证券代码：002673 证券简称：西部证券 公告编号：2024-037 4、会议召开的日期、时间 西部证券股份有限公司 （1）现场会议召开时间：2024年5月16日14:30 关于召开2023年度股东大会的通知 （2）网络投票时间：2024年5月16日 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：西部证券股份有限公司2023年度股东大会。 2、召集人：西部证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会。 2024年4月23日，公司第六届董事会第十三次会议审议通过了《关 于提请审议召开西部证券股份有限公司2023年度股东大会的提案》。 3、会议召开的合法、合规性：本次会议召开符合相关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则及《公司 章程》的规定。 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为： 2024年5月16日9:15-9:25,9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证券 交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为2024年5月16日 9:15-15:00。 5、会议召开 ...

经核查独立董事郑智、张博江、羿克、黄宾的任职经历以及签署 的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不 存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系。因此，公 司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》中对独立董事独立性的相关 要求。 西部证券股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》、深圳证券交易所《股 票上市规则》《上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》等要求， 西部证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独 立董事郑智、张博江、羿克、黄宾的独立性情况进行评估并出具如下 专项意见： 西部证券股份有限公司董事会 2024 年 4 月 23 日 ...

西部证券股份有限公司 董事会风险控制委员会工作规则 董事会风险控制委员会工作规则 XBZQ WD5.2.2/01-02 第一章 总 则 第一条 为了完善西部证券股份有限公司（以下简称"公司"）治理 结构，提高合规管理和风险管理的能力及水平，防范和化解经营风险，根据 《证券公司监督管理条例》、《证券公司治理准则》、《深圳证券交易所股 票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》及《西部证券股份有限公司章程》等有关规定，公司设立 董事会风险控制委员会（以下简称"风险控制委员会"），并制订本规则。 第二条 风险控制委员会是董事会设立的专门委员会，主要负责指导 公司合规管理和风险管理工作。风险控制委员会对董事会负责，并定期向董 事会提交工作报告。 第三条 风险控制委员会下设风险控制办公室，具体机构设在风险管 理部，负责处理风险控制委员会会议召开相关的日常事务。 第二章 人员组成 第四条 风险控制委员会成员由 7 名董事组成，董事长、二分之一以 上独立董事或者三分之一以上董事可以提名风险控制委员会委员。 第五条 风险控制委员会由董事长和其余 6 名委员组成，由董事会选 举产生 ...

一、2023 年度董事履职考核内容、考核程序与薪酬原则 西部证券股份有限公司董事会关于 2023 年度董事绩效考核和薪酬情况的专项说明 根据《公司法》《证券公司治理准则》《上市公司治理准则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》等法律法规和《西部证券股份有限公司章程》《西部证券股份有 限公司董事、监事薪酬及考核管理方案（试行）》（以下简称"《董事、 监事薪酬及考核管理方案》"）、《国有企业领导人员廉洁从业若干规 定》的有关规定，结合公司实际情况，现将公司 2023 年度董事薪酬 及考核情况说明如下： 西部证券股份有限公司董事会 根据《董事、监事薪酬及考核管理方案》的规定，公司 2023 年 度对董事履职考核内容包括：勤勉尽责、业务培训、风控合规指标（含 反洗钱）等方面。 二〇二四年四月 在公司领取薪酬的董事的考核按其所在岗位的考核指标进行，由 公司各归口部门提供相应的考核记录，由董事会按照考核责任进行考 核，根据考核结果兑现全部或部分绩效奖励，其薪酬发放按照其所在 岗位对应的薪酬标准执行。 不在公司领取薪酬的董事，由董事会薪酬与考核委员会根据其履 职情况对其进行年度考核， ...

特别提示： 证券代码：002673 证券简称：西部证券 公告编号：2024-034 西部证券股份有限公司 拟续聘会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本次续聘会计师事务所符合财政部、国务院国资委、证监会印发 的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕 4 号）的规定。 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1．基本信息 会计师事务所名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：1981 年 组织形式：特殊普通合伙制 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 22 号赛特广场五层 首席合伙人：李惠琦 执业证书颁发单位及序号：北京市财政局 NO 0014469 截至 2023 年末，致同会计师事务所（特殊普通合伙）(以下简称 "致同")从业人员超过六千人，其中合伙人 225 名，注册会计师 1,364 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过 400 人。 致同 2022 年度业务收入人民币 26.49 亿元，其中审计业务收入 人民币 19.65 亿元，证券业务收入人民币 5.74 亿元。202 ...

西部证券股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 公司代码：002673 公司简称：西部证券 西部证券股份有限公司 2023年度内部控制评价报告 西部证券股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简 称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内 部控制日常监督和专项监督的基础上，董事会对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告 基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并 如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行 监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、 高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容 的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真 实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故 ...

证券代码：002673 证券简称：西部证券 公告编号：2024-035 西部证券股份有限公司 2024年度日常关联交易预计公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 根据《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号—— 交易与关联交易》（以下简称"《交易与关联交易》"）等有关法律 法规、规范性文件以及《西部证券股份有限公司关联交易管理制度》 （以下简称"《关联交易管理制度》"）等公司制度规定，西部证券 股份有限公司（以下简称"公司"或"西部证券"）结合公司日常经 营和业务发展需要，对公司2024年度日常关联交易进行预计。 公司与关联方发生的日常关联交易事项主要是公司及子公司与 关联方因证券和金融产品服务、证券和金融产品交易、租赁服务、综 合服务等发生的交易。关联方名称、2024年日常关联交易预计金额及 2023年同类交易实际发生总金额详见后述表格内容。 2024年4月23日，公司第六届董事会第十三次会议审议通过了公 司《2024年度 ...

西部证券股份有限公司章程 2024 年 04 月 | 第一章 | 总 则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和经营范围 3 | | 第三章 | 股份 4 | | 第一节 | 股份发行 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | 股份转让 7 | | | 第四节 公司股权事务管理 8 | | 第四章 | 股东和股东大会 10 | | 第一节 | 股东 10 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 14 | | 第三节 | 股东大会的召集 17 | | 第四节 | 股东大会的提案和通知 19 | | 第五节 | 股东大会的召开 21 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 25 | | 第五章 | 党组织 32 | | 第六章 | 董事会 36 | | 第一节 | 董事 36 | | 第二节 | 独立董事 41 | | 第三节 | 董事会 48 | | 第四节 | 董事会秘书 57 | | 第七章 | 总经理及其他高级管理人员 58 | | 第八章 | 监事会 62 | | 第一节 | 监事 62 | | 第二节 | 监事会 63 | | 第九章 | 合规总监 66 ...

2023 年，西部证券股份有限公司（以下简称"公司"）监事会按照《公 司法》《证券法》《证券公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号-主板上市公司规范运作》及《西部证券股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）《西部证券股份有限公司监事会议事及工作 规则》（以下简称"《监事会议事及工作规则》"）等法律法规和公司制度 的规定，依法履行监督职责。围绕公司战略重点和工作任务，深入开展调研 活动，认真履行监督检查职责，切实维护公司利益和广大股东权益，促进公 司规范运作和健康发展。现将公司 2023 年度监事会工作报告如下： 一、2023 年监事会出席股东大会和列席董事会会议情况 2023 年，公司先后召开了 2022 年度股东大会、一次临时股东大会、六 次董事会会议，监事会出席或列席了以上会议，监事会依法履行监督职责， 并对相关的会议提案进行了认真审议。监事会认为股东大会、董事会的召集、 会议内容、议事程序等符合《公司法》《公司章程》及相关议事规则、制度 的规定，符合公司全体股东利益，不存在损害公司及其他股东利益的情形。 西部证券股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 监事会对公司 2 ...

证券代码：002673 证券简称：西部证券 公告编号：2024-031 西部证券股份有限公司 关于会计政策变更的公告 （一）变更原因 2022 年 11 月 30 日，财政部发布了《关于印发<企业会计准则解 释第 16 号>的通知》(财会〔2022〕31 号)(以下简称"《企业会计准 则解释第 16 号》")，规定了"关于单项交易产生的资产和负债相关 的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理"的内容，自 2023 年 1 月 1 日起施行。 （二）变更前公司采用的会计政策 本次会计政策变更前，公司按照财政部发布的《企业会计准则— —基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会 计准则解释公告以及其他相关规定执行。 （三）变更后公司采用的会计政策 本次会计政策变更后，公司将按照财政部发布的《企业会计准则 解释第 16 号》相关规定执行，其余未变更部分仍按照财政部前期颁 布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计 准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定执行。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 西 ...