西部证券股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 西部证券股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 一、概述 2023 年，世界政治经济秩序不确定性较为突出，复苏动能趋于弱化，国际宏观经济运行面临方向性选 择。全球贸易延续低迷，主要发达经济体通胀上行风险和增长下行风险并存，国际金融市场高位波动，政 策取向严重影响市场预期，地缘政治冲突难以弥合且多点蔓延、长期化演进的态势进一步制约世界经济复 苏。 面对复杂严峻的外部环境和艰巨繁重的国内改革发展稳定任务，我国以习近平新时代中国特色社会主 义思想为指导，顶住外部压力、克服内部困难，加快构建新发展格局，扎实推进中国式现代化，着力推动 高质量发展，加大逆周期和跨周期调节力度，"元首外交""一带一路"经贸往来成果显著，经济运行规 律性认识不断提高，国民经济回升向好，高质量发展扎实推进，国内生产总值同比增长 5.2%。2023 年， 为有效应对内外部挑战，稳健的货币政策精准有力，全年两次降准释放长期资金超一万亿元，两次下调政 策利率带动社会综合融资成本稳中有降。积极的财政政策加力提效，完善税费支持政策、增发一万亿元国 债，进一步释放强信心稳预期信号。但值得注意的是，国 ...

证券代码：002673 证券简称：西部证券 公告编号：2024-030 西部证券股份有限公司 募集资金2023年度存放与使用情况公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用 的监管要求（2022年修订）》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第1号——主板上市公司规范运作（2023年修订）》有关规定，现将 西部证券股份有限公司（以下简称"公司"）2023年度募集资金存放与 使用情况说明如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 根据中国证券监督管理委员会《关于核准西部证券股份有限公司非 公开发行股票的批复》（证监许可[2020]3022号文），公司获准非公开 发行不超过1,050,551,931股新股。截至2020年12月21日，公司已完成 向非公开发行对象的定向发行，非公开发行对象认购公司普通股（A股） 967,741,935股，每股面值1.00元，发行价7.75元/股，共募集资金 7,499,999,996.25元，扣除保荐承销费、律师会计师费用、证券登记费、 资 ...

西部证券股份有限公司 : 二〇二三年度 审计报告 致同会计师事务所(特殊普通合伙) b 目 录 | 审计报告 | 1-6 | | --- | --- | | 合并及公司资产负债表 | 1-2 | | 合并及公司利润表 | 3 | | 合并及公司现金流量表 | 4 | | 合并及公司股东权益变动表 | 5-6 | | 财务报表附注 | 7-116 | Grant Thornton 致同 审计报告 致同审字(2024)第 110A013325号 西部证券股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了西部证券股份有限公司(以下简称"西部证券")财务报 表,包括 2023年 12月 31日的合并及公司资产负债表,2023年度的合并及公 司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及相关财 务报表附注。 我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编 制,公允反映了西部证券 2023年 12月 31日的合并及公司财务状况以及 2023 年度的合并及公司经营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的, "注册会计师对财务报表审计 ...

西部证券股份有限公司2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 | 编制单位：西部证券股份有限公司 | | | | | | | | | | 单位：万元 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 非经营性资金占用 | | 占用方与上市公司的关联关 | 上市公司核算的会 | 2023年期初 | 2023年度占用累 | 2023年度占用 | 2023年度偿还累 | 2023年期末占用 | 占用形成原因 | 占用性质 | | | 资金占用方名称 | 系 | 计科目 | 占用资金余 额 | 计发生金额 （不含利息） | 资金的利息(如 有) | 计发生金额 | 资金余额 | | | | 控股股东、实际控制人 | | | | | | | | | | | | 及其附属企业 | | | | | | | | | | | | 小计 | — | — | — | - | | - | - | - - | | | | 前控股股东、实际控制 人及其附属企业 | | | | | | | | | | | | 小计 | — | — ...

一、独立董事的基本情况 本人郑智，大学本科学历，学士学位。曾就职于广东二十一世纪 环球经济报社。现任深圳资管云金融服务有限公司法定代表人、执行 董事、总经理，北京智信资管云教育科技有限公司总经理，北京智信 金服科技有限公司法定代表人、总经理，上海智信资产管理研究有限 公司总经理，成都智信金数科技有限公司法定代表人，北京智信财商 教育科技有限公司法定代表人、执行董事、经理，北京智信金晓生教 育科技有限公司法定代表人、执行董事、经理，深圳融智中小企业服 务有限公司法定代表人、执行董事、总经理，深圳智信资产管理研究 院有限公司执行董事、总经理、法定代表人，北京智信友联投资管理 有限公司法定代表人、执行董事、经理，北京智信资管咨询有限公司 执行董事、经理，深圳智信金服科技有限公司执行董事、总经理。自 2022 年 6 月起任公司第六届董事会独立董事。 经自查，2023 年，本人持续符合《上市公司独立董事管理办法》 《上市公司独立董事履职指引》《证券基金经营机构董事、监事、高 级管理人员及从业人员监督管理办法》《主板上市公司规范运作》以 及《公司章程》《独立董事制度》等关于独立董事的独立性要求，不 存在影响独立性的情况 ...

西部证券股份有限公司 2023 年度股东大会资料 证券代码：002673 2023 年度股东大会资料 2024 年 4 月 1 西部证券股份有限公司 2023 年度股东大会资料 | | | | 序号 | 文件名称 | 页 | | --- | --- | --- | | | | 码 | | 1 | 西部证券股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 | 3 | | 2 | 西部证券股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 | 4 | | 3 | 西部证券股份有限公司 2023 年年度报告及摘要 | 5 | | 4 | 西部证券股份有限公司 2023 年度利润分配预案 | 6 | | 5 | 西部证券股份有限公司 2023—2025 年股东回报规划 | 7 | | 6 | 西部证券股份有限公司 2024 年中期分红安排 | 13 | | 7 | 西部证券股份有限公司关于审议 2024 年度自有资金投 | 14 | | | 资业务规模及风险限额指标的提案 | | | 8 | 西部证券股份有限公司关于审议公司发行债务融资工具 | 15 | | | 一般性授权的提案 | | | 9 | 西部证券股份有限公司关于审议 ...

第六届监事会第八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 西部证券股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月12日 以电子邮件结合电话提示的方式，向公司第六届监事会全体监事发出 了召开第六届监事会第八次会议的通知及议案等资料。2024年4月23 日，会议在西安市东新街319号8幢公司总部二楼会议室以现场会议结 合通讯表决的方式召开。会议应出席监事5人，实际出席5人，其中监 事亢伟女士、贺沁新先生以通讯表决方式出席会议。会议由监事会主 席周冬生先生主持，会议的召开符合法律法规和《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 1、会议审议通过了公司《2023年度监事会工作报告》。本议案 需提交公司股东大会审议。 证券代码：002673 证券简称：西部证券 公告编号：2024-029 西部证券股份有限公司 3、会议审议通过了公司《2023年度内部控制评价报告》。监事 会对公司《2023年度内部控制评价报告》进行了审核，认为：报告期 内，公司对纳入评价范围的业务与事项均已建立了内部控制，并得以 有效执行，达到了公司内部 ...

关于西部证券股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 中泰证券股份有限公司（以下简称"中泰证券"或"保荐机构"）作为西部 证券股份有限公司（以下简称"西部证券"或"公司"）非公开发行 A 股股票持 续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交 易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用 的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等 相关规定，对西部证券 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，出具核 查意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 中泰证券股份有限公司 根据中国证券监督管理委员会证监许可[2020]3022 号文《关于核准西部证券 股 份 有 限 公 司 非 公 开 发 行 股 票 的 批 复 》， 公 司 获 准 非 公 开 发 行 不 超 过 1,050,551,931 股新股。截至 2020 年 12 月 21 日止，公司已完成向非公开发行对 象的定向发行，非公开发行对象 ...

西部证券股份有限公司监事会关于 2023 年度监事绩效考核和薪酬情况的专项说明 根据《公司法》《证券公司治理准则》《上市公司治理准则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》等法律法规和《公司章程》《西部证券股份有限公司董事、监 事薪酬及考核管理方案（试行）》（以下简称《董事、监事薪酬及考 核管理方案》）、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》的有关规 定，结合公司实际情况，现将公司 2023 年度监事薪酬及考核情况说 明如下： 一、2023 年度监事履职考核内容、考核程序与薪酬原则 根据《董事、监事薪酬及考核管理方案》的规定，公司 2023 年 度对监事进行考核的内容包括：履职的勤勉尽责、业务培训、风控合 规指标等方面,对监事会主席除按照监事履职情况进行考核外，还需 按照关键业绩指标、党风廉政建设及个人廉洁自律、安全生产等指标 进行考核。监事担任公司其他职务的，还需根据其实际履职情况依照 公司有关制度进行考核。 公司监事的考核由监事会组织实施。考核采取被考核者自评与其 他监事互评相结合的方式进行。 公司专职监事会主席及职工监事依其在公司所担任的具体职务， 按照公司相关薪酬与 ...

西部证券股份有限公司 二、本规划考虑的因素 （一）综合分析公司所处行业特征、公司发展战略和经营计划、 股东回报、股东意愿和诉求（特别是中小股东）、独立董事和监事的 意见、社会资金成本及外部融资环境等因素。 （二）充分考虑公司的实际情况和发展目标、资金需求、证券公 司风险控制监管指标等因素。 （三）平衡股东的合理投资回报和公司的长远可持续发展。 三、2023—2025年的具体股东回报规划 2023—2025年股东回报规划 为了进一步完善和健全西部证券股份有限公司（以下简称"公司 "）科学、持续、稳定的分红政策和监督机制，增加利润分配决策透 明度和可操作性，便于投资者形成稳定的回报预期，根据《中华人民 共和国公司法》《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规 范运作》《关于加强上市公司监管的意见（试行）》等相关法律法规 及规范性文件的规定，依据《西部证券股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"），公司制定了《西部证券股份有限公司2023— 2025年股东回报规划》（以下简称"本规划"）。本规划尚需公司股 东大会审议通过后实施。其具体内容如下： ...