制度目的 - 提高公司规范运作水平，加大问责力度，提升年报披露质量和透明度[2] 人员要求 - 确保财务报告真实公允，不得干扰审计工作[2] 责任情形 - 造成年报披露重大差错致损失、不良影响应追究责任[3] 追究原则 - 遵循客观公正、有责必问等原则[3][4] 差错情形 - 包括财务报告等多种差错情形[6] 处理措施 - 有重大遗漏等应及时公告，差错更正需内审调查审议[7][8][9] 处罚规则 - 主观故意从重，有效阻止从轻或免罚[12][13] 追究形式 - 包括警告、岗位调整等，结果纳入绩效考核[14]

顺丰控股股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范顺丰控股股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公司"）的信 息披露行为，正确履行信息披露义务，切实保护公司、股东、债权人及其他利益相关者 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信 息披露管理办法》、公司股票上市地证券交易所（包括深圳证券交易所、香港联合交易 所有限公司，以下合称"证券交易所"）相关监管规则和公司股票上市地证券监管机构 （以下简称"证券监管机构"）有关规定等法律、行政法规、部门规章、规范性文件、 证券交易所规则，结合《顺丰控股股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 制定本制度。 第二条 本制度适用于以下人员和机构： （一） 公司董事和董事会； （二） 公司董事会秘书和董事会办公室； （三） 公司总经理、副总经理、财务负责人等高级管理人员； （四） 公司及其各部门以及各子公司、分公司的负责人； （五） 公司控股股东、实际控制人和持有公司5%以上股份的股东； （六） 其他负有信息披露职责的公司人员和部门； （七） 法律、行政法规和证券监管机构规定的其他承担信息披露义务的主体。 信息 ...

顺丰控股股份有限公司 总经理工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善顺丰控股股份有限公司（以下简称"公司"）的公司 治理结构，明确总经理职责、权限，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）等法律、法规、规章、规范性文件及《顺丰控股股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本工作制度。 第二条 总经理主持公司日常经营和管理工作，组织实施董事会决议，对董 事会负责。 第二章 总经理的任职资格和任免程序 （二）在公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业担任除董事、监事 以外其他职务的人员； （三）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员的证券市场 禁入措施，期限未满的人员； （四）被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事和高级管理人员的 人员，期限未满； （五）法律、行政法规、公司股票上市地证券监管规则或部门规章以及《公 司章程》规定的其他内容。 以上期间，按截至拟聘任总经理的董事会审议总经理受聘议案的时间起算。 1 第三条 公司设总经理一名，由董事会聘任或解聘。 第四条 具有下列情形之一的人员，不得担任公司总经理： （一）根据《公司法》等法律法规及其他有关规 ...

委员会构成 - 董事会风险管理委员会由三名董事组成，两名是独立非执行董事[4] - 任期与董事会一致，届满可连选连任[4] 会议规则 - 定期会议每年一次，董事会等可提议临时会议[7] - 提前三日通知，紧急情况除外[7] - 三分之二以上委员出席可举行[8] - 一票表决权，决议全体委员过半数通过[9] - 会议记录保存不少于十年[9] 委员会职责 - 指导制定风险管理目标、政策和制度[5] - 识别、评估和应对重大风险[5] - 开展全面风险评估，审议年度报告[5]

第三条 本制度适用于公司、控股子公司及参股公司。 第二章 重大信息报告义务人 第四条 本制度所称"内部信息报告义务人"包括： 顺丰控股股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范顺丰控股股份有限公司（以下简称"公司"）重大信息内部 报告工作，保证公司内部重大信息得到有效传递和审核控制，并及时、真实、准 确、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规 范运作》、香港《证券及期货条例》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》 （以下简称"《联交所上市规则》"）等有关法律、法规、规章、规范性文件、公 司股票上市地证券交易所（包括深圳证券交易所、香港联合交易所有限公司，以 下合称"证券交易所"）相关规则和《顺丰控股股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）《顺丰控股股份有限公司公司信息披露事务管理制度》的有关规定， 并结合本公司的实际情况，制订本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对 公 ...

顺丰控股股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范顺丰控股股份有限公司（以下简称"公司"）对外提供财务资 助行为，防范财务风险，完善公司治理与内控管理，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法 规和《顺丰控股股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制 定本制度。 第二条 本制度所称"对外提供财务资助"，是指公司及其控股子公司有偿或 者无偿对外提供资金、委托贷款等行为，但下列情况除外： （一）公司子公司以对外提供借款、贷款等融资业务为主营业务； （二）资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过 50%的控股子公司， 且该控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其关联人； （三）中国证券监督管理委员会或者深圳证券交易所认定的其他情形。 第三条 公司存在下列情形之一的，应当参照本制度执行： （一）在主营业务范围外以实物资产、无形资产等方式对外提供资助； （二）为他人承担费用； （三）无偿提供资产使用权或者收取资产使用权的费用 ...

顺丰控股股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 第一章 总则 第一条 顺丰控股股份有限公司（以下简称"公司"）为适应战略发展需 要，提升公司环境、社会及公司治理（以下简称"ESG"）管理水平，增强公司 核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重 大投资决策的效益和决策的质量，特设立董事会战略委员会（以下简称"本委员 会"）为负责公司长期发展战略和重大投资决策的专门机构。 第二条 为确保本委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华 人民共和国公司法》《上市公司治理准则》、公司股票上市地证券交易所（包括 深圳证券交易所、香港联合交易所有限公司，以下合称"证券交易所"）相关监 管规则、公司股票上市地证券监管机构有关规定和《顺丰控股股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等有关规定，特制定本议事规则。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会由三名董事组成，其中独立非执行董事委员应当占本 委员会成员总数的二分之一以上。 第四条 战略委员会设主席一名，由独立非执行董事担任，负责主持委员 会工作。 第五条 主席和委员由董事长、二分之一以上独立非执行董事或全体董事 的三分之一以上提名， ...

第二条 本制度所指外部信息使用人是指因法定原因或其它特殊原因在公 司进行信息披露前得到尚未公开信息的外部单位或个人。 本制度所指信息是指涉及公司的经营、财务、投资或者对公司股票及衍生品 种的交易价格有重大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指公司尚未在中国证监 会指定的上市公司信息披露刊物或网站上正式公开。 对外报送公司信息包括但不限于依照统计、税收征管等法律法规的规定向政 府有关部门或其他外部单位报送年度统计报表等资料，或公司在进行申请授信、 贷款、融资、商务谈判、申报产品专利项目及申请相关资质等事项时因特殊情况 确实需要向对方提供公司未公开重大信息。 第三条 公司的董事和高级管理人员应当遵守信息披露内控相关制度的要 求，对公司定期报告及重大事项履行必要的传递、审核和披露流程。 第四条 公司的董事和高级管理人员及其他相关涉密人员在定期报告编制、 公司重大事项筹划期间，负有保密义务。定期报告、临时报告公布前，不得以任 何形式、任何途径向外界或特定人员泄漏定期报告、临时报告的内容，包括但不 限于业绩座谈会、分析师会议、接受投资者调研座谈等方式。 第五条 公司因法定原因或其它特殊原因向特定外部信息使用人报送年报 相关 ...

董事会秘书任期 - 任期3年，届满可续聘[5] 任职与解聘 - 36个月内受证监会处罚等5种情形不得担任[6] - 出现规定情形1个月内解聘[7] 职责履行 - 负责信息披露等10项职责，协助制定战略[11][13] - 公司提供便利，应聘请证券事务代表协助[13][14] 生效时间 - 工作制度经董事会审议通过生效[19]

顺丰控股股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范顺丰控股股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的 使用与管理，提高募集资金的使用效率，防范资金使用风险，确保资金使用安全， 保护投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《首 次公开发行股票注册管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》《监管规则 适用指引——发行类第7号》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司募集 资金监管规则》等法律法规、法规、规范性文件，以及《顺丰控股股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的要求，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过在A股公开发行证券（包括首次 公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、 公司债券、权证等）以及非公开发行证券向投资者募集并用于特定用途的资金， 不包括公司为实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证，确 信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金 ...