河南恒星科技股份有限公司 提名委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为规范公司领导人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构， 根据《上市公司治理准则》《河南恒星科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会提名委员会，并制定本实施细则。 第二条 提名委员会是董事会下设的一个专业委员会，经公司董事会批准后成 立。提名委员会直接向董事会负责。 第三条 提名委员会主要负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对 董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核。 第二章 提名委员会的产生与组成 第四条 提名委员会由三名董事组成，其中独立董事委员过半数。 第五条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三 分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 提名委员会设主任委员一名，由独立董事委员担任，负责主持委员会 工作。 第七条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述第 四至第六条规定补足委员人数。 第三章 提名委员会的职责权限 第八条 提名委员会负责拟定董事、高级管理 ...

审计委员会组成 - 由五名委员组成，设主任委员一名[5] - 独立董事应过半数，召集人应为独立董事且为会计专业人士[5][6] - 委员由董事长等提名并由董事会选举产生[6] 任期与会议 - 任期与董事会一致，可连选连任[7] - 至少每季度召开一次会议，至少每季度向董事会报告一次[9] 决策与通知 - 对董事会负责，部分事项需全体成员过半数同意后提交[11][13] - 会议须有三分之二以上成员出席方可举行，决议应经成员过半数通过[17][18] - 原则上应于会议召开前五天通知全体委员[21] 资料保存与生效 - 会议记录等资料保存期限不少于10年[26] - 实施细则经董事会批准后生效，2025年10月17日实施[30][32] 解释权 - 细则解释权归属公司董事会[31]

第四条 内审部应配备具有必要专业知识的审计人员。从事内部审计的工 作人员应具备必要的审计业务知识，并具有一定的财会和生产经营管理经验， 其中要有适当数量的中、高级专业技术职称的业务骨干。 河南恒星科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为了建立健全河南恒星科技股份有限公司（以下简称"公司"） 内部审计制度，加强公司内部管理和控制，促进公司内部各管理层行为的合法 性、合规性，为管理层正确决策提供可靠的信息和依据，不断提高企业运营的 效率及效果，加强内部审计和监督工作，提高资金使用效益，维护公司和全体 股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》和《公司章程》等有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司根据国家规定建立内部审计监督制度，是公司建立自我约束 机制的重要环节。公司内审部依照本制度和公司审计委员会要求的职责独立行 使审计职权，不受其它部门和个人的干涉。公司各内部机构或者职能部门、控 股子公司以及对公司具有重大影响的参股公司应当配合内审部依法履行职责， 不得妨碍内审部的工作 ...

河南恒星科技股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范河南恒星科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级 管理人员离职相关事宜，保障公司治理稳定性及股东合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》《上市公司章程指引》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及公司章程等有关规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）、高级管理人员因任期届满、 辞职、被解除职务、退休或其他原因离职的情形。 第三条 公司董事、高级管理人员离职管理应遵循以下原则： （一）合法合规原则：严格遵守国家法律法规、监管规定及《公司章程》的 要求； （二）公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事、高级管理人员离职相 关信息； （三）平稳过渡原则：确保董事、高级管理人员离职不影响公司正常经营和 治理结构的稳定性； （四）保护股东权益原则：维护公司及全体股东的合法权益。 第二章 离职情形与程序 第四条 董事、高级管理人员任期按《公司章程》规定执行，任期届满，除非 经股东会选举或董事会聘任连任，其职务自任期届满之日起自然终止；董 ...

内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等情况属内幕信息[6] - 持有公司5%以上股份股东或实控人情况变化属内幕信息[7] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[7] 管理职责与流程 - 董事会负责内幕信息登记管理，董秘组织实施，证券部为日常部门[2][3] - 各部门、分（子）公司负责人为信息披露联络人[11] - 重大事项需制作进程备忘录并报送备案[15][16] 档案与记录 - 内幕信息知情人档案应如实记录并保存至少10年[12][15] 责任追究 - 擅自披露内幕信息公司保留追责权利[19] - 违规情况2个工作日内报河南省证监局备案[20] - 违规处罚包括责令改正等，可附带经济处罚[27] 制度相关 - 制度自董事会审议通过生效，董事会有解释修订权[31][32]

河南恒星科技股份有限公司 薪酬与考核委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为保障公司正常运转与健康发展，结合行业趋势及人才市场的现 状，不断完善激励机制等薪酬体系，根据《上市公司治理准则》《河南恒星科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定制定本实施 细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专业委员会，经公司董事会批 准后成立，主要负责制定公司董事和高级管理人员（在本公司领取薪酬，下同） 的考核标准并进行考核，负责制定、审查公司董事及高级管理人员薪酬政策与 方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在本公司领取薪酬的非独立董事；高级管理 人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书及由总经理 提请董事会聘任的其他高级管理人员。 第二章 薪酬与考核委员会的产生与组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由五名委员组成，设主任委员一名。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全 体董事的三分之一提名并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会由董事组成，其中独立董事委员过半数。主任 委员由独立董事委员担任，负责主持委员会工作。 第七条 薪酬与考核 ...

股东会召开规则 - 年度股东会每年召开一次，需在上一会计年度结束后6个月内举行[2] - 临时股东会不定期召开，符合特定情形时公司需在事实发生之日起2个月内召开[2] - 单独或合计持有公司10％以上股份的股东可请求召开临时股东会，董事会10日内反馈，同意则5日内发通知[7] - 独立董事经全体过半数同意可提议召开临时股东会，董事会10日内反馈，同意则5日内发通知[6] - 审计委员会提议召开临时股东会，董事会10日内反馈，同意则5日内发通知[6] 提案与通知规则 - 单独或合计持有公司1％以上股份的普通股股东，可在股东会召开10日前提出临时提案，召集人2日内发补充通知[11] - 年度股东会召集人应在召开20日前公告通知股东，临时股东会应在召开15日前公告通知[12] - 发出股东会通知后，若延期或取消，召集人需在原定召开日前至少2个工作日公告说明原因[20] 股权与投票规则 - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且不得变更[19] - 股东会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场股东会召开前一日下午3：00，不得迟于现场股东会召开当日上午9：30，结束时间不得早于现场股东会结束当日下午3：00[14] - 投资者持有或共同持有公司已发行有表决权股份达5%时，应3日内报告并公告，期限内不得买卖[17] - 投资者持有或共同持有公司已发行有表决权股份达5%后，每增减5%需报告公告，事实发生至公告后3日内不得买卖[18] - 公司单一股东及其一致行动人拥有权益股份比例超30%，或股东会选举两名以上独立董事，应采取累积投票制[18] 其他规则 - 股东会会议记录保存期限不少于10年[22] - 股东会通过派现、送股或资本公积转增股本提案，公司应在会后2个月内实施[23] - 公司回购普通股决议需经出席会议股东所持表决权2/3以上通过[23] - 股东可在股东会决议作出之日起60日内请求法院撤销违规决议[1] - 公司无正当理由不召开股东会，证券交易所可对其股票及衍生品种停牌[26] - 股东会召集、召开和信息披露不符要求，中国证监会责令限期改正[26] - 董事或董事会秘书履职违规，中国证监会责令改正，严重者实施市场禁入[26] - 本规则由公司董事会负责解释，经股东会审议通过后生效，董事会可提交修订案[29] - 该规则由河南恒星科技股份有限公司董事会于2025年10月17日发布[30]

河南恒星科技股份有限公司 风险投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范河南恒星科技股份有限公司（以下简称"公司"）的风险投 资及相关信息披露行为，防范投资风险，强化风险控制，保护投资者的权益和公 司利益，根据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、 法规、规范性文件以及公司章程的有关规定，制定本制度。 4.公司首次公开发行股票并上市前已进行的投资。 第三条 风险投资的原则 （一）公司的风险投资应遵守国家法律、法规、规范性文件等相关规定； 第二条 本制度所称的风险投资包括 PE 投资、境内外股票及其衍生产品一 级市场及二级市场的投资(含参与其他上市公司定向增发)、基金投资、期货投资、 房地产投资、以上述投资为标的的证券投资产品及中国证券监督管理委员会、深 圳证券交易所等监管部门认定的其他属于风险投资的投资行为。其中，证券投资 包括公司投资境内外股票、证券投资基金等有价证券及其衍生品，以及向银行等 金融机构购买以股票、利率、汇率及其衍生品种为投资标的的理财产品。 以下情形不属于本制度所称风险投资： 1.固定收益类或 ...

证券日报网讯恒星科技（002132）10月9日在互动平台回答投资者提问时表示，截至2025年9月20日公司 股东人数为5.99万户。 ...

采矿许可证申请进展 - 全资子公司永金矿业已于2025年8月向赤峰市自然资源局递交采矿许可延续申请 [1] - 赤峰市自然资源局于2025年8月26日受理申请并出具接件通知书 目前尚在审核中且未收到补正材料通知 [1] 金矿勘探工作进展 - 第十地质勘查公司已组织人员开展龙头山金矿勘探详查工作 [2] - 已完成遥感构造解译及地表查证 地质填图 地球物理探测和少量钻探等初步勘察工作 [2] - 后期将结合矿区实际情况持续开展勘察工作 [2] 公司信息披露安排 - 公司承诺持续关注事项进展并按法律法规履行信息披露义务 [2]