陕西兴化化学股份有限公司 2024 年度独立董事王建玲女士述职报告 本人作为陕西兴化化学股份有限公司（以下简称公司）的独 立董事，根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》 及《公司章程》《公司独立董事制度》等相关法律法规和规章制度 的规定和要求，在 2024 年的工作中，积极参加公司董事会、股东 大会及各专门委员会会议，并对审议的相关事项基于独立立场发 表独立客观的意见，维护了公司及中小股东的合法权益，维护了 独立董事的独立性。作为独立董事，本人关心公司生产和经营状 况，为公司发展出谋划策，并积极学习最新的法律、法规和各项 规章制度，在积极维护公司及中小投资者的合法权益的同时，充 分关注公司的规范运作，认真地履行独立董事应尽的职责和义务， 谨慎、忠实、勤勉地服务于公司及全体股东。现将本人 2024 年任 职期内的履行职责情况述职如下： 2024 年度，公司召开的董事会、股东大会符合法律程序，重 大经营决策事项和其他事项均履行了相关程序，合法有效。本人 出席董事会及股东大会的情况 姓名 本报告期 应参加董 事会次数 现场出 席董事 会次数 以通讯方 式参加董 事会次数 委托出 席董事 会次数 缺席董 ...

会议出席情况 - 2024年公司董事会应参会7次，现场出席4次，通讯参会3次，无委托出席和缺席，出席股东大会3次[3] 专门委员会会议 - 公司董事会下设4个专门委员会，提名委员会召开3次会议[4] - 审计委员会委员参会6次，薪酬与考核委员会委员参会1次，专门委员会委员参会2次[5] 关联交易审议 - 七项关联交易议案经审计委员会及独立董事专门会议审议通过[7] 审计委员会工作会议 - 2024年1月15日、4月24日、8月26日、10月29日审计委员会分别召开会议[8][9][10]

会议出席情况 - 2024年公司应参加董事会7次，现场4次、通讯3次，出席股东大会3次[1] 专门委员会会议 - 2024年薪酬与考核委员会召开1次，确认2023年度高管考核结果[3] - 2024年审计委员会开会6次，审查多项报告及议案[3] - 2024年提名委员会开会3次，审查任职资格[4] - 2024年专门委员会开会2次，审查关联交易议案[4] 关联交易审议 - 七项关联交易议案经审议获同意[7] 审计委员会会议安排 - 2024年1月15日首次会议听取审计计划汇报[8] - 2024年4月24日会议听取审计计划执行情况汇报[8] - 2024年8月26日会议审议半年报并听取内审总结汇报[8] - 2024年10月29日会议审议三季度报告及聘任审计机构议案[8]

独立董事评估 - 公司董事会对在任独立董事独立性进行评估[1] - 全体独立董事具备胜任岗位资格，无妨碍独立客观判断关系[1] - 评估专项意见出具时间为2025年4月22日[2]

2024年监事会工作 - 召开六次会议，含七届三十至三十四次和八届一次会议[1][2] - 成员出席股东大会，列席董事会会议[1] 公司合规情况 - 未发现违法违规及损害股东利益行为[4] - 财务制度健全，费用提取合理，运作规范[4] - 无控股股东等非经营性占用资金情况[6] - 关联交易遵循原则，未损害中小股东利益[6] - 信息披露无重大缺陷[6] - 未发现内幕交易行为[7] - 募集资金专户存储，专款专用[7] 2025年展望 - 监事会围绕经营监督，完善内控，防范风险[9]

业绩总结 - 纳入评价范围单位资产总额和营收占合并报表对应总额100%[1] 内控标准 - 财务报告内控：错报营收1%内为一般，1%-2%为重要，超2%为重大[5] - 财务报告内控：错报资产总额0.5%内为一般，0.5%-1%为重要，超1%为重大[6] - 非财务报告内控：损失超1000万为重大，100 - 1000万为重要，不足100万为一般[10] 内控情况 - 报告期内无财务报告内控重大、重要缺陷[12] - 报告期内未发现非财务报告内控重大、重要缺陷[13] - 内控评价报告基准日无财务报告内控重大缺陷[15] - 内控评价报告基准日未发现非财务报告内控重大缺陷[15] 相关评价 - 华兴会计师事务所认为公司2024年12月31日财务报告内控有效[16] - 保荐人认为公司内控有效，自评真实客观[17]

人员与业务数据 - 截至2024年12月31日，有合伙人71名、注册会计师346名，签过证券审计报告的182人[1] - 2023年度收入总额44,676.50万元，审计业务收入42,951.70万元，证券业务收入24,547.76万元[2] - 2024年为91家上市公司提供年报审计服务，同行业上市公司审计客户71家[2] 审计相关情况 - 项目质量控制复核人王永平近三年受监管谈话措施1次[3] - 2024年审计就重大会计审计事项达成一致，无意见分歧[5] - 2024年12月初成立审计小组，2025年1月中旬完成计划阶段，3月中旬完成现场程序，4月下旬提交审计报告[7] 其他信息 - 截至2024年12月31日，已购累计赔偿限额8,000万元职业保险，未计提职业风险基金[11] - 近三年未发生因执业行为导致的民事诉讼[11] - 公司评估认为华兴所具备执业资质，能满足审计要求[12]

会计政策变更 - 公司根据财政部规定变更会计政策，2024年1月1日起施行[2][6] - 变更后按数据资源暂行规定等执行，其他政策不变[6] - 变更不影响营收、净利润等，无需追溯调整[2][8] 政策依据 - 2023年8月发布数据资源暂行规定，2024年1月1日施行[4] - 2023年10月发布准则解释第17号，2024年1月1日施行[4] - 2024年12月发布准则解释第18号，印发日施行，可提前执行[5] 公告信息 - 公告日期为2025年4月24日[9]

业绩说明会安排 - 2025年5月9日15:00 - 16:00举办2024年年度业绩说明会[2] - 采用网络远程方式，地址为深交所互动易平台“云访谈”[2] - 网址为http://irm.cninfo.com.cn[2] 其他信息 - 2025年4月24日披露《2024年年度报告》[1] - 出席人员有总经理等[1] - 投资者可于5月9日15:00前访问指定链接提问[3] - 将在说明会上回答投资者普遍关注问题[3]

募集资金情况 - 2023年12月29日募集资金876,889,268元到账[2] - 2024年投入344,000,000元，余额537,387,551.12元[3] 资金使用与监管 - 2024年1月开设专项账户[6] - 截至2024年底无变更项目和违规使用情况[8][11] 投资进展 - 收购新能源公司80%股权投入34,400万元，进度100%[15] - 产业升级改造项目因市场和政策搁置[16]