致同正式进场审计前，公司召开审计委员会，审计委员会委员审 议年度审计的计划与方案，与致同就审计范围、重点内容和审计程序 进行沟通，确保审计工作能够顺利开展；审计过程中，委员们与致同 保持持续的沟通，认真督促其尽职尽责地完成审计工作，独立客观出 第 1 页/共 2 页 具审计意见；审计结束阶段，审计委员会各委员通过会议形式听取致 同审计结果汇报，并就会计政策、审计工作中遇到的重大问题、审计 调整事项等方面的内容与致同进行充分的沟通，对致同审计后出具的 相关数据以及有关说明进行审核分析，并出具相关意见。 西部证券股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所履行监督职责情况报告 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》和《公司章程》等有关规定，本着勤勉尽责的原则，审计委员会 恪尽职守，认真履行监督职责。现将董事会审计委员会对 2023 年度 会计师事务所履行监督职责的情况汇报如下： 2020 年，公司采取招投标方式开展了年度审计机构的选聘工作。 在招标准备阶段，审计委员会根据公司情况制定选聘审计机构的具体 方案，在执行过程中，审计 ...

WESTERN 西部证券 股票代码：002673 2023 CORPORATE SOCIAL TY REPORSIBILITY REPORT wasTeRy 西部证券 社会责任报告 elle ing to the strength to 西部证券股份有限公司 版权所有 WESTERN SECURITIES Co.,Ltd. all rights reserved WESTERN 西部证券 合规 诚信 专业 稳健 2023 | Introduction of 01 | 03 | COMPLIANCE RISK CONTROL 05 | PEOPLE-ORIENTED | | --- | --- | --- | --- | | WESTERN SECURITIES | | ENSURES STEADY OPERATIONS | Build a Solid Foundation | | 西部证券简介 | | 合规风控 保障稳健运营 | FOR DEVELOPMENT | | 公司简介 03 | | 深化公司治理结构 23 | 以人为本 筑牢发展根基 | | 业务范围 04 | | 全面风险管理 25 | 注重人才培 ...

证券代码：002673 证券简称：西部证券 公告编号：2024-028 西部证券股份有限公司 第六届董事会第十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 西部证券股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月12日以 电子邮件结合电话提示的方式，向公司第六届董事会全体董事发出了 召开第六届董事会第十三次会议的通知及议案等资料。2024年4月23 日，本次会议在陕西省西安市东新街319号8幢公司总部会议室以现场 会议结合通讯方式召开。 会议由公司董事长徐朝晖女士主持。本次会议应出席董事10人， 实际出席董事10人，其中董事吴春先生、孙薇女士、羿克先生通过视 频方式出席会议，陈强先生通过通讯表决方式出席会议，其余董事现 场出席会议。公司监事和有关人员列席本次会议。本次会议召开及表 决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。 二、董事会会议审议情况 本次会议审议并通过了以下事项： 1、审议通过了公司《2023年度总经理工作报告》。 表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。 2、审议通过了公司《202 ...

西部证券股份有限公司监事会对 公司2023年度内部控制评价报告出具的审核意见 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部 控制监管要求,西部证券股份有限公司监事会对公司2023年度内部控 制评价报告进行了认真的审核,监事会认为:报告期内,公司对纳入 评价范围的业务与事项均已建立了内部控制,并得以有效执行,达到 了公司内部控制的整体目标。公司内部控制评价报告全面、客观地反 映了公司内部控制的实际情况。 监事会 两部证 2024年4月23日 西部证券股份有限公司监事会 对公司2023年度内部控制评价报告出具的审核意见签字页 全体监事签名如下: 周冬生 贺沁新 亢伟 朱洛佳 西部证券股份有限公司监事会 对公司2023年度内部控制评价报告出具的审核意见签字页 全体监事签名如下: 亢伟 周冬生 贺沁新 朱洛佳 李嘉宁 李嘉宁 西部证券股份有限公司监事会 对公司2023年年度报告及其摘要出具的审核意见签字页 全体监事签名如下: 225 贺沁新 亢伟 周冬生 朱洛佳 李嘉宁 西部证券股份有限公司监事会 对公司2023年度内部控制评价报告出具的审核意见签字页 全体监事签名如下: 周冬生 贺沁新 元伟 朱洛佳 李 ...

关于西部证券股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况 鉴证报告 致同会计师事务所(特殊普通合伙) it 目 录 关于西部证券股份有限公司 2023年度募集资金 存放与实际使用情况鉴证报告 西部证券股份有限公司 2023年度募集资金 存放与实际使用情况的专项报告 1-3 Grant Thornton 型 |三 关于西部证券股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况 鉴证报告 致同专字(2024) 第 110A008813 号 西部证券股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的西部证券股份有限公司(以下简称"西部证 券")《2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》(以下简称 "专项报告")执行了合理保证的鉴证业务。 按照《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要 求(2022年修订)》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号-主板 上市公司规范运作(2023年修订)》的要求编制 2023年度专项报告,保证其 内容真实、准确、完整,不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏是西部证 券董事会的责任,我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对西部证券董事会 编制的 2 ...

收入和利润（同比环比） - 营业收入为15.95亿元人民币，同比下降12.01%[3] - 2024年第一季度营业收入为15.95亿元，同比下降12.0%[23] - 归属于上市公司股东的净利润为1.96亿元人民币，同比下降45.24%[3] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为1.89亿元人民币，同比下降46.62%[3] - 归属于母公司股东的净利润为1.96亿元，同比下降45.2%[24] - 基本每股收益为0.0439元，同比下降45.3%[24] - 加权平均净资产收益率为0.70%，同比下降0.62个百分点[4] 成本和费用（同比环比） - 业务及管理费为5.27亿元，同比下降3.9%[24] - 支付的各项税费同比下降32.50%，从1.53亿元降至1.03亿元[26] - 支付给职工及为职工支付的现金同比增长3.71%，从2.63亿元增至2.72亿元[26] 手续费及佣金净收入表现 - 手续费及佣金净收入为3.56亿元，同比增长6.4%[23] - 投资银行业务手续费净收入为3629.90万元人民币，同比增长29.18%[9] - 资产管理业务手续费净收入为2371.08万元人民币，同比增长59.97%[9] 利息相关收入与支出 - 利息净收入为-0.66亿元，同比改善24.3%[23] - 收取利息、手续费及佣金的现金同比增长22.94%，从5.92亿元增至7.28亿元[26] 投资收益和公允价值变动 - 投资收益为3.62亿元，同比下降16.6%[23] - 公允价值变动收益为1.25亿元人民币，同比下降62.01%[9] - 公允价值变动收益为1.25亿元，同比下降62.0%[23] 资产和负债变化（环比） - 公司货币资金从年初141.86亿元增至157.18亿元，环比增长10.8%[20] - 融出资金从年初82.96亿元降至80.59亿元，环比减少2.9%[21] - 买入返售金融资产从年初45.72亿元增至73.69亿元，环比增长61.2%[21] - 金融投资从年初591.58亿元降至572.29亿元，环比减少3.3%[21] - 客户资金存款从111.60亿元增至121.79亿元，环比增长9.1%[21] - 交易性金融负债从15.11亿元增至44.99亿元，环比增长197.6%[21] - 总资产为985.33亿元人民币，较上年度末增长2.40%[4] - 总负债为702.07亿元，较年初增长3.1%[22] - 归属于母公司股东权益为281.39亿元，较年初增长0.7%[22] 现金流量表现 - 经营活动产生的现金流量净额由负转正，本期为21.68亿元，上期为-5.58亿元[26] - 代理买卖证券收到的现金净额同比增长112.06%至12.25亿元[11] - 收到其他与经营活动有关的现金同比增长75.05%至48.22亿元[11] - 为交易目的而持有的金融资产净增加额同比下降100%至-22.55亿元[11] - 为交易目的而持有的金融资产净减少28.18亿元，上期为净增加22.55亿元[26] - 回购业务资金净减少额同比增长155.41%至13.49亿元[11] - 投资活动产生的现金流量净额为-0.80亿元，上期为-0.36亿元[26] - 购建固定资产等长期资产支付的现金同比增长195.43%至5221.73万元[12] - 筹资活动产生的现金流量净额为-1.75亿元，上期为5.93亿元[27] - 发行债券收到的现金同比增长9.02%，从53.20亿元增至58.00亿元[27] - 偿还债务支付的现金同比增长25.92%，从45.40亿元增至57.18亿元[27] - 分配股利等偿付利息支付的现金同比增长46.51%至2.46亿元[12] - 期末现金及现金等价物余额为181.18亿元，较期初的162.05亿元增长11.80%[27] 其他综合收益 - 其他综合收益税后净额同比下降137.23%至-140.68万元[13] 股东信息和股权结构 - 陕西投资集团有限公司持股35.65%为第一大股东[14] - 上海城投控股股份有限公司持股10.26%为第二大股东[14] - 中国建设银行-国泰中证全指证券公司ETF持股1.27%[15] - 控股股东陕投集团持股35.65%，合计持股36.79%[19] 公司战略和资本运作 - 陕投集团计划增持1-2亿元，价格上限8.26元/股[19] - 公司拟回购5000万-1亿元股份用于股权激励[19] - 公司向西部优势资本增资2亿元人民币[19]

西部证券股份有限公司 二〇二三年度 内部控制审计报告 致同会计师事务所(特殊普通合伙) ant Thornton 中日 Grant Thornton 致同 内部控制审计报告 致同审字(2024)第 110A013323号 西部证券股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求, 我们审计了西部证券股份有限公司(以下简称"西部证券")2023年 12月 31日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业 内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效 性是西部证券董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性 发表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外, 由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的 程度降低,根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 ...

财务业绩：收入和利润（同比环比） - 公司2023年营业收入为68.94亿元人民币，同比增长29.87%[37] - 归属于上市公司股东的净利润为4.31亿元人民币，同比大幅增长170.76%[37] - 扣除非经常性损益的净利润为4.17亿元人民币，同比增长177.16%[37] - 母公司营业收入为31.77亿元人民币，同比增长49.89%[39] - 母公司净利润为4.22亿元人民币，同比增长160.62%[39] - 第四季度营业收入为11.71亿元人民币，净利润为2.90亿元人民币[42] - 基本每股收益为0.10元，同比增长170.82%[37] - 归属于母公司股东的净利润同比增长170.76%至11.657亿元人民币[50] - 公司2023年合并营业收入68.94亿元同比增长29.87%[63] - 公司2023年归属于上市公司股东的净利润11.66亿元同比增长170.76%[63] - 母公司2023年营业收入31.77亿元同比增长49.89%[64] - 母公司2023年利润总额14.02亿元同比增长161.57%[64] - 母公司2023年净利润10.99亿元同比增长160.62%[64] - 公司2023年营业收入为68.94亿元，同比增长29.87%[67] - 公司2023年营业收入总额为689.43亿元人民币，同比增长29.87%[81] - 公司2023年营业利润总额为154.47亿元人民币，同比大幅增长161.91%[82] - 资产处置收益大幅增长至356,531.37千元，同比上升245.09%，主要因西部期货非流动资产处置收益增加[90] - 营业外收入增长至2,038,120.63千元，同比上升274.49%，主要因西部永唐违约金收入增加[90] - 基本每股收益为0.2608元，同比增长170.82%，归因于归母净利润增加[90] 财务业绩：成本和费用（同比环比） - 营业支出53.50亿元，同比增长13.37%[68] - 业务及管理费22.81亿元，同比增长10.39%，占营业支出42.65%[68] - 所得税费用3.34亿元，同比增长166.51%[70] - 信用减值损失改善至-808,429.19千元，同比减少105.93%，因买入返售金融资产预期信用减值损失减少[90] 现金流状况 - 经营活动产生的现金流量净额由负转正，达到2.51亿元人民币[37] - 经营活动现金流量净额2.51亿元，同比改善49.96亿元[71] - 现金及现金等价物净减少17.28亿元，同比多减10.35亿元[71] - 发行债券收到的现金为23,503,780千元，同比减少29.01%[90] - 代理买卖证券支付的现金净额为1,257,482.65千元，同比增长235.82%[90] 业务线表现：财富信用业务 - 财富信用板块营业收入12.77亿元股基交易市占率提升1.2%[74] - 投顾协议签约数同比增长73%两融余额77.77亿元[74] - 股票质押业务期末待购回初始交易金额30.75亿元同比增长0.11%[74] - 手续费及佣金净收入同比下降5.55%至17.185亿元人民币，其中经纪业务收入下降17.79%至7.944亿元人民币[50] - 手续费及佣金净收入17.19亿元，同比下降5.55%，占营业收入24.93%[67] 业务线表现：自营投资业务 - 自营投资板块营业收入17.60亿元，同比增长173.71%，毛利率93.41%[73] - 自营投资板块营业收入17.60亿元同比增长173.71%利润总额16.44亿元同比增长192%[75] - 投资收益同比增长15.96%至20.245亿元人民币[50] - 投资收益20.24亿元，同比增长15.96%，占营业收入29.36%[67] - 公司证券投资报告期损益总额为22.54亿元人民币[96] 业务线表现：投资银行业务 - 投资银行业务营业收入34,726.19万元同比增长6.04%[77] - 债券主承销项目72单同比增长89.47%主承销规模388.26亿元同比增长89.7%[77] 业务线表现：资产管理业务 - 资产管理业务手续费净收入同比大幅增长60.89%至1.183亿元人民币[50] - 资产管理业务营业收入1.10亿元同比增长22.86%总规模321.75亿元较上年末增长18.49%[78] 子公司表现 - 西部期货有限公司实现营业收入31.93亿元人民币，净利润613.34万元人民币[104][105] - 西部利得基金管理有限公司资产管理总规模987亿元人民币，非货币公募基金管理规模677亿元人民币同比增长18%[107] - 西部优势资本投资有限公司在管基金认缴规模53.15亿元人民币[106] - 西部证券投资（西安）有限公司投后管理规模7.13亿元人民币[108] 地区表现 - 总部（含分公司）营业收入242.67亿元人民币，同比大幅增长85.56%[81] - 陕西省作为核心市场营业收入63.27亿元人民币，同比下降8.30%[81] - 总部（含分公司）营业利润101.92亿元人民币，同比激增1064.64%[82] - 陕西省营业利润38.28亿元人民币，同比下降10.72%[82] 资产和负债结构 - 公司资产总额为962.21亿元人民币，较上年末增长0.43%[37] - 归属于上市公司股东的净资产为279.44亿元人民币，同比增长3.43%[37] - 母公司总资产916.94亿元较上年增长0.47%[64] - 母公司净资产279.54亿元较上年增长3.17%[64] - 母公司净资本229.89亿元较上年增长1.67%[64] - 核心净资本同比增长1.67%至229.89亿元人民币[46] - 净资产同比增长3.17%至279.54亿元人民币[46] - 公司2023年末资产总额962.21亿元人民币，同比微增0.43%[83] - 扣除代理买卖证券款及代理承销证券款后资产总额833.72亿元人民币，同比增长2.49%[83] - 公司2023年末负债总额680.97亿元人民币，同比下降0.80%[83] - 扣除代理买卖证券款及代理承销证券款后负债总额552.49亿元人民币，同比增长1.96%[83] - 公司资产总额为962.21亿元，其中投资类资产占比61.67%[85] - 货币资金减少至141.86亿元（占比14.74%），同比下降1.19个百分点[84] - 交易性金融资产增加至591.04亿元（占比61.43%），同比增长1.73个百分点[84] - 应付债券增加至152.90亿元（占比15.89%），同比增长2.81个百分点[85] - 卖出回购金融资产款减少至246.34亿元（占比25.60%），同比下降0.98个百分点[85] - 融出资金增加至82.96亿元（占比8.62%），同比增长0.80个百分点[84] - 买入返售金融资产减少至45.72亿元（占比4.75%），同比下降3.01个百分点[84] - 代理买卖证券款减少至128.49亿元（占比13.35%），同比下降1.74个百分点[85] - 其他资产增加至26.31亿元（占比2.73%），同比增长1.84个百分点[85] - 扣除代理买卖证券款的资产负债率为66.27%，同比下降0.34个百分点[85] - 交易性金融资产期末余额为591.04亿元人民币，较期初572.03亿元人民币增长3.3%[86] - 衍生金融资产期末余额为1.43亿元人民币，较期初0.52亿元人民币大幅增长176.24%[89] - 其他债权投资期末余额为0.30亿元人民币，较期初3.48亿元人民币大幅下降91.38%[89] - 交易性金融负债期末余额为15.11亿元人民币，较期初1.48亿元人民币激增920.52%[89] - 衍生金融负债期末余额为2.86亿元人民币，较期初0.46亿元人民币激增522.12%[89] - 买入返售金融资产下降38.53%至45.72亿元人民币[89] - 短期融资款下降42.77%至48.26亿元人民币[89] - 其他负债激增498.23%至28.29亿元人民币，主要因场外衍生品业务预收金增加[89] - 未分配利润同比增长21.07%至32.85亿元人民币[49] - 未分配利润同比增长18.25%至34.593亿元人民币[52] - 融出资金同比增长10.76%至82.96亿元人民币[48] - 融出资金同比增长10.76%至82.96亿元人民币[51] - 衍生金融资产同比大幅增长176.24%至1.43亿元人民币[48] - 衍生金融资产同比增长169.95%至1.4亿元人民币[51] - 交易性金融负债激增920.52%至15.11亿元人民币[48] - 交易性金融负债激增2280.54%至14.17亿元人民币[51] - 应付债券同比增长22.01%至152.90亿元人民币[48] - 应付债券同比增长22.01%至152.901亿元人民币[51] - 其他负债同比激增395.21%至21.346亿元人民币[52] - 货币资金同比下降7.07%至141.86亿元人民币[48] - 公司扣除代理买卖证券款及代理承销证券款的负债总额为552.49亿元，其中卖出回购金融资产款占比44.59%[92] - 应付债券为152.90亿元，占负债总额27.68%[92] - 短期借款、应付短期融资款、拆入资金为74.49亿元，占比13.48%[92] - 公司资产受限总额达288.71亿元人民币，其中交易性金融资产质押规模达275.87亿元人民币[87] - 货币资金受限规模为3.47亿元人民币，主要为风险准备金和银行承兑汇票保证金[87] - 公司证券投资总额期末账面价值为593.02亿元人民币[96] - 公司持有的前十只证券期末账面价值总计为453.82亿元人民币[96] - 公司持有的23附息国债19期末账面价值为65.59亿元人民币[96] - 公司持有的23附息国债20期末账面价值为16.81亿元人民币[96] - 公司持有的23附息国债12期末账面价值为12.72亿元人民币[96] - 公司持有的宝盈金元宝15号基金期末账面价值为9.30亿元人民币[96] 风险控制指标 - 风险覆盖率下降31.72个百分点至292.03%[46] - 流动性覆盖率骤降441.92个百分点至251.95%[46] 管理层讨论和指引 - 公司2024年是落实十四五规划的关键一年[111] - 公司持续优化融资计划及方式以控制融资成本[115] - 公司推进财富信用、自营投资、投资银行、资产管理及机构业务五大板块转型升级[116] - 公司构建完整数字化能力支撑体系和网络安全防护能力[117] - 公司持续优化风险管理指标工具模型及管理机制[118] - 公司统筹资产配置实现对重点业务领域的有效资金支持[120] - 公司市场风险管理采用风险价值(VaR)和压力测试等控制手段将风险控制在可承受范围内[133] - 信用风险管理通过违约概率、违约损失率和违约风险敞口等计量工具预计预期损失[134] - 公司流动性风险管理包括持有充足优质流动性资产并建立流动性应急计划以防范风险[135] - 操作风险管理覆盖各部门及各岗位并建立系统化信息共享和处置监控机制[136] - 声誉风险管理建立全流程管控机制包括识别评估控制和监测等环节[137] - 合规风险管理通过合规审查和监测等手段及时发现处理合规风险[138] - 创新业务风险管理落实事前评估事中跟踪事后回溯的全链条跟踪机制[139] - 公司持续优化风险限额体系提升市场风险监测能力[133] - 信用风险管理加强场外衍生品交易对手的评级与授信管理[134] - 流动性风险管理保持融资渠道畅通多元化并优化资产负债管理体系[135] - 公司建立新业务风险评估机制并纳入风险管理培训[140] - 公司保障充足信息技术投入确保系统安全稳健运行[141] 面临的风险 - 公司面临因政策变化导致业务收入受较大影响的风险[122] - 公司市场风险主要来源于自营业务、做市业务及其他投资活动[123] - 公司信用风险涉及股票质押回购、融资融券等融资类业务[124] - 公司信用风险管理面临违约率维持高位和监管趋严的挑战[124] 公司治理与股东回报 - 公司2023年度利润分配预案为每10股派发现金红利0.90元（含税），总分配现金股利402,262,353.45元（含税）[3] - 分配后剩余未分配利润为3,057,063,821.65元[3] - 2023年度现金分红预案为每10股派发现金红利0.90元（含税），总金额402,262,353.45元[198] - 2022年度现金分红方案为每10股派发现金红利0.49元（含税），总金额219,009,503.55元[199] - 2021年度现金分红方案为每10股派发现金红利1.07元（含税），总金额478,245,242.44元[200] - 公司承诺每年现金分红比例不低于当年可分配利润的30%[196] - 成熟期无重大资金支出时现金分红比例最低要求为80%[196] - 成熟期有重大资金支出时现金分红比例最低要求为40%[196] - 成长期有重大资金支出时现金分红比例最低要求为20%[196] - 截至2023年末总股本为4,469,581,705股[198] - 2023年分红后剩余未分配利润为3,057,063,821.65元[198] - 2022年分红后剩余未分配利润为2,702,633,785.64元[199] - 公司2023年年度报告经致同会计师事务所审计并出具标准无保留意见[3] - 公司2023年年度报告需追溯调整或重述以前年度会计数据，原因为会计政策变更[36] - 公司未聘请报告期内履行持续督导职责的保荐机构和财务顾问[34] - 公司2023年召开股东大会2次、董事会6次、监事会3次[144] - 公司2022年度股东大会投资者参与比例为50.9306%[147] - 公司2023年第一次临时股东大会投资者参与比例为51.0128%[148] - 公司通过投资者热线全年回复投资者提问三百余次[142] - 公司通过互动平台及业绩说明会回复投资者提问数十次[142] - 公司修订独立董事制度并制定独立董事专门会议工作规则[144] - 公司不存在与控股股东同业竞争情况[146] - 公司业务资产人员财务机构保持独立完整[145] - 报告期内董事会共召开6次会议[172] - 所有董事均未连续两次未亲自参加会议[172] - 董事徐谦出席股东大会次数为0次[172] - 独立董事共发表5项独立意见[174] - 董事会下设5个专门委员会[175] - 战略委员会召开1次会议审议年度战略规划[177] - 提名委员会召开2次会议审议工作规则修订[177] - 风险控制委员会召开3次会议审议风险管理政策[177] - 公司2023年自有资金投资业务规模及风险限额指标获审议通过[177] - 公司2023年信用业务规模获风险控制委员会审议通过[177] - 公司2023年风险控制委员会审议了上半年净资本等风险控制指标具体情况和达标情况[178] - 公司审计委员会2023年4月25日审议了2022年度报告及内部控制评价报告等12项议案[178] - 公司2023年8月23日审计委员会指出内审部门需关注审计问题是否实质性整改[179] - 公司2023年10月9日审计委员会建议建立与审计覆盖相适应的审计工作机制[179] - 公司2023年10月24日审计委员会要求持续完善内控管理等工作[179] - 公司2023年12月18日审计委员会建议科学规划统筹安排审计工作发展[180] - 公司薪酬与考核委员会2023年4月25日审议了2022年度董事及高管人员绩效考核和薪酬情况专项说明[180] - 公司2023年12月22日薪酬与考核委员会审议修订了年度考核激励制度等提案[180] - 公司监事会2023年按照法律法规加强财务监督和组织建设[181] - 公司2022年度利润分配预案获董事会及监事会表决通过[168][170] - 公司2023年第一季度报告于2023年4月25日获董事会及监事会表决通过[168][170] - 公司2023年半年度报告及其摘要于2023年8月23日获董事会及监事会表决通过[168][170] - 公司2023年第三季度报告于2023年10月24日获董事会及监事会表决通过[168][170] - 公司2023年度信用业务规模及自有资金投资业务规模风险限额指标提案获董事会通过[168] - 公司2023年度日常关联交易预计提案获董事会及监事会表决通过[168][170] - 公司2022年度净资本等风险控制指标具体情况和达标情况报告获监事会通过[170] - 公司2023年上半年净资本等风险控制指标具体情况和达标情况报告获监事会通过[170] - 公司2022年度募集资金存放与使用情况专项报告获监事会通过[170] - 公司2023年上半年募集资金存放与使用情况专项报告获监事会通过[170] 高管与董事薪酬 - 公司董事、监事及高级管理人员2023年度税前薪酬总额为1410.33万元人民币[150] - 董事长徐朝晖2023年度税前薪酬为94.54万元人民币[149] - 总经理齐冰2023年度税前薪酬为199.58万元人民币[150] - 副总经理兼董事会秘书黄

西部证券股份有限公司董事会关于 2023 年度高管人员绩效考核和薪酬情况的专项说明 根据《公司法》《证券公司治理准则》《上市公司治理准则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》等法律法规和《公司章程》《西部证券股份有限公司高级管理人 员薪酬管理办法》（以下简称"《高管薪酬办法》"）、《西部证券股份有 限公司高级管理人员绩效考核管理办法》（以下简称"《高管考核办 法》"）的有关规定，公司组织实施了高管人员 2023 年度绩效考核， 并据此确定了高管人员的薪酬。具体如下： 一、2023 年度高管人员绩效考核与薪酬原则 根据《高管考核办法》中明确的考核指标进行考核,各高管人员 薪酬发放按照《高管薪酬办法》中明确的其所在岗位对应的薪酬标准 执行。 二、2023 年度高管人员绩效考核程序 三、2023 年度高管人员绩效考核及薪酬情况 依照上述原则和程序，各位高管 2023 年度绩效考核及薪酬情况 具体如下： （一）公司 2023 年度无重大违法违规行为和重大风险发生，高 管人员在考核年度认真履职，完成了各项年度工作任务，公司结合考 核情况兑现绩效奖励，具体薪酬情况详见公司 2023 ...