内部控制评价 - 公司对2023年12月31日内部控制有效性进行评价[2] - 不存在财务和非财务报告内部控制重大缺陷[4] - 纳入评价范围单位资产总额占合并报表资产总额100%[6] 缺陷标准 - 财务报告内控收入等潜在错报重大缺陷有对应标准[7][8] - 非财务报告内控缺陷评价定量标准参照财务报告[9] 报告期情况 - 报告期内无财务和非财务报告内控重大、重要缺陷[11] - 报告期内无其他影响投资决策的内控信息[12]

业绩总结 - 2023年营业收入778,440,862.03元，较2022年减少57.87%[4] - 2023年净利润 -1,100,118.14元，较2022年增长98.26%[4] - 2023年末总资产893,248,683.31元，较2022年末减少7.90%[5] - 2023年末净资产245,067,037.87元，较2022年末增长1.77%[5] 费用情况 - 2023年销售费用2,749,452.86元，较2022年减少25.44%[5] - 2023年管理费用44,343,135.95元，较2022年增长5.57%[5] - 2023年财务费用19,894,779.54元，较2022年减少47.46%[5] 现金流情况 - 2023年经营活动现金流入904,484,412.49元，较2022年减少54.55%[6] - 2023年投资活动现金流入12,115,000.00元，较2022年增加452.63%[6] - 2023年筹资活动现金流出120,834,852.02元，较2022年增加82.25%[6]

关联交易 - 2024年度与宝武装备预计关联交易不超600万元[2] - 2023年宝武装备检修维修实际427.69万元，预计700万元，占比57.12%，差异-38.90%[4] - 2023年接受宝信软件劳务费实际0，预计300万元，差异-100.00%[4] 财务数据 - 截至2022年末，宝武装备总资产327,280.12万元，净资产88,220.48万元[6] - 2022年度宝武装备营收540,466.17万元，净利润1,892.99万元[6] 股权情况 - “华宝宝升宏达集合资金信托计划”持股21,311.5525万股，占比28.33%[7] - 中国宝武持有华宝信托92.9%股权，持有宝武装备100%股权[7] 会议表决 - 公司第七届董事会独立董事专门会议表决同意3票，反对0票，弃权0票[11] - 独立董事同意提交2024年度日常关联交易预计议案[11]

募集资金情况 - 2016年非公开发行股票109,008,267股，每股6.99元，募资761,967,786.33元，净额745,331,433.09元于5月16日到位[2] - 2022年末募集资金余额10,075.01万元，2023年利息收入22.76万元，司法扣划81.30万元，年末余额10,016.46万元且被司法冻结[2] - 截至2023年12月31日，募集资金累计被扣划60,659.85万元，2018 - 2023年各年有具体金额[5] 资金使用情况 - 2016年6月17日使用非公开募集资金56,913,162.70元置换已投入的自筹资金[14] - 2018年7月9日公司用闲置募集资金购买22,000万元理财产品，收益442.32万元，2019年7月被司法扣划完毕[4] - 2021年11月公司终止募投项目，土地处置价款及履约保证金3,660万元用于补充流动资金[7] - 2023年度募投项目使用资金为0元[8] - 累计变更用途的募集资金总额3,660.00万元，比例为4.91%[13] - 已累计投入募集资金总额2,031.32万元，彭山县项目投资进度为2.60%[13] - 变更后永久补充流动资金项目拟投入3,660.00万元，实际累计投入3,660.00万元，投资进度100.00%[17] 项目情况 - 彭山县年产40万吨清洁能源项目已终止，项目可行性发生重大变化[13] 决策审议情况 - 2021年10月23日公司第六届董事会第九次会议和第六届监事会第九次会议审议相关议案[18] - 2021年11月8日公司2021年第一次临时股东大会审议通过相关议案[18]

四川升达林业产业股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 四川升达林业产业股份有限公司 （三）2023 年 8 月 30 日召开第六届监事会第十八次会议，审议通过了《2023 年半年度报告全文及摘要》、《2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项 报告》，相关公告已刊登于《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。 （四）2023 年 10 月 26 日召开第六届监事会第十九次会议，审议通过了《关 于监事会换届选举非职工代表监事的议案》《2023 年第三季度报告》，相关公 告已刊登于《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。 四川升达林业产业股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，公司监事会按照《公司法》和《公司章程》的规定，本着对全 体股东负责的精神，认真履行监督职能。2023 年度共召开 6 次监事会会议；监 事会成员列席或出席了报告期内的历次董事会和股东大会，对公司重大的经济活 动、董事及高级管理人员履行职责进行有效监督，对企业的规范运作和发展起到 积极作用。 一、监事会会议的召开情况 （一）2023 ...

募集资金情况 - 2016年非公开发行109,008,267股，发行价6.99元/股，募集资金761,967,786.33元，净额745,331,433.09元[1] - 2022年末募集资金余额10,075.01万元，2023年末余额10,016.46万元且被司法冻结[3] - 截至2023年12月31日，募集资金累计被扣划60,659.85万元[10] - 募集资金总额为74,533.14万元[23] - 本年度投入募集资金为0.00万元[23] - 累计变更用途的募集资金总额为3,660.00万元[23] - 累计投入募集资金总额为2,031.32万元[23] - 累计变更用途的募集资金总额占比为4.91%[23] - 截至期末投资进度为2.60%[23] 资金使用与处置 - 募投项目以彭山中海为投资主体，用于“彭山县年产40万吨清洁能源项目”[4] - 2018年6月12日广发银行成都分行自行扣划10,029.24万元抵偿公司债务[5] - 2018年7月9日公司用闲置募集资金买22,000万元理财产品，收益442.32万元，2019年7月被司法扣划完[9] - 2021年11月公司终止募投项目，土地由管委会回购，价款及保证金3,660万元补充流动资金[12] - 2023年度募投项目使用资金0元，被扣划81.30万元[13] - 公司用非公开募集资金56,913,162.70元置换已投入自筹资金，2016年6月17日完成[25] 决策与市场情况 - 2021年10月23日相关会议审议通过处置募投项目土地等议案[26] - 2021年11月8日公司2021年第一次临时股东大会审议通过上述议案[26] - 西南地区LNG工业用户市场发展受制约，募投项目目标市场区域LNG需求增长缓慢，项目建设长期停滞[25]

业绩总结 - 2023年合并口径营收77,844.09万元，同比降57.87%[1] - 2023年营业利润4,643.71万元，同比降43.39%[1] - 2023年归母净利润-110.01万元，同比减亏98.26%[1] - 2023年归母扣非净利润1,776.99万元，同比降40.43%[1] 其他新策略 - 2023年将部分自产自销变受托加工，提产能利用率[7] 违规情况 - 原控股股东违规占资余额92,473.70万元[8] - 原实控人违规担保本金余额6,125万元[8] 未来展望 - 2024年推进“占用”问题解决和违规担保应诉[8] - 2024年深化体系能力建设，提竞争力和抗风险能力[10]

四川升达林业产业股份有限公司 关于会计师事务所 2023 年度履职情况评估报告暨 审计委员会履行监督职责情况的报告 四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"华信所"） 对公司 2023 年度审计工作的内容主要包括：对公司年度财务报告（合并及母公 司资产负债表、合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表和股东权益变动 表以及财务报表附注等）进行了审计，出具了审计报告；对公司与关联方的资金 占用情况进行了审核，出具了专项说明；对公司与财务报告相关的内部控制有效 性进行了审计，出具了内部控制审计报告；对公司募集资金使用与存放情况进行 了审核，出具了专项审核报告；对公司营业收入扣除情况进行了审核，出具了专 项核查意见。现审计委员会对公司年审会计师事务所 2023 年度履职情况以及履 行监督职责的情况总结如下： 一、年审会计师 2023 年度履职情况总结 （一）基本情况 续聘议案经董事会和股东大会通过后，华信所与公司审计委员会和经营管理 层进行了必要的沟通，通过对公司内部控制等情况的了解后，该所与公司签订了 审计业务约定书。从预审到出具审计意见，主要工作进程如下： 2023 年 10 月初，华信所审计项 ...

根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等要求，并结合独立董事独立性自查情 况，四川升达林业产业股份有限公司（简称"公司"）董事会对独立董事何淑静 女士、王迪迪先生、赵海程先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查，公司三位独立董事不存在妨碍其进行独立客观判断的关系，不存 在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等监管规则及 《四川升达林业产业股份有限公司章程》中关于独立董事独立性的相关要求。 四川升达林业产业股份有限公司 二零二四年四月八日 1 四川升达林业产业股份有限公司 关于独立董事独立性自查情况的专项报告 四川升达林业产业股份有限公司 关于独立董事独立性自查情况的专项报告 ...

资金占用 - 升达集团占用公司资金余额约92473.70万元，占比384.03%[3] - 截至公告披露日，资金占用余额为92473.70万元，无进展[4][8] 违规担保 - 公司为升达集团担保本金余额6125.00万元，占比25.44%[3] - 截至公告披露日，未解除违规担保2笔，本金余额6125.00万元[6][9] 其他 - 黄昌武部分获清偿，金额待确认[10]