审计工作 - 内部审计部门至少每季度向审计委员会报告一次[2] - 审计委员会至少每季度召开会议审议内部审计报告[2] - 审计委员会至少每季度向董事会报告内部审计情况[2] 信息披露与自查 - 投资者关系活动后两交易日内编制刊载记录表[3] - 报告和公告后5个交易日内自查内幕交易[3] - 发现内幕交易2个工作日内报送监管部门[3] 关联信息管理 - 上市后10个交易日内向深交所报备关联人信息[3] - 关联人信息变化2个交易日内更新[3] 控股股东与独立董事 - 新控股股东、实控人变更后一个月内完成备案[4] - 独立董事每年现场检查不少于15天[4]

| 子公司及其子公司名称 | 投资类型 | 持股比例 | 担保额度 | 2023 年度末 资产负债率% | | --- | --- | --- | --- | --- | | 浙江海得成套设备制造有限公司 | 全资子公司 | 100% | 5,000.00 | 41.59 | | 海得电气科技有限公司及其子公司 | 控股子公司 | 51% | 15,000.00 | 49.46 | | 成都海得控制系统有限公司及其子公司 | 控股子公司 | 60% | 2,000.00 | 61.26 | | 浙江海得新能源有限公司 | 全资子公司 | 100% | 25,000.00 | 66.06 | 单位：人民币 万元 证券代码：002184 证券简称：海得控制 公告编号：2024-013 上海海得控制系统股份有限公司 年度对外担保额度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海海得控制系统股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第十四 次会议审议通过了《公司年度对外担保额度的议案》，并将该议案提交公司股东 大会审议，现将具体内容公告如下： 一、担保 ...

关联交易数据 - 2024年与重庆佩特预计关联交易不超200万元，2023年实际35.8万元，2024年初至3月31日累计2.49万元[2] - 2024年与海得网络预计关联交易不超1650万元，2023年实际63.96万元，2024年初至3月31日累计62.55万元[2] - 2024年与海得智慧能源预计关联交易不超84000万元，2023年实际21891.95万元，2024年初至3月31日累计579.75万元[3] 关联方股权及财务 - 公司持有重庆佩特40.67%股权，下属全资子公司持有9.33%[6] - 公司持有海得网络49.00%股权[8] - 公司控股股东拟担任海得智慧能源董事并持股19.09%[3] - 重庆佩特2023年末净资产2995.69万元[6] - 海得网络2023年末净资产333.07万元[9] - 海得智慧能源2023年末净资产32386.13万元[10] - 海得智慧能源2023年度营收105424.17万元，净利润5417.27万元[10] 关联交易影响及决策 - 关联交易助拓展风电等领域影响力和市场占有率[13] - 关联交易节约费用、降低信用风险[13] - 关联董事对部分交易预计回避表决[14] - 独立董事同意议案并提交董事会审议[14]

上海海得控制系统股份有限公司（以下简称"公司"）拟通过发行股份及支 付现金的方式购买上海行芝达自动化科技有限公司75%的股权，同时，公司拟向 不超过35名符合条件的特定投资者发行股份募集配套资金（以下简称"本次重 组"）。 证券代码：002184 证券简称：海得控制 公告编号：2024-006 上海海得控制系统股份有限公司 关于收到深圳证券交易所中止审核公司发行股份 购买资产并募集配套资金事项通知的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2024年2月29日，公司收到深圳证券交易所通知，因公司本次重组申请文件 中记载的财务资料已过有效期需要补充提交，按照《深圳证券交易所上市公司重 大资产重组审核规则》的相关规定，深圳证券交易所对公司本次重组中止审核。 本次中止审核不会对公司本次重组事项产生重大不利影响。公司正在全力协 调各中介机构落实加期审计等相关工作，尽快完成财务资料更新并及时申请恢复 审核。公司将根据该事项进展情况及时履行信息披露义务。 公司本次重组事项尚需经深圳证券交易所审核通过，并获得中国证券监督管 理委员会同意注册的决定后方可实施。该事 ...

证券代码：002184 证券简称：海得控制 公告编号：2024-005 上海海得控制系统股份有限公司 关于收到政府补助的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、获得补助的基本情况 2023 年 1 月至本公告披露日，上海海得控制系统股份有限公司（以下简称 "公司"、"海得控制"）及子公司累计收到政府补助款 20,659,081.54 元（未 经审计），其中，软件产品增值税即征即退款 7,752,319.01 元。公司及子公司收 到的上述政府补助已累计达到公司最近一期经审计的归属于上市公司股东的净 利润的 10%。现将具体情况公告如下： | | | | | | | | | 计 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | | | 补 | 入 | | 序 | 获得补助的主 | 提供补助的 | 获得补助的 | 收到补助 | 补助金额 | 补助依据 | 助 | 会 | | 号 | 体 | 主体 | 原因或项目 | 时间 | （元） | | 类 | 计 | | ...

关于上海海得控制系统股份有限公司申请 发行股份购买资产并募集配套资金的 审核中心意见落实函 审核函〔2024〕130002 号 上海海得控制系统股份有限公司： 根据《上市公司重大资产重组管理办法》（以下简称《重组 办法》）《深圳证券交易所上市公司重大资产重组审核规则》（以 下简称《重组审核规则》）等有关规定，我所重组审核机构对你 公司发行股份购买资产并募集配套资金申请文件进行了审核。现 有以下事项请予落实： 申请文件显示：（1）本次交易拟发行股份购买上海行芝达 自动化科技有限公司（以下简称标的资产）75%的股权；（2）沈 畅、聂杰、莫作明、叶阳等人被认定为标的资产的关键人员，但 未认定核心技术人员；（3）标的资产主要从事工业自动化产品销 售业务，在销售中提供的技术服务在行业内具有独创性及核心竞 争力；（4）报告期内，标的资产向欧姆龙的采购金额占采购总额 的比例分别为 82.18%、75.69%和 73.88%，存在对单一供应商重大 依赖的情形，且标的资产与欧姆龙未存在相关长期战略协议，相 关销售协议均为每年签署且有效期为一年。标的资产与上市公司 主业存在重合，而主要供应商存在一定差异；（5）报告期内，标 的资 ...

证券代码：002184 证券简称：海得控制 公告编号：2024-004 上海海得控制系统股份有限公司 关于收到深圳证券交易所《关于上海海得控制系统股份有限公司申请 发行股份购买资产并募集配套资金的审核中心意见落实函》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海海得控制系统股份有限公司（以下简称"上市公司"或"公司"）拟通 过发行股份及支付现金的方式购买上海行芝达自动化科技有限公司（以下简称 "标的公司"或"行芝达"）75%的股权，同时，公司拟向不超过 35 名符合条件 的特定投资者发行股份募集配套资金（以下简称"本次重组"）。 2024 年 1 月 19 日，公司收到深圳证券交易所（以下简称"深交所"）《关于 上海海得控制系统股份有限公司申请发行股份购买资产并募集配套资金的审核 中心意见落实函》（审核函〔2024〕130002 号）（以下简称"意见落实函"）。深 交所重组审核机构对公司发行股份购买资产并募集配套资金申请文件进行了审 核，并形成了相关问题（详见附件）。 公司将按照意见落实函的要求，会同相关中介机构逐项落实并及时通过临时 公告的方式 ...

证券代码：002184 证券简称：海得控制 公告编号：2024-003 上海海得控制系统股份有限公司 关于深圳证券交易所上市审核中心审核公司发行股份及支付现金 购买资产并募集配套资金暨关联交易事项会议安排的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海海得控制系统股份有限公司（以下简称"上市公司"或"公司"）拟通 过发行股份及支付现金的方式购买上海行芝达自动化科技有限公司（以下简称 "标的公司"或"行芝达"）75%的股权，同时，公司拟向不超过 35 名符合条件 的特定投资者发行股份募集配套资金（以下简称"本次重组"）。 根据深圳证券交易所上市审核中心有关工作安排，深圳证券交易所并购重组 审核委员会在公司落实完相关事项后，拟于近期审核公司发行股份及支付现金购 买资产并募集配套资金暨关联交易事项，具体会议时间待确定后另行公告。 公司本次重组事项尚需深圳证券交易所审核通过，并获得中国证券监督管理 委员会同意注册的决定后方可实施。该事项能否通过审核、注册以及最终通过审 核、注册的时间尚存在不确定性。公司将严格按照相关法律法规的规定和要求履 行信息披露义务， ...

上海海得控制系统股份有限公司 关于深圳证券交易所《关于上海海得控制系统股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金申请的第二轮审核问询 函》的回复（修订稿） 独立财务顾问 签署日期：二〇二四年一月 深圳证券交易所： 上海海得控制系统股份有限公司（以下简称"公司"、"上市公司"或"海 得控制"）于 2023 年 11 月 14 日收到贵所上市审核中心下发的《关于上海海得 控制系统股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金申请的第二轮审核问 询函》（审核函〔2023〕130020 号）（以下简称"审核问询函"），公司会同 本次重组中介机构对审核问询函所涉及的问题进行了认真分析与核查，现就相关 问题进行回复。其中，审核问询函要求补充披露的事项均已在《上海海得控制系 统股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告 书（草案）（修订稿）》（以下简称"重组报告书"）中进行补充披露。 如无特别说明，本审核问询函回复中的词语或简称与重组报告书中所定义的 词语或简称具有相同的含义。 除特别标注外，本审核问询函回复中若出现合计数与各分项直接相加之和的 尾数差异，均系四舍五入造成。 7-1-1 | 问题 2 ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司、 华兴证券有限公司 关于 上海海得控制系统股份有限公司发行股份及支付现 金购买资产并募集配套资金暨关联交易 之 签署日期：二〇二四年一月 独立财务顾问声明与承诺 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏源承销保荐"）、华 兴证券有限公司（以下简称"华兴证券"）受上海海得控制系统股份有限公司委 托，担任本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事宜的独 立财务顾问，就该事项向上海海得控制系统股份有限公司全体股东提供独立意见， 并制作本独立财务顾问报告。 本独立财务顾问严格按照《公司法》《证券法》《重组办法》《格式准则 26 号》 《财务顾问办法》《股票上市规则》等法律规范的相关要求，以及上海海得控制 系统股份有限公司与交易对方签署的《发行股份及支付现金购买资产协议》《发 行股份及支付现金购买资产协议之补充协议》及《发行股份及支付现金购买资产 协议之补充协议（二）》，上海海得控制系统股份有限公司及交易对方提供的有关 资料、上海海得控制系统股份有限公司董事会编制的《上海海得控制系统股份有 限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案） ...