证券代码：002500 证券简称：山西证券 公告编号：临2024-023 债券代码：149616.SZ 债券简称：21山证C2 2024 年兑付兑息暨摘牌公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示 山西证券股份有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行次级债 券（第二期）（债券简称：21 山证 C2，债券代码：149616.SZ，以下 简称"本期债券"）本次兑付的债权登记日及最后交易日为 2024 年 8 月 29 日，债券摘牌日为 2024 年 8 月 30 日。凡在 2024 年 8 月 29 日 前（含当日）买入本期债券的投资者，根据其在 2024 年 8 月 29 日收 市后中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本期债 券数量，享有获得本次派发的利息和本金的权利。 山西证券股份有限公司（以下简称"公司""本公司"）2021 年 面向专业投资者公开发行次级债券（第二期）经中国证券监督管理委 员会"证监许可〔2020〕1924 号"文注册公开发行。本期债券将于 2024 年 8 月 30 日支付 2023 年 8 月 30 ...

财务数据概述 - 公司2024年上半年营业总收入13.9984966亿元，较上年同期减少26.00%[12] - 归属于上市公司股东的净利润3.18645812亿元，较上年同期减少17.96%[12] - 经营活动产生的现金流量净额25.80313753亿元，较上年同期增长198.40%[12] - 资产总额790.01301782亿元，较上年度末增长1.82%[12] - 负债总额609.05940173亿元，较上年度末增长2.47%[12] - 归属于上市公司股东的净资产177.07235541亿元，较上年度末减少0.22%[12] - 母公司2024年上半年营业总收入8.49395578亿元，较上年同期减少37.50%[12] - 母公司净利润2.61037502亿元，较上年同期减少2.49%[12] - 母公司经营活动产生的现金流量净额41.64933958亿元，较上年同期增长73.86%[12] - 截止披露前一交易日公司总股本35.89771547亿股，用最新股本计算的全面摊薄每股收益0.09元/股[13] - 2024年6月30日较2023年12月31日，货币资金23013680414元，增长3.57%；融出资金5962380599元，减少11.86%等[18] - 2024年6月30日较2023年12月31日，负债合计60905940173元，增长2.47%；所有者权益合计18095361609元，减少0.32%[19] - 2024年1 - 6月较2023年1 - 6月，营业收入1399849660元，减少26.00%；手续费及佣金净收入607141168元，增长5.47%[19] - 2024年1 - 6月较2023年1 - 6月，投资收益553172335元，减少4.97%；公允价值变动损益184621288元，减少55.37%[19] - 2024年1 - 6月较2023年1 - 6月，营业支出995900144元，减少26.94%；净利润300480506元，减少19.56%[19] - 2024年1 - 6月较2023年1 - 6月，归属于母公司股东的净利润318645812元，减少17.96%[19] - 2024年1 - 6月较2023年1 - 6月，其他综合收益的税后净额-35163337元，减少268.46%[19] - 2024年1 - 6月较2023年1 - 6月，归属于母公司股东的综合收益总额283482475元，减少30.74%[19] - 2024年6月30日资产总计722.26亿元，较2023年末增长2.55%[20] - 2024年上半年营业收入8.49亿元，同比下降37.50%[21] - 2024年上半年净利润2.61亿元，同比下降2.49%[21] - 2024年6月30日核心净资本95.18亿元，较上年度末增长2.16%[22] - 2024年6月30日净资本119.68亿元，较上年度末下降1.63%[22] - 2024年6月30日净资产173.29亿元，较上年度末下降0.57%[20][22] - 净资本与各项风险资本准备之和的比例为231.79%，较上年度末增长15.41个百分点[22] - 风险覆盖率为231.79%，较上年度末增长15.41个百分点[22] - 流动性覆盖率为150.12%，较上年度末下降6.96个百分点[22] - 自营非权益类证券及其衍生品与净资本比例为260.21%，较上年度末增长45.19个百分点[22] - 上半年公司合并营业收入13.9985亿元，同比下降26.00%；归母净利润3.1865亿元，同比下降17.96%；总资产790.01亿元，增长1.82%；所有者权益180.95亿元，下降0.32%[32] - 公司实现营业收入13.9984966亿元，扣除仓单业务后为12.934748亿元，同比下降14.76%[42] - 营业支出为9.95900144亿元，同比下降26.94%，主要因子公司仓单业务规模减少[41][45] - 经营活动产生的现金流量净额为25.80313753亿元，同比增加198.40%，因交易性金融负债、资产规模减少[41][48][49] - 投资活动产生的现金流量净额为4.34401489亿元，同比减少24.32%，因子公司投资联营企业金额大[41][49][50] - 筹资活动产生的现金流量净额为 - 14.87227417亿元，同比增加10.995054亿元，因债务融资规模增加[49][50] - 经纪业务手续费净收入同比增加1012.93万元，增长3.59%；投资银行业务手续费净收入同比减少3892.69万元，下降25.14%[42] - 资产管理及基金管理业务手续费净收入同比增加3927.16万元，增长32.30%；投资收益及公允价值变动收益同比减少2.580194亿元，下降25.91%[42] - 其他业务收入同比减少2.797113亿元，下降70.70%，主要因子公司仓单业务规模减少[42][44] - 财富管理业务营业利润率为28.39%，同比下降7.73个百分点；自营业务营业利润率为67.28%，同比增长0.20个百分点[51] - 资产管理业务营业利润率为68.18%，同比增长5.78个百分点；投资银行业务营业利润率为 - 92.25%，同比下降48.77个百分点[51] - 2024年上半年公司营业总收入13.9984966亿元，较上年同期的18.9159173亿元减少26.00%[54] - 山西省营业总收入2.3531380857亿元，同比增长7.75%；营业利润1.51499459亿元，同比增长12.84%[54][55] - 河南省营业总收入8779.007万元，同比增长155.39%；营业利润456.963万元，上年同期为 - 709.124万元[54][56] - 总部及子公司营业总收入10.64313041亿元，同比减少32.66%；营业利润2.37022519亿元，同比减少37.88%[54][56] - 本报告期末货币资金230.13680414亿元，占总资产比例29.13%，较上年末增长0.49个百分点[57] - 本报告期末融出资金59.62380599亿元，占总资产比例7.55%，较上年末下降1.17个百分点[57] - 本报告期末买入返售金融资产38.88573079亿元，占总资产比例4.92%，较上年末增长2.45个百分点[57] - 本报告期末交易性金融资产368.01656031亿元，占总资产比例46.57%，较上年末下降1.02个百分点[58] - 本报告期末长期股权投资4.73869206亿元，占总资产比例0.60%，较上年末增长0.18个百分点[58] - 本报告期末固定资产3.650142亿元，占总资产比例0.46%，较上年末下降0.03个百分点[58] - 截至报告期末，交易性金融资产期末数为368.02亿元，衍生金融资产为2.04亿元，其他债权投资为0.56亿元，其他权益工具投资为1.73亿元，交易性金融负债为39.50亿元，衍生金融负债为0.22亿元[59] - 截至报告期末，货币资金受限账面价值为5332.78万元，受限原因是公募基金业务风险准备金额存款[59] - 2024年6月30日，交易性金融资产155.69亿元用于卖出回购及债券借贷业务设定质押等，其他权益工具投资5820.28万元为流通受限股票[60] - 2024年6月30日较2023年12月31日，买入返售金融资产增加102.93%至38.89亿元，长期股权投资增加46.18%至4.74亿元，交易性金融负债增加161.23%至39.50亿元[61] - 2024年6月30日较2023年12月31日，其他债权投资减少38.24%至0.56亿元，应付短期融资款减少34.87%至5.68亿元，衍生金融负债减少82.95%至0.22亿元[61] - 2024年1 - 6月较2023年1 - 6月，资产管理业务手续费净收入增加53.43%至9424.15万元，投资咨询服务手续费净收入增加121.36%至3829.51万元[61] - 2024年1 - 6月较2023年1 - 6月，公允价值变动损益减少55.37%至1.85亿元，其他业务收入减少70.70%至1.16亿元[61] - 2024年1 - 6月较2023年1 - 6月，资产处置损益减少317.36%至 - 27.46万元，其他收益减少45.38%至663.11万元[61] - 2024年1 - 6月较2023年1 - 6月，信用减值损失减少138.69%至 - 220.29万元，其他业务成本减少70.83%至1.09亿元[61] - 2024年1 - 6月较2023年1 - 6月，营业外支出增加132.66%至147.84万元，所得税费用减少33.68%至1.03亿元[61] - 报告期内转回其他债权投资计提的信用减值准备570,612元，变动幅度为-114.19%[62] - 美元债套期保值业务使现金流套期储备增加至8,806,855元，变动幅度为37.55%[62] - 汇率变动使外币财务报表折算差额减少至5,025,450元，变动幅度为-77.71%[62] - 融出资金净减少额为793,494,672元，回购业务资金净增加额变动幅度为-100.00%[62] - 交易性金融资产规模减少，为交易目的而持有的金融资产净减少额为514,704,632元[62] - 交易性金融负债规模增加，为交易目的而持有的金融负债净增加额为2,427,795,225元[62] - 代理买卖证券款收到的现金净额为546,121,252元，规模增加[62] - 买卖衍生金融工具支付的现金净额增加至286,877,937元，变动幅度为757.34%[62] - 报告期内发行公司债券收到现金1,800,000,000元，发行收益凭证收到现金1,000,000,000元，变动幅度为232.62%[62] - 证券投资期末合计账面价值为3,723,412万元，审批董事会公告披露日期为2024年4月30日[65] - 流动比率从上年末的2.13降至本报告期末的2.06，降幅3.29%[151] - 资产负债率从上年末的71.13%升至本报告期末的71.61%，增长0.48个百分点[151] - 扣除非经常性损益后净利润本报告期为29,634.66万元，上年同期为36,438.09万元，下降18.67%[151] - EBITDA全部债务比从上年同期的2.92%降至本报告期的2.50%，下降0.42个百分点[151] - 现金利息保障倍数从上年同期的2.53升至本报告期的5.96，增长135.57%[151] - 截至2024年6月30日，集团货币资金为23,013,680,414元，较2023年12月31日的22,219,704,728元有所增加[154] - 截至2024年6月30日，集团融出资金为5,962,380,599元，较2023年12月31日的6,764,360,676元有所减少[154] - 截至2024年6月30日，集团买入返售金融资产为3,888,573,079元，较2023年12月31日的1,916,241,389元大幅增加[154] - 截至2024年6月30日，集团资产总计为79,001,301,782元，较2023年12月31日的77,590,229,317元有所增加[154] - 2024年6月30日集团负债合计609.06亿元，较2023年12月31日的594.37亿元增长2.47%[156] - 2024年6月30日集团股东权益合计180.95亿元，较2023年12月31日的181.53亿元下降0.32%[158] - 2024年上半年集团营业总收入13.99亿元，较2023年同期的18.92亿元下降26%[161] - 2024年上半年集团手续费及佣金净收入6.07亿元，较2023年同期的5.76亿元增长5.3%[161] - 2024年上半年集团利息净收入-5984.07万元，较2023年同期的-692

| | 资金往来 | 往来方与上市 | 上市公 司核算 | 2024年期初 | 2024年上半 年往来累计 | 2024年上半年 | 2024年上半年偿 | 2024年6月末 | 往来形成 | 往来性 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 其他关联资 金往来 | 方名称 | 公司的关联关 | 的会计 | 往来资金余 | 发生金额 | 往来资金的利 | 还累计发生金额 | 往来资金余额 | 原因 | 质 | | | | 系 | | 额 | （不含利 | 息（如有） | | | | | | | | | 科目 | | 息） | | | | | | | 控股股东、 | 山西金控 | | | | | | | | | | | 实际控制 | 资本管理 | 受山西金控控 | 其他资产 | 561 | 123,122 | - | 86,669 | 37,014 | 应收管理费 | 经营性往 | | 人及其附 | | 制 | | | | | | | | 来 | | 属企业 | 有限公司 | | | | | | | | | | ...

山西证券股份有限公司 2024年上半年募集资金存放和实际使用情况专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第 2 号 ——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作（2023 年修订）》等有关规定要求，现就山西证券股份有 限公司（以下简称"公司"）2021 年至 2024 年 6 月期间发行的次级 债、公司债募集资金的使用情况报告如下： 证券代码：002500 证券简称：山西证券 公告编号：临2024-022 2、公司 2021 年 12 月面向专业投资者公开发行次级债券募集资 金 10 亿元，扣除承销费用后，实际募集资金为人民币 998,000,000.00 元，资金到账日是 2021 年 12 月 24 日，2022 年度用于收益凭证及 2019 年发行次级债到期兑付 998,344,091.16 元，2023 年用于本只债券利 息的兑付 762.84 元；截至 2024 年 6 月 30 日，专户资 ...

制度概况 - 信息披露事务管理制度经2024年8月公司第四届董事会第二十二次会议审议通过[1] - 制度由董事会负责解释，监事会监督实施，自董事会审议通过后生效实施[67] 信息定义与披露义务人 - 信息指能对公司证券及其衍生品种交易价格产生重大影响的信息及证券监管部门要求披露的信息[4] - 信息披露义务人包括公司及其董事、监事等多类主体[5] 披露文件与要求 - 公司信息披露文件有定期报告、临时报告等[6] - 公司及相关信息披露义务人应保证信息真实、准确、完整等[7] - 信息披露应在证券交易所网站和符合规定的媒体发布[8] 交易披露标准 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产5%以上需及时披露[24] - 交易标的资产净额占公司最近一期经审计净资产5%以上且超500万元需及时披露[24] - 交易标的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入5%以上且超500万元需及时披露[24] - 交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润5%以上且超50万元需及时披露[24] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产5%以上且超500万元需及时披露[24] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润5%以上且超50万元需及时披露[24] 股东大会审议标准 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上需提交股东大会审议[25] - 交易标的资产净额占公司最近一期经审计净资产50%以上且超5000万元需提交股东大会审议[25] - 交易标的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入50%以上且超5000万元需提交股东大会审议[26] 关联交易披露 - 公司与关联自然人成交金额超30万元交易需履行决策程序并披露[29] - 公司与关联法人成交金额超300万元交易（担保除外）需履行决策程序并披露[29] - 公司与关联人成交金额超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值超5%的关联交易（部分除外）需披露审计或评估报告并提交股东大会审议[30] 诉讼仲裁披露 - 涉案金额超1000万元且占最近一期经审计净资产绝对值10%以上的诉讼、仲裁事项需及时披露[32] - 连续12个月内诉讼、仲裁事项涉案金额累计达上述标准需履行信息披露义务[32] 定期报告流程 - 年度报告应在会计年度结束之日起4个月内披露，中期报告应在上半年结束之日起2个月内披露[15] - 董事会秘书召集专题会议部署定期报告编制工作[37] - 各信息披露义务人向董事会办公室和财务部门提交信息资料[37] - 高级管理人员审核定期报告并提请董事会审议[37] - 监事会审核定期报告并提出书面审核意见[38] 其他披露相关 - 停牌期间公司至少每周发布一次事件进展情况公告[39] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人相关情况变化应主动告知公司董事会[46] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况需配合公司信息披露[46] - 公司董事、监事、高级管理人员等应及时报送公司关联人名单及关联关系说明[48] - 通过接受委托等方式持有公司5%以上股份的股东或实际控制人应告知委托人情况[48] 人员职责 - 董事会秘书负责公司定期报告及临时公告的编制与披露[43] - 监事会对定期报告出具书面审核意见说明编制和审核程序及内容情况[44] - 证券事务代表负责定期报告及临时报告资料收集和编制[45] 财务管理与审计 - 公司董事会负责财务管理和会计核算内部控制的制定和执行，内部审计部门负责检查监督[53] - 公司年度报告中的财务会计报告需经符合《证券法》规定的会计师事务所审计[53] - 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见，公司董事会需作专项说明[53] 档案保管与沟通 - 公司对外信息披露文件、股东大会等文件由董事会办公室分类专卷存档保管[55] - 公司及相关信息披露义务人沟通时不得透露未披露重大信息，确需发布应于下一交易时段前公告[57][58] - 公司收到监管部门文件应及时处理，涉及披露信息需按规定履行义务[58] 其他要点 - 公司暂缓披露临时性商业秘密的期限原则上不超两个月[50] - 制度中“以上”含本数，“超过”“低于”不含本数[67]

2024 年上半年风险控制指标情况报告 山西证券股份有限公司 2024 年上半年风险控制指标情况报告 2024 年上半年，公司持续完善以净资本和流动性为核心的风险 控制指标体系，同步升级风险控制指标动态监控系统（并表管理系统）， 逐日动态监控风险控制指标情况，运用压力测试全面评估面临的风险， 合理进行资产配置和业务规划。报告期内，公司以净资本和流动性为 核心的风险控制指标持续符合监管要求。 一、净资本和流动性等主要风险控制指标情况 | | 2024 年 6 月末 | 2023 年 12 月末 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 项 目 | 指标值 | 指标值 | 监管预警标准 | 监管标准 | | | （未经审计） | （经审计） | | | | 核心净资本（亿元） | 95.18 | 93.17 | - | - | | 附属净资本（亿元） | 24.50 | 28.50 | - | - | | 净资本（亿元） | 119.68 | 121.67 | - | - | | 净资产（亿元） | 173.29 | 174.28 | - | - | | 各项风险资本准备之和 ...

证券代码：002500 证券简称：山西证券 公告编号：临2024-020 山西证券股份有限公司 关于第四届董事会第二十二次会议决议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 （一）审议通过《公司 2024 年半年度报告及其摘要》。 山西证券股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"）于 2024 年 8 月 16 日以电子邮件结合电话提示的方式发出了召开第四届董事会 第二十二次会议的通知及议案等资料。2024 年 8 月 26 日，本次会议在 山西太原杏花岭区府西街 69 号山西国际贸易中心东塔 27 层会议室以 现场结合视频电话会议的形式召开。 会议由董事长侯巍先生主持，本次会议应出席董事 11 人，实际出席 董事 11 人（其中，现场出席的有侯巍董事长、王怡里副董事长、刘鹏飞 董事、李小萍董事、乔俊峰职工董事；视频电话参会的有周金晓董事、夏 贵所董事、李海涛独立董事、邢会强独立董事、朱祁独立董事、郭洁独立 董事），公司部分监事、高级管理人员列席本次会议。 会议召开及表决程序符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和 《公 ...

证券代码：002500 证券简称：山西证券 公告编号：临2024-021 山西证券股份有限公司 关于第四届监事会第十五次会议决议的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 山西证券股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"）于 2024 年 8 月 16 日以电子邮件结合电话提示的方式发出了召开第四届监事 会第十五次会议的通知及议案等资料。2024 年 8 月 26 日，本次会议 在山西太原杏花岭区府西街69号山西国际贸易中心东塔27层会议室 以现场结合视频电话会议的形式召开。 会议由监事会主席焦杨先生主持，本次会议应出席监事 12 人， 实际出席监事 12 人（其中现场出席的有焦杨监事长、刘文康职工监 事、司海红职工监事；视频电话参会的有郭志宏监事、李国林监事、 武爱东监事、白景波监事、刘奇旺监事、王国峰监事、崔秋生监事、 胡朝晖职工监事、张红兵职工监事），公司高级管理人员列席本次会 议。 会议召开及表决程序符合法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。 二、监事会会议审议情况 （一）审 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 山西证券股份有限公司（以下简称"公司""本公司"）2023 年 年度权益分派方案已经 2024 年 5 月 24 日召开的 2023 年度股东大会 审议通过，现将权益分派事宜公告如下： 一、股东大会审议通过权益分派方案等情况 1.公司 2023 年度股东大会审议通过的利润分配方案具体内容为： 以 2023 年末总股本 3,589,771,547 股为基数，向全体股东每 10 股派 发现金红利 0.9 元（含税），共派发现金红利 323,079,439.23 元（含 税）,不送红股，不以公积金转增股本。 2.自公司 2023 年度利润分配方案披露至实施期间，公司股本总 额未发生变化；若公司股本总额在本次权益分派实施前发生变化，将 按照现金分红总额固定不变原则，以分红派息股权登记日的股本总额 为基数相应调整每股分配比例。 3.本次实施的分配方案与股东大会审议通过的分配方案一致。 4.本次实施的分配方案距离股东大会审议通过的时间未超过两 个月。 证券代码：002500 证券简称：山西证券 公告编号：临2024-016 ...

股东大会议事规则 山西证券股份有限公司 股东大会议事规则 （经 2024 年 5 月公司 2023 年度股东大会审议通过） 目 录 第一章 总则 第二章 股东大会的召集 第一章 总则 第一条 为提高山西证券股份有限公司（以下简称"公司"）股东 大会议事效率，保证股东大会会议程序及决议的合法性，充分维护全 体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司治理准则》《上市公司股东大会规则》《深圳证券交易所股票上市 规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《山西证券股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）以及其他有关法律、法规的规定，并结 合公司实际情况，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章 程》的相关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司 全体董事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会的性质：股东大会是公司最高权力机构。 1 第三章 股东大会的提案与通知 第四章 会议签到和征集投票权 第五 ...