重大会计差错认定 - 年度财务报告资产负债差错金额占最近一年经审计资产总额10%以上且超1000万元[4] 业绩差异认定 - 年度业绩预告与年报实际披露变动方向不一致或幅度超20%视为重大差异[5][6][7] - 年度业绩快报与年报实际数据指标差异幅度达20%以上视为重大差异[7] 年报问题处理 - 年报信息披露有重大遗漏或差错需披露补充和更正公告，更正需审计[7] - 内部审计部门负责收集资料、拟定整改和追责意见[9] 责任追究 - 责任追究形式包括责令改正、通报批评、赔偿损失等[10] - 责任追究结果纳入公司绩效考核指标[11] 主要责任人 - 董事长、总经理等对年报和财务报告真实性承担主要责任[11]

（2025 年 11 月） 第一章 总则 第一条 为进一步规范云南交投生态科技股份有限公司 （以下简称公司）董事及高级管理人员离任管理，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《深圳证券交易 所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号—主板上市公司规范运作》《上市公司董事和高级管 理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等法律法规、规 范性文件、深圳证券交易所业务规则及《云南交投生态科技 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）、 高级管理人员的辞任、任期届满、解任等离职情形。 第二章 离任情形 第三条 公司董事由股东会选举和更换，并可以在任期 届满前由股东会解除其职务。公司高级管理人员由董事会聘 任或解聘。 云南交投生态科技股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 （六）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级 管理人员的证券市场禁入措施，期限尚未届满的； （七）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董 事、高级管理人员等，期 ...

云南交投生态科技股份有限公司 对外担保制度 （2025年11月） 第一章 总 则 第一条 为维护公司股东和投资者的利益，规范公司的 对外担保行为，控制公司资产运营风险，保护公司财务安全 和投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第8号——上市 公司资金往来、对外担保的监管要求》，《深圳证券交易所 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件 以及《公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司以第三人的身份 为债务人对于债权人所负的债务提供担保，当债务人不履行 债务时，由公司按照约定履行债务或者承担责任的行为，包 括公司对控股子公司提供的担保。严禁对与公司无股权关系 的外部单位、自然人或非法人单位提供任何方式担保。担保 方式包括保证、抵押、质押、留置和定金等。其中：保证为 一般保证和连带保证；抵押分为动产抵押和不动产抵押；质 押分为动产质押和权利质押。本制度适用于公司及公司的全 资、控股子公司及对公司具有重大影响的参股公司（以下简 称"子公司"）。 第三条 公司对外担保应当遵 ...

云南交投生态科技股份有限公司 董事和高级管理人员持有及 买卖公司股份管理制度 （2025 年 11 月） 第一章 总则 第一条 为进一步规范云南交投生态科技股份有限公司 （以下简称公司）董事、高级管理人员持有及买卖公司股份 的行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上 市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理 规则》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董 事、高级管理人员减持股份》等法律法规、规范性文件和《云 南交投生态科技股份有限公司公司章程》（以下简称《公司 章程》）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员及本制 度规定的相关自然人、法人和其他组织。 第三条 公司董事、高级管理人员及其相关自然人、法 人或其他组织持有公司股份，是指登记在其名下和利用他人 账户持有的所有公司股份。从事融资融券交易的，其所持公 司股份还包括记载在其信用账户内的公司股份。 第四条 公司董事、高级管 ...

战略委员会构成 - 成员由五名董事组成，至少含一名独立董事[4] - 由董事长等提名，全体董事过半数选举或罢免[5] - 设主任委员一名，由公司董事长担任[5] 会议规则 - 提前五天通知，紧急时电话通知[13] - 三分之二以上委员出席方可举行[14] - 一人一票，决议须全体委员过半数通过[14] 其他 - 会议可现场或通讯召开，通讯需书面表决[15] - 必要时可邀请相关人员列席[15] - 会议档案保存十年[16] - 细则自董事会通过实施，原细则废止[18]

云南交投生态科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 （2025 年 11 月） 第一章 总则 第一条 为规范云南交投生态科技股份有限公司（以下 简称公司）董事和高级管理人员的产生，优化董事会和经理 层的组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办 法》《深圳证券交易所股票上市规则》《云南交投生态科技 股份有限公司公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他 有关规定，结合公司实际，特设立董事会提名委员会（以下 简称提名委员会），并制定本细则。 第二条 提名委员会是董事会按照《公司章程》，结合 公司实际，设立的专门工作机构，主要负责拟定董事、高级 管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及 其任职资格进行筛选、审核。 除出现上述情况以及《公司章程》中规定的不得担任董 事或独立董事的情形外，委员任期届满前不得无故被免职。 委员在任期届满前可向董事会提交书面的辞职申请，委 员的辞职适用法律、法规以及《公司章程》中关于董事或独 立董事辞职的相关规定。 委员在失去资格或获准辞职后，由董事会根据本工作细 则第四至第六条规定补足委员人数。 第三条 公司董事 ...

董事会秘书设置 - 公司设一名董事会秘书，为高级管理人员，对公司和董事会负责[2] - 董事会秘书任期与董事会任期一致，可连聘连任[3] 任职与解聘 - 不得担任董事会秘书情形包括近36个月受中国证监会行政处罚等[4] - 原任离职后3个月内聘任，空缺超3个月董事长代行职责，6个月内完成聘任[4][6] - 董事会解聘应自事实发生之日起1个月内进行[6] 职责与支持 - 董事会秘书负责公司信息披露、投资者关系管理等事务[9] - 公司应为其履行职责提供便利条件[10] - 董事等人员应支持、配合并及时回复问询[10][11][12] 制度实施 - 制度自董事会审议通过之日起实施，原制度废止[14]

信息管理制度 - 制定外部信息使用人管理制度，明确相关定义和信息范围[2] 管理职责 - 董事会为信息对外报送最高管理机构，董秘监管，董办协助[3] 人员要求 - 各部门及子公司人员遵守流程，董事等有保密义务[4] 信息报送 - 向特定对象报送信息不早于定期报告披露，提供信息要求签保密协议[4][5] 责任追究 - 外部信息使用人违规致损，公司依法追责[8]

云南交投生态科技股份有限公司 应对突发事件管理制度 第一章 总则 第一条 为提高云南交投生态科技股份有限公司（以下 简称公司）突发事件应急管理水平，建立快速反应和应急处 置机制，最大程度降低突发事件造成的影响和损失，维护公 司正常的生产经营秩序和企业稳定，保护广大投资者的合法 利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《中华人民共和国突发事件应对法》《深圳证券交易 所股票上市规则》等有关法律法规、规范性文件的相关要求， 以及《云南交投生态科技股份有限公司公司章程》（以下简 称《公司章程》）《信息披露管理制度》的规定，结合公司 实际情况，特制订本制度。 第二条 本制度所称突发事件是指突然发生的、有别于 日常经营的、已经或者可能会对公司的经营、财务状况以及 对公司的声誉、股票价格产生严重影响的、需要采取应急处 置措施予以应对的偶发性事件。 第三条 公司应对突发事件工作实行预防为主、预防与 应急处置相结合的原则。 第四条 本制度适用于公司内突然发生，严重影响或可 能导致或转化为严重影响证券市场稳定的公司紧急事件的 处置。 — 1 — 第二章 突发事件分类 第五条 按照社会危害程度、影响范围等因素， ...

云南交投生态科技股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025年11月） 第一章 总 则 第一条 为加强云南交投生态科技股份有限公司（以下 简称公司）与投资者和潜在投资者（以下统称投资者）之间 的信息沟通，加深投资者对公司的了解与认同，促进公司与 投资者之间形成长期、稳定的良性关系，促进公司诚信自律、 规范运作，并进一步完善公司治理结构，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所 股票上市规则》《上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作指引》《云南交投生态科技股份有限公司章 程》及其他相关法律法规和规定，结合公司的实际情况，制 定本制度。 第二条 投资者关系工作是指公司通过便利股东权利行 使、信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者 之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治 理水平和企业整体价值，以实现尊重投资者、回报投资者、 保护投资者目的的重要工作。 1 际状况，不得出现以下情形： （一）透露或通过符合条件媒体以外的方式发布尚未公 开披露的重大信息，或者与依法披露的信息相冲突的信息； （二）透露或者发布含有虚假或者引人误解的内容，作 出夸大性宣 ...