股票简称：兴化股份 股票代码：002109 陕西兴化化学股份有限公司 向特定对象发行股票 发行情况报告书 保荐人（主承销商） 广州市黄埔区科学大道 60 号开发区控股中心 19、22、23 层 二〇二四年一月 | | | | | | （一）兴化股份及其国有资产主管部门的批准和授权 1、2020 年 12 月 30 日，兴化股份第七届董事会第十一次会议审议批准了《关 于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案》、《关于公司非公开发行股票方案 的议案》、《关于公司非公开发行股票募集资金运用的可行性分析报告》、《关 于与关联方签订附生效条件的<股权转让协议>暨关联交易的议案》等关于向特定 对象发行的相关议案。 2、2021 年 1 月 20 日,陕西省国资委下发《陕西省人民政府国有资产监督管 理委员会关于陕西兴化化学股份有限公司非公开发行股票的批复》（陕国资资本 发〔2021〕4 号），批准了本次向特定对象发行股票方案。 释 义 在本发行情况报告书中，除非另有说明，下列简称具有如下特定含义： | | 名词释义 | | | --- | --- | --- | | 兴化股份、公司、发行人、 股份公司、上市公司 | 指 ...

希会验字(2024)0002 号 | -- 一、验资报告 | | --- | | ニ、附件 | | (一)新增注册资本实收情况明细表 ………………………………………………………………………………… (3-4) | | (二)注册资本及股本变更前后对照表 ……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… (5) | | (三) 验 资 事 项 说 明 ………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… (6-7) | | 三、证书复印件 | | (一) 注册会计师资质证明 | | (二) 会计师事务所营业执照 | (三) 会计师事务所执业证书 录 希格玛会计师事务所（特殊普通合伙） XigemaCpas(Special General Partnership) 希会验字(2024)0002 号 陕西兴化化学股份有限公司 验 资 报 告 附件: 1. 新增注册 ...

审 计 报 告 希会审字（2023）5690 号 | | | | 一、审计报告 - | -- | | --- | --- | | 二、财务报表 | | | (一) 合并资产负债表 | ничницииниинии (4-5) | | 三、财务报表附注 - | -- | | 四、证书复印件 | | | (一) 注册会计师资质证明 | | | (二)会计师事务所营业执照 | | (三) 会计师事务所执业证书 希格玛会计师事务所(特殊普通合伙) 陕西兴化化学股份有限公司 Xigema Cpas(Special General Partnership) 希会审字(2023)5690 号 审计报告 陕西兴化化学股份有限公司: 一、审计意见 我们审计了陕西兴化化学股份有限公司(以下简称贵公司)财务报表,包括 2023年9月30日的合并资产负债表以及相关财务报表附注。 我们认为,后附的按照财务报表附注二、所述的编制基础编制的财务报表在 所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了贵公司2023年9月30日的 合并财务状况。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注册 ...

股票简称：兴化股份 股票代码：002109 陕西兴化化学股份有限公司 （陕西省兴平市东城区迎宾大道） 2020 年度向特定对象发行股票 募集说明书 （注册稿） 保荐机构（主承销商） （广州市黄埔区科学大道 60 号开发区控股中心 19、22、23 层） 二〇二三年十一月 陕西兴化化学股份有限公司 向特定对象发行股票募集说明书 声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺本募集说明书内容真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人保证募集说明书中财务 会计报告真实、完整。 中国证监会、深圳证券交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明 其对申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对 发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何 与之相反的声明均属虚假不实陈述。 本募集说明书严格按照《上市公司证券发行注册管理办法》、《公开发行证 券的公司信息披露内容与格式准则第 61 号——上市公司向特定对象发行证券募 集说明书和发行情况报告书》等要求编制。 根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益 ...

希格玛会计师事务所（特殊普通合伙） 关于陕西兴化化学股份有限公司 向特定对象发行股票项目会后重大事项之专项核查意见 深圳证券交易所： 陕西兴化化学股份有限公司（以下简称"兴化股份"、"公司"、"发行人"） 向特定对象发行股票（以下简称"本次发行"）的申请已于 2023 年 5 月 17 日通 过深圳证券交易所上市审核中心审核，并已取得中国证监会于 2023 年 6 月 17 日出具的《关于同意陕西兴化化学股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》 （证监许可〔2023〕1323 号）。 希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）作为兴化股份本次发行的审计机构， 根据中国证监会《监管规则适用指引--发行类第 7 号》等规定，对自深圳证券交 易所上市审核中心审核通过后至本核查意见签署日期间发行人会后事项进行了 核查，经核查，发行人于 2023 年 10 月 26 日披露了《2023 年三季度报告》，报 告显示发行人 2023 年 1-9 月业绩相比 2022 年同期大幅下降，该事项不会对本次 发行构成实质性障碍，发行人仍符合向特定对象发行股票的相关条件。现对上述 重大事项逐项说明如下： 兴化股份 2022 年 1-9 月 ...

陕西兴化化学股份有限公司 一、发行人 2023 年 1-9 月业绩下滑且亏损情况及原因分析 （一）发行人 2023 年 1-9 月发行人经营业绩情况 2023 年 1-9 月，发行人实现净利润-18,691.78 万元，同比下降 140.40%； 实现归属于上市公司股东的净利润-21,527.70 万元，同比下降 145.81%。 发行人 2023 年 1-9 月主要经营数据如下： 6-23-21-1 关于向特定对象发行股票项目会后重大事项的承诺函 深圳证券交易所： 陕西兴化化学股份有限公司（以下简称"兴化股份"、"公司"、"发行人"） 向特定对象发行股票（以下简称"本次发行"）的申请已于 2023 年 5 月 17 日通 过深圳证券交易所上市审核中心审核，并已取得中国证监会于 2023 年 6 月 17 日出具的《关于同意陕西兴化化学股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》 （证监许可〔2023〕1323 号）。 公司于 2023 年 10 月 26 日披露了《2023 年三季度报告》，2023 年 1-9 月业 绩相比 2022 年同期大幅下降，该事项不会对本次发行构成实质性障碍，发行人 仍符合向特定对 ...

北京国枫律师事务所 关于陕西兴化化学股份有限公司 向特定对象发行股票之会后事项承诺函 深圳证券交易所： 陕西兴化化学股份有限公司（以下简称"兴化股份"、"公司"或"发行人"） 向特定对象发行股票（以下简称"本次发行"）的申请已于 2023 年 5 月 17 日通 过深圳证券交易所上市审核中心审核，并已取得中国证监会于 2023 年 6 月 17 日出具的《关于同意陕西兴化化学股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》 （证监许可〔2023〕1323 号）。 北京国枫律师事务所（以下简称"本所"）作为兴化股份本次发行的专项法 律顾问，根据中国证监会《监管规则适用指引——发行类第 7 号》等规定，对自 深圳证券交易所上市审核中心审核通过后至本核查意见签署日期间发行人会后 事项进行了逐项核查，具体说明如下： 1、发行人 2020 年度、2021 年度、2022 年度的财务报告均经审计，并由希 格玛会计师事务所（特殊普通合伙）出具了希会审字（2021）0659 号、希会审 字（2022）1690 号、希会审字（2023）1063 号的标准无保留意见的审计报告。 2023 年 1-9 月的财务报表未经审计。 2、发行人 ...

粤开证券股份有限公司 关于陕西兴化化学股份有限公司 向特定对象发行股票项目会后重大事项之专项核查意见 深圳证券交易所： 陕西兴化化学股份有限公司（以下简称"兴化股份"、"公司"、"发行人"） 向特定对象发行股票（以下简称"本次发行"）的申请已于 2023 年 5 月 17 日通 过深圳证券交易所上市审核中心审核，并已取得中国证监会于 2023 年 6 月 17 日出具的《关于同意陕西兴化化学股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》 （证监许可〔2023〕1323 号）。 粤开证券股份有限公司（以下简称"粤开证券"、"保荐人"）作为兴化股 份本次发行的保荐人，根据中国证监会《监管规则适用指引--发行类第 7 号》等 规定，对自深圳证券交易所上市审核中心审核通过后至本核查意见签署日期间发 行人会后事项进行了核查，经核查，发行人于 2023 年 10 月 26 日披露了《2023 年三季度报告》，报告显示发行人 2023 年 1-9 月业绩相比 2022 年同期大幅下降， 该事项不会对本次发行构成实质性障碍，发行人仍符合向特定对象发行股票的相 关条件。现对上述重大事项逐项说明如下： 一、发行人 2023 年 1- ...

粤开证券股份有限公司 关于陕西兴化化学股份有限公司 申请向特定对象发行股票之 发行保荐书 保荐机构（主承销商） 发行保荐书 第一章 本次证券发行基本情况 一、本保荐机构名称 发行保荐书 粤开证券股份有限公司关于陕西兴化化学股份有限公司 申请向特定对象发行股票之发行保荐书 本保荐机构及指定的保荐代表人已经根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等有关 法律、法规和中国证监会的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制 订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证所出具文 件的真实性、准确性和完整性。 3-1-2 （广州市黄埔区科学大道 60 号开发区控股中心 19、22、23 层） 二〇二三年十一月 3-1-1 粤开证券股份有限公司（以下简称"粤开证券"、"本保荐机构"或"本机构"）。 二、本保荐机构指定的保荐代表人及其保荐业务执业情况 本保荐机构指定何瞻军、王新刚担任陕西兴化化学股份有限公司（以下简称 "兴化股份"或"发行人"或"公司"）向特定对象发行股票（以下简称"本次 发行"）的保荐代表人。 何瞻军：北京大学硕士，保荐代 ...

in in = 关于陕西兴化化学股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的 法律意见书 致:陕西兴化化学股份有限公司 根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》及中 国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》等法律、法规及规 范性文件的规定,陕西静远新言律师事务所(以下简称"本所")接受 陕西兴化化学股份有限公司(以下简称"公司")的委托,指派姚涛 律师、梁栋律师(以下简称"本所律师")出席了公司 2023 年第三 次临时股东大会(以下简称"本次股东大会")及出具本法律意见书。 本所及承办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务 管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律 意见书出具日以前已经发生或者存在的事实,严格履行了法定职责, 遵循了勤勉尽责和诚实信用原则,进行了充分的核查验证,保证本法 律意见所认定的事实真实、准确、完整,所发表的结论性意见合法、 准确,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担相应法律 责任。 本法律意见书仅用于为公司 2023 年第三次临时股东大会见证之 目的,不得用作其他任何目的。本所律师同意将本法律意见书作为公 司 2023 年第 ...