深圳莱宝高科技股份有限公司 独立董事工作细则(第三次修订稿) 第二条 公司董事会设独立董事四名，占公司董事会成员的三分之一，至少包括一 名会计专业人士。公司可在独立董事中配备公司业务所在行业方面的专家。 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者其他与公司存在 利害关系的单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务，应当按照法律、行政法 规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证券交易所（以 下简称"深交所"）业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥 参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第二章 独立董事的任职资格 第四条 独立董事必须保持独立性。下列人员不得担任独立董事： 深圳莱宝高科技股份有限公司 独立董事工作细则 (第三次修订稿) 第一章 总则 第一条 为完善深圳莱宝高科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构，强 化对内部董事及经理层的约束和监督机制，维护公司整体利益，保护中小股东及利益相 关者的合法权益，促进公司规范运作，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》 ...

独立董事任职资格 - 董事会设四名独立董事，占成员三分之一[2] - 持股1%以上人员不得担任独立董事[3] - 持股5%以上股东单位任职人员不得担任独立董事[3] - 最近12个月内有特定情形人员不得担任独立董事[3] - 需有5年以上相关工作经验[3][5] - 会计专业人士被提名需有会计等专业岗位五年以上全职工作经验且具经济管理高级职称[4] 独立董事提名与选举 - 董事会、监事会、持股1%以上股东可提候选人[4] - 提名委员会审查被提名人任职资格并形成意见[5] - 最迟发布选举公告时报深交所候选人材料[5] - 深交所异议则不得提交股东大会选举[5] - 选举两名以上独立董事实行累积投票制，中小股东表决单独计票并披露[5] 独立董事任期与补选 - 每届任期与其他董事相同，连任不超六年[5] - 满六年36个月内不得被提名[5] - 因特定情形辞职或被解职致比例不符或缺会计专业人士，60日内补选[6] - 辞职致比例低或缺会计专业人士，履职至新任产生，60日内补选[6] 独立董事职权行使 - 聘法律及其他专业顾问费用超5万与董事会商讨[7] - 重大关联交易超300万或超净资产值5%，独立董事认可后提交董事会[7] - 股东等资金往来超300万或超净资产值5%需关注[7] - 行使特定职权经全体独立董事过半数同意[7] - 行使独立聘请中介机构职权公司及时披露[7] - 关联交易等事项经专门会议过半数同意提交董事会[7] 独立董事履职要求 - 连续两次未出席董事会且不委托他人，30日内提议解除职务[8] - 审计委员会中独立董事过半数，会计专业人士任召集人[9] - 提名、薪酬与考核委员会中独立董事过半数并任召集人[9] - 每年现场工作不少于15日[9] - 相关资料保存5 - 10年[9][10][11] - 向年度股东大会提交述职报告并披露[10] 公司对独立董事支持 - 保障知情权，提前3日提供会议资料[11] - 健全与中小股东沟通机制[10] - 提供必要工作条件和人员支持[10][11] - 董事会秘书确保信息畅通[10] - 两名以上独立董事提延期，董事会采纳[11] 其他规定 - 主要股东指持股5%以上或有重大影响股东[12] - 中小股东指持股未达5%且非董监高股东[12] - 给予相适应津贴，标准经股东大会审议并披露[12] - 聘请专业机构等费用公司承担[12] - 可建立责任保险制度[12] - 履职信息及时披露，公司不披露可自行申请或报告[12] - 行使职权受阻可报告[12] - 董事会可修订细则，但不得擅自取消或修改职权[12] - 细则自股东大会通过施行并解释[13] - 公司2024年3月28日发布细则[14]

深圳莱宝高科技股份有限公司 董事会审计委员会议事规则（第二次修订稿） 深圳莱宝高科技股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 （第二次修订稿） （经2024年3月28日公司第八届董事会第十六次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为强化深圳莱宝高科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策功 能，做到事前及事后审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治理 结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、《上市公司治理准则》、 《上市公司独立董事管理办法》、《公司章程》、《公司独立董立工作细则》及其他有 关规定，公司设立董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"），并制定本规则。 第二条 审计委员会是董事会根据《公司章程》设立的专门工作机构，负责审核公 司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，其中独立董事两名，委员中至少有一名 独立董事为专业会计人士。审计委员会成员也应当具备履行审计委员工作职责的专业知 识和经验。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之 一提名，并由董事会选举产生。 ...

深圳莱宝高科技股份有限公司监事会 2023 年度工作报告 深圳莱宝高科技股份有限公司监事会 2023 年度工作报告 根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则（2023 年 8 月修订）》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（2023 年修 订）、《深圳莱宝高科技股份有限公司章程》等有关规定，深圳莱宝高科技股份有限公司（以 下简称"公司"）监事会应对其年度工作开展情况进行总结，并对相关事项发表意见。该工 作报告已经公司第八届监事会第十次会议审议通过，将与《公司 2023 年年度报告》同时予以 披露并需提交公司 2023 年度股东大会审议。为此，现将公司监事会 2023 年度工作完成情况 报告如下： 一、监事会工作情况 报告期内，监事会严格按照《公司法》、《公司章程》及《公司监事会议事规则》和有关 法律法规的要求，遵守诚信原则，切实维护公司利益和全体股东权益，认真履行监督职责， 通过列席和出席董事会及股东大会，了解和掌握公司的经营决策、投资方案、财务状况和生 产经营情况，对公司董事、总经理和其他高级管理人员的履行职责情况进行了监督，维护了 公司利益和全体股 ...

我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 目 录 | | | 二、资质证书复印件……………………………………………第 3—6 页 内部控制审计报告 天健审〔2024〕7-126 号 深圳莱宝高科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了深圳莱宝高科技股份有限公司（以下简称莱宝高科公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是莱宝 高科公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 第1页 共6页 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，莱宝高科公司于 2023 年 1 ...

会议与制度 - 2023年召开董事会会议8次，股东大会3次[4] - 2023年12月27日通过《公司独立董事专门会议工作制度》，2024年开展相关工作[7] 关联交易 - 2023年与莱宝光电预计日常关联交易从4500万元增至1.35亿元[13][14] 审计与报酬 - 2023年聘请天健会计所，审计报酬110万元[19] 财务相关 - 2023年及时变更会计政策，组织财务人员培训[23] 未来展望 - 2024年独立董事继续履职提建议[24]

深圳莱宝高科技股份有限公司 2023 年度财务决算报告 深圳莱宝高科技股份有限公司 2023 年度财务决算报告 2023 年度，受全球经济尚未显著回暖、消费者的消费信心不足等综合因素影响， 全球笔记本电脑等消费类电子产品需求较上年同期下降，公司生产的中大尺寸电容式 触摸屏、ITO 导电玻璃、TFT-LCD 等产品的销售收入均较上年同期下降，对公司生产 经营带来较大挑战；但公司通过推进生产线自动化改造、借助 ERP、MES、WMS 等信 息化系统提升精细化生产管理水平，提升产品良率与生产效率，降低生产成本，努力 向公司内部要效益，以及公司的中尺寸 TFT-LCM 产品及车载盖板玻璃产品销售收入均 较上年同期增长，实现 2023 年度产品销售毛利较上年同期增加，对公司经营业绩带来 较大积极影响；但由于 2023 年美元兑人民币汇率升值幅度小于上年同期而相应产生的 汇兑收益较上年同期大幅下降，相应对公司经营业绩带来的贡献同比大幅下降。 2023 年度，公司实现销售收入 558,585.08 万元，较上年同期减少 56,762.88 万元、 下降 9.22%；实现归属于上市公司股东的净利润 37,604.67 万元， ...

议事规则修订 - 公司拟修订《公司董事会提名委员会议事规则（第二次修订稿）》部分条款[2] - 修订依据包括《上市公司独立董事管理办法》等法规规则[2] 提名委员会职责 - 负责拟定董事、高级管理人员选择标准和程序等[3] - 就提名或任免董事等事项向董事会提建议[2] - 研究选聘条件并审核候选人任职资格[3] 选聘流程 - 选聘人选可在公司内外及人才市场搜寻[3] - 对候选人初步审核并征求意见[3] - 召开会议审核任职资格并提请董事会审议[3] 会议规定 - 换届改选当日可送达通知及议案，当日完成会议并形成决议[4] - 原则提前3天送达通知及议案，全体同意可不受限[4] - 会议应由三分之二以上委员出席方可举行[4] - 决议须经全体委员过半数通过方可报送董事会[4] 其他事项 - 可聘请中介机构，费用由公司承担[4] - 会议记录由董事会秘书记录、办公室保存，期限不少于十年[4] - 未尽事宜按法规和章程执行，抵触时修订报董事会审议[5] 文件信息 - 该文件由深圳莱宝高科技股份有限公司董事会于2024年3月28日发布[6]

目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表…………第 3—3 页 三、资质证书复印件……………………………………………… 第 4—7 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2024〕7-127 号 深圳莱宝高科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了深圳莱宝高科技股份有限公司（以下简称莱宝高科公 司）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表， 2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所 有者权益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们审 计了后附的莱宝高科公司管理层编制的 2023 年度《非经营性资金占用及其他关 联资金往来情况汇总表》（以下简称汇总表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供莱宝高科公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我 们同意将本报告作为莱宝高科公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送 并对外披露。 为了更 ...

会议与制度 - 2023 年独立董事亲自出席董事会会议 8 次[5] - 2023 年 12 月 27 日审议通过《公司独立董事专门会议工作制度》，2024 年开展相关工作[7] 关联交易 - 2023 年 3 月 29 日预计与莱宝光电发生 4500 万元或等值外币日常关联交易[12][13] - 2023 年 7 月 11 日增加关联交易预计金额 9000 万元，变更后为 13500 万元或等值外币[14] 审计相关 - 2023 年聘请天健会计所为审计机构，聘期一年[19] - 2023 年度审计报酬合计 110 万元[19] 激励与建议 - 2022 年度激励基金使用与分配方案生效实施[22] - 独立董事建议更好发挥中长期激励基金作用[22]