信息披露制度 - 公司制订信息披露暂缓与豁免管理制度[2] - 信息披露义务人需审慎判断并履行内部审核程序[3] 豁免情形 - 涉及国家秘密的信息依法豁免披露[5] - 符合特定情形的商业秘密可暂缓或豁免披露[6] 披露要求 - 暂缓、豁免披露商业秘密特定情形应及时披露[7] - 定期与临时报告涉密信息可特定方式豁免披露[8] 审批与保存 - 暂缓、豁免披露需履行内部审批程序[10] - 登记相关事项并保存材料不少于十年[11] 责任机制 - 公司建立信息披露业务责任追究机制[14]

证券投资审议标准 - 总额占净资产10%以上且超1000万元，董事会审议披露[6] - 总额占净资产50%以上且超5000万元，股东会审议披露[6] - 未达上述标准，由董事长审批[6] 证券投资管理规定 - 可预计未来12个月范围、额度及期限，期限不超12个月[6] - 董事会授权董事长等负责方案制定实施[8] - 操作人员与资金管理人员分离，资金调拨需审批[9] 证券投资监督机制 - 审计部有权审计监督[12] - 两名以上独立董事提议，可聘外部审计[14] 证券投资报告要求 - 有进展或重大变化，负责人向董事长报告并知会秘书[15]

总裁工作细则 第一章 总则 第一条 为健全蓝帆医疗股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 管理 制度体系，完善法人治理结构，明确总裁的职责，规范总裁及其他高级管理人员工作 行为，促进经营管理的制度化、规范化、科学化，防范和降低经营风险，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》等法 律法规及《蓝帆医疗股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特 制定本工作细则。 第二条 总裁是董事会领导下的公司日常经营管理负责人，负责贯彻落实股东会决 议、董事会决议，主持公司的生产经营和日常管理工作，并对董事会负责。副总裁、 首席财务官及其他高级管理人员协助总裁履行有关职责，对总裁负责并报告工作。 第五条 公司总裁、副总裁、首席财务官及其他高级管理人员实行董事会聘任制， 提名和聘任程序如下： （一）公司总裁由公司董事长提名，由董事会聘任或解聘； （二）公司副总裁、首席财务官由公司总裁提名，由董事会聘任或解聘； （三）公司董事会秘书由公司董事长提名，由董事会聘任或解聘。 第六条 总裁人选应当具有较丰富的管理知识及实践经验，具有较强的经营管理能 力。 第七条 有 ...

董秘任职资格 - 设一名董秘，为公司与深交所指定联络人，属高管[2] - 近三十六个月受处罚或批评者不得担任[4] - 受聘前应取得相关资格证书或培训证明[6] 董秘聘任解聘 - 由董事长提名，董事会聘任或解聘[6] - 原董秘离职后三个月内聘任新董秘[6] - 特定情形下一个月内解聘[9] 董秘职责与管理 - 负责信息披露、投资者关系等职责[10] - 聘任时签保密协议，离任前接受审查[6][7] 董秘空缺处理 - 先由董事长代行，指定人员后可代行[7] - 空缺超三月董事长代行，六个月内完成聘任[7] 细则生效与解释 - 细则由董事会审议通过后生效执行并解释[13]

业务范围 - 公司从事人民币远期结售汇、期权等金融衍生品业务[2] 交易目的 - 公司金融衍生品交易以套期保值、规避和防范风险为目的[3] 交易规则 - 交易与有资格金融机构进行，用自有资金设账户[4][6] - 外汇套期保值合约外币金额不超谨慎预测金额[6] 审批权限 - 董事会审批低于最近一期经审计净资产50%的年度额度[8] - 超50%（含）业务或协议需股东会批准[8] 运作管理 - 管理层提计划，首席财务官或事业部总经理运作[9] - 财务部门操作，审计部监督，证券管理部披露[9][10] 风险控制 - 针对产品或对手设止损限额并执行[14] - 交易人员遵守保密制度，操作环节独立[15] 报告披露 - 损益超100万提交报告和方案上报董事会[17] - 财务部门每季度报告交易情况[17] - 按规定及时披露业务情况[19] - 亏损达归母净利润10%且超1000万2个交易日内公告[19] 档案保管 - 金融衍生品业务原始档案由财务部门保管[21] 制度相关 - 制度由董事会制定、解释和修订[21] - 制度自董事会审议通过之日起实施[21]

重大信息界定 - 下属企业指直接或间接控股超50%或有实际控制权的子公司[2] - 持有公司5%以上股份股东及其一致行动人需报告重大信息[3] - 购买原材料等合同金额占最近一期经审计总资产50%以上且超5亿需报告[7] - 出售产品等合同金额占最近一个会计年度经审计主营业务收入50%以上且超5亿需报告[7] - 公司营业用主要资产被查封等超总资产30%属重大风险情形[8] - 除董事长、总裁外其他公司董事等无法正常履职达或预计达三个月以上需报告[8] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况需报告[9] - 控股股东拟转让股份致控股股东变化，达成意向后需及时报告并持续汇报进程[9] 报告制度 - 重大信息内部报告制度适用于董事、高管及各部门、下属企业[2] - 各部门及子公司在拟提交重大事项审议等时向董事会秘书预报重大信息[11] - 各部门及子公司按决议等情况报告重大信息进展[12] - 持有公司5%以上股份股东或实际控制人情况变化等需主动告知董事会秘书[12] - 信息依法披露前异常传播或交易异常，股东或实际控制人应书面报告并配合公告[13] - 参股公司重大事件，派驻人员应向董事会秘书报告[13] 报告方式与流程 - 报告义务人员先电话后书面报告情况给董事会秘书[14] - 董事会秘书负责定期报告，各部门及子公司提供资料[14] - 董事会秘书分析判断重大信息，需披露时汇报董事会并公开[14] - 董事会秘书指定专人整理保存上报信息[14] 制度生效与解释 - 本制度经董事会审议通过生效施行，由董事会负责解释[16]

投资者关系管理负责人与部门 - 董事会秘书为投资者关系管理负责人[4][17] - 证券管理部为职能部门[17] 沟通与活动要求 - 接待特定对象及举办活动要符合公平披露要求[6] - 与特定对象沟通要求其出具资料并签署《承诺书》[6] - 与特定对象交流做好记录并妥善存档文件资料[6] - 要求特定对象发布相关文件前知会并核查[7] 活动开展方式 - 多渠道、多方式开展投资者关系管理工作[9] - 举行业绩说明会等活动可网上直播并提前公告[10] - 安排现场参观避免来访人员获取内幕信息并派专人陪同解答[11] 信息披露义务 - 按规定及时、公平履行信息披露义务[11] - 积极召开投资者说明会并按要求披露情况[11] 基础工作保障 - 保证工作时间线路畅通，及时公布号码、地址变更，更新网站并区分新旧信息[13] - 在官网开设投资者关系专栏，利用互动易开展活动，诚信公平回复提问[13][14] 人员要求与培训 - 从事投资者关系管理工作的人员需具备相关素质和技能[18] - 定期对相关人员开展投资者关系管理培训[18] 部门职责 - 投资者关系管理部门负责拟定制度、组织活动、处理诉求等职责[18] 档案管理 - 建立健全投资者关系管理档案，保存期限不少于三年[19] 活动记录 - 投资者关系活动结束后及时编制记录表并刊载[21] 信息披露渠道 - 指定《中国证券报》等报刊和巨潮资讯网站为信息披露渠道[22]

内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 （一）发生可能对上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易 的公司的股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即 将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易场所报送临时报告， 并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。前款所称重大事件 第一条 为规范公司的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，以维护信息披露公 平原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管 指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《上市公司信息披露管理办 法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—— 信息披露事务管理》和《蓝帆医疗股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，制定本制度。 第二条 公司内幕信息管理工作由董事会负责，董事会秘书组织实施。未经董事会 批准、董事长或董事会秘书同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报导、传送 有关公司内幕信息及信息披露的内容。对外报 ...

第一章 总则 委托理财管理制度 第一条 为加强与规范蓝帆医疗股份有限公司（以下简称"公司"）及控股子公司 委托理财业务的管理，有效控制风险，提高投资收益，维护公司及股东的利益，依据 《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 7 号—交易与关联交易》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》 的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"委托理财"是指公司委托银行、信托、证券、基金、期货、 保险资产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等专业理财机构对其财产进 行投资和管理或者购买相关理财产品的行为； 公司委托理财所涉及业务应当是低风险、流动性强的理财产品。 第三条 公司进行委托理财业务应坚持"规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增 值"的原则，以不影响公司正常经营和主营业务的发展为先决条件。 公司进行委托理财，必须充分防范风险，受委托方应是资信、财务状况良好且无 不良诚信记录以及盈利能力强的合格专业理财机构。在规范运作、风险可控的前提下 应尽可能获得最大收益，预 ...

内部审计管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强蓝帆医疗股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工作管理， 提高内部审计工作质量，实现公司内部审计工作规范化、标准化，发挥内部审计工作 在促进企业经济管理、提高经济效益中的作用，根据《中华人民共和国审计法》《审 计署关于内部审计工作的规定（审计署令第 11 号）》《企业内部控制基本规范》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《中国内部 审计准则》等政策法规及规范性文件，结合公司内部审计工作实际情况，制定本管理 制度。 第二条 本制度对公司内部审计部门及内部审计人员的职责与权限、内部审计工作 的内容及工作程序、审计业务文书、审计档案管理等工作事项进行了规范，是公司开 展内部审计管理工作的标准。 第三条 本制度适用于公司各内部机构及部门、全资及控股子公司、对公司具有重 大影响的参股公司的内部审计工作。 第二章 内部审计部门组织架构及职责 第四条 公司设内部审计部门，由 3 名以上具备岗位能力的专职审计人员组成。内 部审计部门的部门负责人，由董事会选聘。 内部审计部门在公司董事会领导下，对公司内部控制制度的建立和实施、公司业 务活动 ...