（2025年11月） 第一章 总则 第一条 为了加强对云南交投生态科技股份有限公司 （以下简称公司）、下属子公司及其他信息披露义务人信息 披露工作的管理，保护公司、股东、债权人及其他利益相关 人员的合法权益，规范公司的信息披露行为，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中国证监会 上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规 则》（以下简称《上市规则》）《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管 理》等法律、行政法规、规范性文件的规定和《云南交投生 态科技股份有限公司公司章程》（以下简称《公司章程》） 的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所指信息披露是指将证券监管部门要 求披露的可能对公司股票、债券及衍生品价格或生产经营活 动产生较大影响，而投资者尚未得知的重大信息，在规定时 间内，在中国证监会和深圳证券交易所（以下简称"深交所"） 指定的媒体上，通过规定的方式向社会公众公布，并将相关 备查文件报送公司注册地证监局和深交所的行为。 第三条 信息披露文件包括定期报告及临时报 ...

任职要求 - 董事应在股东会选举后一个月内、高管应在董事会聘任后一个月内提交声明及承诺书[4][5] - 声明事项变化应在五个交易日内提交最新资料[5] 忠实与勤勉义务 - 董事和高管对公司负有多项忠实义务，不得利用职权牟取个人利益等[8] - 董事对公司负有多项勤勉义务，高管遵守部分规定[9][10] 履职监督 - 审计委员会监督董事和高管履职合规性[10] 信息披露 - 董事和高管应保证公司信息披露真实、准确、完整等[12] - 对定期报告内容有异议应陈述理由并披露[12] 股份申报 - 董事和高管任职期间依法申报所持公司股份及变动情况[15] 董事辞职 - 董事辞职致董事会低于法定最低人数，原董事在新任董事就任前履职[17] 董事履职情况 - 董事连续两次未亲自出席且不委托出席董事会会议，视为不能履职[19] 独立董事要求 - 独立董事每年现场工作时间不少于十五日[22] 董事会会议规则 - 董事与董事会会议决议事项有关联关系时，不得行使表决权，不得代理其他董事行使表决权[20] - 一名董事一次董事会会议接受委托代为出席不得超过二名董事[20] 报告事项 - 出现特定情形，独立董事应向深圳证券交易所报告[22] 董事长职责 - 董事长应推动公司制度制订完善，确保董事会依法工作[26] - 董事长遇到重大影响事项应审慎决策，必要时提交董事会集体决策[27] 配合调查 - 公司董事、高管应配合上级主管部门询问查办，及时答复并提供资料[29] 亲属任职与担保限制 - 董事、高管不得安排亲属在公司管理层或下属企业任职，不得为亲属投资企业提供贷款担保[29] 关联关系报告 - 董事个人或任职企业与公司有关联关系时应向董事会报告[30] 赔偿责任 - 公司董事、高管执行职务违法违规给公司造成损失应承担赔偿责任[31]

办法适用与原则 - 办法2025年11月制定，适用于董事会对总经理授权管理[1][4] - 董事会授权遵循依法合规等七项原则[3] 授权事项与权限 - 授权包括经营管理部分决策等事项，特定法定事项不得授权[6] - 六项职权可授予总经理，标准见《董事会授权清单》[6][7] 审议要求 - 对外担保等不论金额均须董事会审议，达要求还需股东会审议[8] 授权类型与行使 - 授权分常规和临时，临时一事一授[9] - 总经理按规定行权，“三重一大”集体决策，关联回避[10][12] 特殊情况处理 - 遇特殊情况总经理及时报告，必要时重新决策[12] 授权调整与责任 - 董事会可动态调整授权，临时授权可提前终止[14][15] - 董事会是授权管理责任主体，违规依规处理[16] - 授权决策不良后果相关主体担责[17] 办法其他规定 - 办法未尽事宜按国家法规执行，抵触时修订[19] - 办法由董事会解释修订，通过之日实施，原办法废止[19]

内幕信息界定 - 公司在一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等属内幕信息[4] - 持有公司5%以上股份股东或实际控制人持股情况变化属内幕信息[5] 内幕信息知情人 - 包括公司及其董高、持股5%以上股东及其董高等多类主体[7] 登记备案 - 公司内幕信息登记备案由董事会负责，董秘组织，董事长为主要责任人[2] - 应在内幕信息公开披露后五个交易日内向深交所报备相关档案及备忘录[10] 信息管理 - 知情人自获悉内幕信息起填写档案并配合登记管理[11][12] - 交易异常或媒体报道有重大影响时应披露澄清信息[12] 自查与处理 - 应在年报、半年报等后五个交易日内自查知情人买卖情况[18] - 发现违规在二个工作日内报备处理结果[18] 保密与协议 - 内幕信息公开披露前知情人负有保密义务[17] - 与外部机构或个人涉及内幕信息业务时应签保密协议[18] 制度实施 - 制度自董事会审议通过之日起实施，修订亦同，原制度废止[21]

市场扩张和并购 - 公司拟与公建公司签两项目合同，合计3052.90万元[2] 业绩总结 - 自2025年初至公告披露日，与公建公司累计关联交易1490.64万元[13] 新项目详情 - 牟元高速沿线建筑设施工程含税价2485万元，工期6个月[8][9] - 牟元高速临时用地复垦复绿工程含税价567.90万元，工期6个月[10]

云南交投生态科技股份有限公司 关于召开 2025 年第六次临时股东会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1.股东会届次：2025 年第六次临时股东会。 证券代码：002200 证券简称：*ST 交投 公告编号：2025-111 8.会议地点：云南省昆明市官渡区民航路 400 号云南城投大厦 A 座 2 楼会议室。 2.股东会的召集人：董事会。 3.本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法 律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。 4.会议时间： （1）现场会议时间：2025 年 12 月 2 日 14:30。 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为 2025 年 12 月 2 日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票 的具体时间为 2025 年 12 月 2 日 9:15-15:00 的任意 ...

管理制度 - 同意修订18项基本管理制度[2] - 同意制定2项基本管理制度[10] 项目合作 - 与云南交投集团签订两项目合同，合计3052.90万元[11] 会议安排 - 召开董事会会议，9名董事参加[1] - 审议通过召开临时股东会通知[14]

股东投票情况 - 参加会议表决股东及代表88人，代表股份55920082股，占比30.3694％[5] - 现场会议股东及代表2人，代表股份48869827股，占比26.5405％[5] - 网络投票股东86人，代表股份7050255股，占比3.8289％[6] - 中小投资者87人，代表股份13234155股，占比7.1873％[6] 议案表决结果 - 《关于续聘会计师事务所的议案》同意54475595股，占比97.4169％[7] - 《关于修订<公司章程>的议案》同意54477295股，占比97.4199％[9] - 《关于修订<股东会议事规则>的议案》同意54477295股，占比97.4199％[9] - 《关于修订<董事会议事规则>的议案》同意54475595股，占比97.4169％[10] - 《关于修订<关联交易管理制度>的议案》同意54477295股，占比97.4199％[12] - 《关于修订<累积投票制实施细则>的议案》同意54477295股，占比97.4199％[16] - 《关于修订<董事、高级管理人员薪酬管理制度>的议案》同意54475595股，占比97.4169％[17] - 《关于修订<董事、高级管理人员薪酬管理制度>的议案》反对918187股，占比1.6420％[17] - 《关于修订<董事、高级管理人员薪酬管理制度>的议案》弃权526300股，占比0.9412％[18] - 中小投资者同意11789668股，占比89.0852％[17,18] - 中小投资者反对918187股，占比6.9380％[17,18] - 中小投资者弃权526300股，占比3.9768％[17,18] 其他事项 - 公司2025年第五次临时股东大会召集和召开程序合法有效[19] - 备查文件含公司2025年第五次临时股东大会决议[20] - 备查文件含北京市炜衡（昆明）律师事务所法律意见书[20]

参会股东情况 - 出席会议股东及委托代理人88人，持股55,920,082股，占总股本30.3694%[5] - 现场参会股东及代理人2人，代表股份48,869,827股，占比26.5405%[5] - 网络投票股东86名，代表股份7,050,255股，占比3.8289%[6] - 中小股东87人，代表股份13,234,155股，占比7.1873%[7] 议案表决情况 - 《公司关于续聘会计师事务所的议案》同意54,475,595股，占比97.4169％[15] - 《公司关于修订<公司章程>等多项议案》同意占比均超97%，中小投资者同意占比超89%[17][18][19][21][22][24][25][27] 会议结果 - 本次股东大会所审议议案均获通过，程序和结果合规[28] - 2025年第五次临时股东大会召集等事宜合法有效[29]

诉讼事项基本情况 - 公司于2025年2月因股权转让纠纷被四川易园园林集团有限公司起诉，法院裁定冻结公司账户存款4,408万元 [1] - 2025年7月公司收到一审判决，因不服判决结果已向四川省遂宁市中级人民法院提起上诉 [1] 诉讼进展情况 - 近日公司收到法院出具的《民事裁定书》，裁定解除对公司在中国银行昆明市盘龙支行营业部账户中4,408万元存款的冻结 [2] - 解除冻结的原因为云南省昆明市中级人民法院已裁定受理对公司的重整申请，公司管理人据此申请解除冻结符合法律规定 [2] - 该裁定立即开始执行 [3] 其他诉讼事项及财务影响 - 截至公告日，公司无其他应披露而未披露的重大诉讼、仲裁事项 [4] - 本次法院裁定解除银行存款冻结不会对公司本期或期后利润产生影响 [4]