二期短期融资券，发行金额为人民币 15 亿元，票面利率为 2.60%，发行期限为 ...

西部证券股份有限公司 关于董事辞职的公告 证券代码：002673 证券简称：西部证券 公告编号：2023-073 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 西部证券股份有限公司(以下简称"公司")于2023年12月25日收 到董事王毛安先生的书面辞职报告。王毛安先生因工作原因，申请辞 去公司第六届董事会董事职务,同时不再担任公司董事会风险控制委 员会、董事会战略委员会、董事会薪酬与考核委员会委员职务。截至 本公告披露日，王毛安先生未持有公司股份。 王毛安先生的辞职不会导致公司董事会成员低于法定人数，根据 《中华人民共和国公司法》及《西部证券股份有限公司章程》的相关 规定,王毛安先生的辞职报告自送达董事会时生效，王毛安先生辞职 后不再担任公司任何职务。 特此公告。 西部证券股份有限公司董事会 2023年12月25日 公司董事会对王毛安先生在任职期间为公司所做出的贡献表示 衷心感谢！ ...

西部证券股份有限公司独立董事制度 XBZQ WD5.2.2/01-07 《上市公司独立董事履职指引》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》（以下简称《主板上市公司规范运作》）、《证券基金经营机 构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》等法律、行 政法规、规范性文件及《西部证券股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关内容，制定本制度。 西部证券股份有限公司独立董事制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善西部证券股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）治理结构，促进公司规范运作，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务， 并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系， 或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实、诚信与勤勉义 务。独立董事应当按照国家相关法律法规、监管规定、自律规则和公 司章程的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、 专业咨询作 ...

证券代码：002673 证券简称：西部证券 公告编号：2023-072 西部证券股份有限公司 第六届董事会第十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 西部证券股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年12月14日 以电子邮件结合电话提示的方式，向公司第六届董事会全体董事发出 了召开第六届董事会第十次会议的通知及议案等资料。2023年12月22 日，本次会议在陕西省西安市东新街319号8幢公司总部会议室以现场 会议结合视频方式召开。 会议由公司董事长徐朝晖女士主持。本次会议应出席董事11人， 实际出席董事11人，其中吴春先生、孙薇女士、郑智先生、张博江先 生、黄宾先生通过视频方式出席会议。公司监事和有关人员列席本次 会议。本次会议召开及表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有 关规定，会议合法有效。 二、董事会会议审议情况 表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。 本次会议审议并通过了以下事项： 1、审议通过了修订《西部证券股份有限公司董事会薪酬与考核委 员会工作规则》的提案。 修订后的《西部证券股份有限公司董 ...

董事会薪酬与考核委员会工作规则 XBZQ WD5.2.2/01-05 西部证券股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作规则 第一章 总 则 第一条 为了完善西部证券股份有限公司（以下简称"公司"）治理 结构，进一步建立健全公司董事及高级管理人员的薪酬与考核管理制度， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治 理准则》《上市公司独立董事管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、 高级管理人员及从业人员监督管理办法》《证券公司董事、监事、高级管 理人员及从业人员管理规则》《西部证券股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会（以 下简称"薪酬与考核委员会"），并制订本工作规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照《公司章程》设立的专门工 作机构，主要负责研究和审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案，对 董事和高级管理人员的考核与薪酬管理制度进行审议并提出意见；研究董 事、高级管理人员考核标准，对董事和高级管理人员进行考核并提出建议； 负责对公司薪酬制度执行情况进行监督。 本规则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事长、董事，高级管理人 员是指公司 ...