债券发行与到账 - 2024年公司发行四期债券合计60亿元，实际到账59.88亿元[1] 账户余额 - 截至2024年12月31日，2021年发行的4只债券账户余额为235.31万元[1] - 2021 - 2023年发行的12只债券，2024年账户余额26.57万元[2][3] - 截至2024年12月31日，公司募集账户余额261.89万元[4] - 山证系列债券募集账户合计余额为2,618,852.18元[16] 单只债券情况 - 24山证01到账17.964亿元，2024年度使用17.9848亿元，余额1615.61元[10] - 24山证02到账16.966亿元，2024年度使用16.9876亿元，余额68.16万元[10] - 24山证04到账17.964亿元，2024年度使用17.964亿元，余额118.10万元[10] - 24山证05到账6.986亿元，2024年度使用6.986亿元，余额48.89万元[10] 债券兑付与销户 - 2021年发行的5只债券均已兑付完毕，3只发行债券的账户已销户[3] 募集资金相关 - 募集资金总额为2,015,960.00，本年度投入599,406.30，累计投入2,017,233.86[19] - 报告期内及累计变更用途的募集资金总额均为0，累计变更用途比例为0[19] 投资进度 - 2021 - 2024年各债券偿还公司有息债务等项目投资进度在100.00% - 100.13%之间[19][20][21] - 承诺投资项目小计投资进度为100.06%[21]

股权结构 - 德意志银行持有中德证券33.3%的股权[2] - 公司5%以上股东包括太原钢铁（集团）有限公司、山西国际电力集团有限公司[4] 关联交易审议 - 审议公司与山西金融投资控股集团等关联交易事项均全票通过[3][4] 业务收入 - 证券经纪业务截至披露日已发生金额为17.35万元，上年为64.59万元[6] - 席位佣金收入截至披露日已发生金额为1.52万元，上年为34.42万元[6] - 资产管理业务收入为32.34，同比增长160.83[8] - 承销保荐等业务收入为218.34，同比增长1899.62[6] - 场外衍生品业务收入为106.76，同比增长1340.89[8] - 代理销售金融产品业务收入为3.15，同比增长45.12[10] - 购买金融产品等业务收入为12.87[11] - 私募股权投资业务收入为5[13] - 私募基金业务收入为481.13，同比增长1538.94[13] 费用支出 - 公司及控股子公司物业相关费用不超过1800万元[11] 2024年业务数据 - 2024年经纪业务佣金收入中长治市财政保障中心等有实际发生金额及占比[13] - 2024年经纪业务利息支出中山西中小企业创业投资基金等有实际发生金额及占比[13] 其他业务数据 - 公司出租交易席位给关联方，佣金收入为31.83[14] - 山西信托股份有限公司相关业务收入为37.83，占比0.05[14] - 公司控股子公司为关联方提供财务顾问服务收入为1576.00，占比3.52[14] - 公司控股子公司为山西省财政厅提供债券承销服务收入为224.09，占比0.50[14] - 公司及控股子公司承租山西国贸物业管理有限公司物业设施等费用为518.18，占比0.25[14] - 公司及控股子公司接受山西国贸大饭店管理有限公司服务费用为397.35，占比0.19[14] - 扬州山证启航股权投资合伙企业相关金额为666.04，占比5.10[15] - 山西上市倍增私募股权投资基金合伙企业相关金额为142.08，占比1.09[15] - 公司控股子公司中德证券租用德意志银行股份有限公司子公司发电机房费用为59.17，占比0.03[15] - 山证投资向共青城山证绿菱启元股权投资合伙企业等提供服务，收取服务费75.00，占比0.57[15] 股东情况 - 山西金融投资控股集团有限公司持有公司股份11.40374242亿股，占总股本31.77%，2024年营收75.818444亿元等[18] - 太原钢铁（集团）有限公司持有公司股份3.67268616亿股，占总股本10.23%，2024年营收1144.270468亿元等[19][20] - 山西国际电力集团有限公司持有公司股份1.99268856亿股，占总股本5.55%，2024年营收450.912490亿元等[22] 其他业务 - 公司购买中煤财产保险股份有限公司保险产品金额为12.87[9] - 公司向山西金控资本管理有限公司投入80.87，占比0.49[9] - 公司向山西股权交易中心有限公司投入73.26，占比0.44[9] - 公司与中煤财产保险股份有限公司开展场外衍生品交易业务金额为1340.89，占比0.83[11] 未来展望 - 公司2025年度日常关联交易预计范围内，授权经营管理层新签或续签协议，超范围按规定履行程序及披露[26] 决策相关 - 2025年4月11日，全体独立董事同意相关议案并提交董事会审议[28] - 公司2024年度日常关联交易未超预计范围，对2025年度关联交易预计符合公司实际[29] - 交易价格公允合理，符合法规和《公司章程》规定，不损害公司及非关联股东权益，不影响公司独立性[30] - 独立董事同意将事项提交董事会审议，关联董事应回避表决[30] 备查文件 - 备查文件包含第四届董事会第二十五次会议等多项决议[31] 公告时间 - 公告发布时间为2025年4月26日[32]

审计相关 - 公司拟续聘安永华明为2025年度审计机构，费用120万元[2] 安永华明人员情况 - 截至2024年末，有合伙人251人，执业注册会计师逾1700人[3] - 有证券业务服务经验超1500人，签过证券审计报告逾500人[3] 安永华明业务业绩 - 2023年业务总收入59.55亿元，审计收入55.85亿元，证券收入24.38亿元[3] - 2023年A股年报审计客户137家，收费9.05亿元，同行业客户20家[3] 安永华明风险保障 - 已计提职业风险基金和保险累计赔偿限额超2亿元[4] 安永华明合规情况 - 近三年受监督管理措施3次，13名从业人员受多种处罚[4][5] 签字人员情况 - 顾珺近三年签/复核4家年报/内控审计报告[5] - 俞溜近三年签2家年报/内控审计报告[5] - 陈胜近三年签/复核3家年报/内控审计报告[6]

股东大会信息 - 公司2024年度股东大会于2025年5月20日14时30分召开[1][21] - 股权登记日为2025年5月12日[3] - 会议登记时间为2025年5月19日9:00至17:00[11] 投票信息 - 网络投票时间为2025年5月20日，交易系统投票时间为9:15 - 9:25、9:30 - 11:30和13:00 - 15:00，互联网投票系统投票时间为9:15至15:00[2][3][18] - 网络投票中普通股投票代码为"362500"，投票简称为"山证投票"[18] - 总议案编码为100，代表除累积投票提案外的所有提案[22] 提案信息 - 提案5含有2个子议案，提案6含有6个子议案[6][8] - 2024年度利润分配方案暨2025年中期利润分配授权议案的子议案数为2[23] - 公司2024年度日常关联交易执行情况及2025年度日常关联交易预计议案的子议案数为6[23] 关联股东回避表决信息 - 山西金融投资控股集团有限公司对提案6.01回避表决[9] - 太原钢铁（集团）有限公司对提案6.02回避表决[9] - 山西国际电力集团有限公司对提案6.03回避表决[9] - 吕梁国投集团有限公司、山西焦化集团有限公司对提案6.05回避表决[9] - 长治市财政保障中心对提案6.06回避表决[9] 其他信息 - 授权委托书有效期限自签发之日起至本次股东大会结束时止[21] - 发传真登记的股东需在传真上注明联系电话，参会时携带授权书等原件[14] - 境外股东提交外文登记材料时需同时提供中文译本[14]

会议情况 - 山西证券第四届监事会第十七次会议于2025年4月24日召开，12名监事全部出席[2] 议案审议 - 《公司2024年度监事会工作报告》等13项议案审议通过，表决均为12票同意[3][5][6][7][8][10][11][12] 报告披露 - 《公司2024年度监事会工作报告》等多项报告与决议同日在巨潮资讯网披露[3][4][5][7][8][10][11] - 《公司2025年第一季度报告》等公告与决议同日在报刊及巨潮资讯网披露[7][8] 薪酬方案 - 《公司监事2024年度薪酬执行情况及2025年度薪酬发放方案》全体监事回避表决，提交股东大会审议[10]

本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律法规和《上市公 司独立董事管理办法》等相关规定，会议形成的决议合法有效。 证券代码：002500 证券简称：山西证券 公告编号：临2025-011 山西证券股份有限公司 关于第四届董事会独立董事第三次专门会议决议的公告 山西证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 7 日 以电子邮件结合电话提示的方式发出了召开第四届董事会独立董事 第三次专门会议的通知及议案等资料。2025 年 4 月 11 日，本次会议 在山西省太原市山西国际贸易中心东塔 29 层会议室以现场结合视频 电话会议方式召开。本次会议应出席独立董事 4 人，实际出席 4 人（李 海涛独立董事、邢会强独立董事、朱祁独立董事、郭洁独立董事视频 出席）。独立董事共同推举邢会强先生为本次独立董事专门会议的召 集人和主持人。全体独立董事基于客观、独立的立场对拟提交公司第 四届董事会第二十五次会议的有关事项进行审议。 一、独立董事专门会议召开情况 作为公司独立董事，我们一致同意公司《关于公司 2024 年度日 常关联交易执行情况及 2025 年度日常关联交易预计的议案》，并将本 议案提交公司第四届 ...

业绩总结 - 2024年度合并报表归属于上市公司股东净利润7.12亿元，母公司净利润6.20亿元[10] - 提取法定盈余公积金、交易风险准备金、一般风险准备金各6201.67万元[10] - 扣除费用及中期利润分配后剩余可供分配利润13.44亿元[10] - 2024年度利润分配预案以35.90亿股为基数，每10股派现0.50元，共派现1.79亿元[10] - 本次分配后剩余未分配利润11.64亿元转入以后年度[10] 未来展望 - 2025年度FICC业务自有资金最大规模不超95亿元，固收及大类资产投资不超85亿元、贸易金融不超5亿元、商品投资不超5亿元[15] - 2025年度权益业务自有资金最大规模不超45亿元，权益投资不超10亿元[15] - 金融衍生品等业务使用自有资金均不超5亿元[16] - 券结及短期投资等业务使用自有资金均不超10亿元[16] - 信用业务使用自有资金最大规模不超110亿元，融资融券业务不超100亿元，股票质押式回购业务不超10亿元[16] 新产品和新技术研发 无 市场扩张和并购 无 其他新策略 - 同意新设商品投资部统筹开展商品投资业务[31] - 同意原新三板创新投资部更名创新投资部，统筹开展新三板和北交所的做市及投资业务[31] - 同意优化调整投资管理部负责权益和固定收益自营投资业务，调整后归入海南自营分公司管理[31] - 同意聘任汤建雄担任公司首席风险官，任期至第四届董事会届满[33] - 同意公司制定《市值管理制度》[32] 会议相关 - 第四届董事会第二十五次会议于2025年4月24日召开，11名董事全部出席[2] - 会议审议多项议案，表决多为11票同意、0票反对、0票弃权[3][5][6][9][10][14] - 相关报告与决议同日在巨潮资讯网及多家证券报刊披露[5][8][9][12][14] - 公司2024年度股东大会将于2025年5月20日14时30分在山西省太原市杏花岭区府西街69号山西国际贸易中心A座27层会议室召开[35] 人员相关 - 汤建雄1968年12月出生，1996年1月加入公司[40] - 汤建雄有丰富任职经历，曾担任公司多个职务[40][41] - 截至公告日，汤建雄未持有公司股份，与5%以上股份股东等无关联关系[42]

业绩总结 - 2024年公司合并报表归母净利润711,831,847元[4] - 2024年母公司净利润620,167,456元[4] 利润分配 - 拟每10股派现0.50元，共派179,488,577元，占归母净利润25.22%[6] - 2024年合计派现358,977,154元，占归母净利润50.43%[6] - 2024 - 2022年现金分红分别为358,977,154元、323,079,439元、287,181,724元[7] - 近三年累计分红969,238,317元，占年均净利润152.55%[7][8] 其他 - 拟授权董事会决定2025年中期分红，上限不超相应净利润[9]

山西证券股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 2024 年度 关于山西证券股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 山西证券股份有限公司董事会： 我们审计了山西证券股份有限公司的财务报表，包括2024年12月31日的合并及公 司资产负债表、2024年度的合并及公司利润表、股东权益变动表和现金流量表以及相 关财务报表附注，并于2025年4月24日出具了编号为安永华明（2025）审字第 70021381_A01号的无保留意见审计报告。 按照《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》 的要求，山西证券股份有限公司编制了后附的《山西证券股份有限公司 2024 年度非经 营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表》（以下简称"汇总表"）。 如实编制和对外披露汇总表，并确保其真实性、合法性、完整性是山西证券股份 有限公司的责任。我们对汇总表所载资料与我们审计山西证券股份有限公司 2024 年度 财务报表时所复核的会计资料和经审计的财务报表的相关内容进行了核对，在所有重 大方面没有发现不一致之处。除了对山西证券股份有限公司 2024 年度财务报表出具 ...

内部控制情况 - 内部控制评价基准日为2024年12月31日[2] - 财务报告内部控制有效，无重大缺陷[4][5] - 未发现非财务报告内部控制重大缺陷[5] 评价范围 - 纳入评价范围单位含公司各部、分支机构及7家子公司[7] - 纳入单位资产和营收占合并报表总额100%[7] 缺陷认定标准 - 财务报告错报重大缺陷定量标准为>年末净资产5%（含）[9] - 财务报告错报重要缺陷定量标准为年末净资产3%-5%（不含）[9] - 非财务报告损失重大缺陷定量标准为>净资产2%（含）[13] - 非财务报告损失重要缺陷定量标准为净资产1%-2%（不含）[13] 其他 - 安永华明对2024年财务报告内控审计出具无保留意见[15] - 董事长为侯巍且获董事会授权[16] - 报告日期为2025年4月26日[16]