信息披露时间要求 - 发行债券前披露最近三年经审计财务报告及最近一期会计报表等文件[3] - 投资者缴款截止日后1个工作日内公告债券发行结果[4] - 会计年度结束之日起4个月内披露上一年年度报告，上半年结束之日起2个月内披露半年度报告[4] - 规定披露季度财务报表时，在会计年度前3个月、9个月结束后1个月内披露[4] - 债券本金或利息兑付日前5个工作日披露兑付安排公告[7] 重大事项披露标准 - 发生超过上年末净资产10%的重大损失需及时披露[6] - 放弃债权或财产超过上年末净资产10%需披露[6] - 一次承担他人债务超过上年末净资产10%或新增借款、对外担保超过上年末净资产20%需披露[6] 特殊情况披露要求 - 无法按时披露定期报告，于规定披露截止时间前披露说明文件[8] - 出现重大事项，2个工作日内履行信息披露义务[8] - 变更信息披露事务负责人，2个工作日（交易日）内披露相关情况[12] 披露流程 - 定期报告编制完成后经审核、审阅、签署意见后提交网站披露[14] - 临时报告组织披露材料，经审批后提交网站披露[15] 人员责任 - 董事、高级管理人员对债券发行文件和定期报告签署书面确认意见，监事会或审计委员会提审核意见[17] - 董事、高级管理人员及时向信息披露事务负责人和部门告知重大事项及进展[18] - 监事会或董事会审计委员会发现信息披露违法违规应调查并提处理建议[18] 保密要求 - 内幕信息知情人负有保密义务，不得违规利用内幕信息[20] - 加强重大事件和信息披露文件保密工作，追究擅自披露者责任[20] - 关注引导人员使用社交媒体发布信息，防止泄露未公开重大信息[20] 信息泄露处理 - 信息泄露或交易异常波动时，知悉人员书面报告并配合公告[21] 信息豁免与暂缓披露 - 按规定对符合特定情形的信息豁免披露[22] - 对存在不确定性或属临时性商业秘密的信息暂缓披露[22] - 确定信息披露暂缓、豁免事项需确保信息未泄漏等条件[22] - 决定暂缓或豁免披露信息需履行决策程序并防止信息泄露[22] - 暂缓和豁免披露信息工作台账登记事项包括内容、原因等[23] 其他制度 - 公司和下属企业制定财务管理相关制度并执行内部控制制度[25] - 证券事务部统筹公司与投资者等信息沟通工作[27] - 建立外部舆情监测机制并对重大事件采取措施[27] - 信息披露事务管理部门管理保存相关记录及公告文件[29] - 信息披露相关责任人员未履职将被追究责任[32]

为了进一步规范江苏国泰国际集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行职责，提高董事会规范 运作和科学决策水平，充分发挥董事会的经营决策中心作用，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称《公司法》）和《江苏国泰国际集团股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）及其他有关法律法规规定，制定本规则。 第二条 地位 公司设董事会，是公司的经营决策中心，董事会受股东会的委托，负责经营 和管理公司的法人财产，对股东会负责。 第三条 组成人数 江苏国泰国际集团股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 宗旨 董事会由 9 名董事组成，其中 4 名为独立董事。公司设董事长 1 名。 第四条 董事会秘书 公司聘任董事会秘书，负责公司股东会和董事会会议的筹备、文件保管以及 公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜，保管董事会印章。董事会秘书可 以指定有关人员协助保管董事会印章，并协助其处理日常事务。 董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章及公司章程的有关规定。 第二章 董事会的职权 第五条 董事会行使下列职权： （一）召集股东会，并向股东会报告工作； （五）制订公司增 ...

薪酬审批 - 董事会审批高管薪酬，股东会审批董事薪酬[4] 政策制定 - 董事会薪酬与考核委员会制定薪酬政策与方案[3] 薪酬确定 - 非独立董事按岗和贡献领薪，独立董事领津贴[6] - 高管按年度薪酬方案考核确认薪酬[6] 薪酬发放 - 基本年薪按月发，绩效年薪每年发一次[9] 其他规定 - 薪酬与业绩挂钩，可建递延支付机制[8][10] - 调整依据含行业薪酬增幅、通胀水平[10] - 董高需承诺不损害公司利益[12] - 制度经董、股东会审议通过批准后施行[12]

江苏国泰国际集团股份有限公司 章程 二〇二五年十二月 | . | 4 | . | - | | --- | --- | --- | --- | | 4 | . | | | | | | 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织 和行为，根据《中国共产党章程》、《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和其他有 关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司（以 下简称"公司"）。 公司经江苏省人民政府苏政复(1998)28 号文批准，由江苏国泰国际集团有 限公司、江苏国泰国际集团有限公司工会以及自然人王永成、金建明、郭盛虎 共同发起设立的股份有限公司。公司于 1998 年 5 月 7 日在江苏省工商行政管理 局 注 册 登 记 ， 取 得 企 业 法 人 营 业 执 照 （ 统 一 社 会 信 用 代 码 ： 91320000703675629U）。 第三条 公司于 2006 年 11 月 15 日经中国证监会证监发行字[2006]第 123 号文件核准，首次向社会公众发行人民币普通股 ...

江苏国泰国际集团股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范和加强江苏国泰国际集团股份有限公司（以下简称 "公司"）与投资者及潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，增 进投资者对公司的了解和认同，促进公司和投资者之间建立长期、稳定的良好关 系，完善公司法人治理结构，提高公司的核心竞争力和投资价值，切实保护投资者 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司与投资者关系工作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称 "《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上 市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）、《江苏国泰国际集团股 份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关法律、法规的规 定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者 对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、 回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司开展投资者关 ...

江苏国泰国际集团股份有限公司 公司信用类债券募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为规范江苏国泰国际集团股份有限公司(以下简称"公司")募集资 金的使用与管理，提高募集资金的使用效率，保护投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《公司债券发行与交易管理办 法》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下统称"法律法规"） 和《江苏国泰国际集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结 合公司实际情况,制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金系指公司通过法律规定的公开及非公开等方式 发行公司信用类债券（包括发行公司债券（含企业债券）、债务融资工具等）向 投资者募集并用于特定用途的资金。 第七条 公司设立债务融资工具募集资金监管账户或专项账户的，公司应当 在债务融资工具发行登记完成前签订监管协议。资金监管行应由银行类债务融资 工具承销机构担任。 第三条 募集资金原则上只能用于公司在发行申请文件中承诺或约定的用途。 公司的董事、监事或董事会审计委员会成员和高级管理人员需勤勉尽责，督 促公司规范使用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容 公司擅自或 ...

江苏国泰国际集团股份有限公司 第二条 本制度规定了公司内部审计机构及审计人员的职责与权限、内部审计的 工作内容及程序，是公司开展内部审计工作的标准。 第三条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计机构或人员依据国家有关法律 法规、财务会计制度和公司内部管理规定，对公司及各部门、控股子公司以及具有重 大影响的参股公司的内部控制和风险管理的有效性，财务信息的真实性、完整性以及 经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第四条 本制度适用于公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响的参股公 司的内部审计工作。 公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响的参股公司应当配合内部审计部 门依法履行职责，不得妨碍内部审计部门的工作。 第二章 机构和人员 第五条 公司在董事会下设审计委员会，制定审计委员会议事规则并予以披露。 审计委员会成员全部由董事组成，其中独立董事占半数以上并担任召集人，至少有一 名独立董事为会计专业人士。 第六条 公司设监察审计部作为公司内部审计的执行机构，负责组织实施公司内 部审计工作。监察审计部对董事会负责，向董事会审计委员会报告工作。监察审计部 在对公司业务活动、风险管理、内部控制、财务信息等情况 ...

委员会构成与产生 - 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，独立董事占多数[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] 任期与职责 - 任期与董事会一致，届满连选可连任[5] - 就董事和高管薪酬等提建议，未采纳需说明披露[7] 会议规则 - 提前三天通知，半数同意可免通知[12] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议全体委员过半数通过[12]

江苏国泰国际集团股份有限公司 内部控制及风险管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善江苏国泰国际集团股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，加强公司内部控制，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简 称"《上市规则》"）等法律法规、规章和规范性文件及《江苏国泰国际集团股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 公司内部控制及风险管理制度的目的 （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效益及效率，提升公司质量，增加对公司股东的回报， 保证公司各项业务活动的健康运行； （三）建立良好的企业内部经济环境，纠正和预防各种错误、舞弊行为，保 障公司资产的安全、完整； （四）合理保证公司财务报告及相关信息的真实完整，信息披露的真实、准 确、完整和公平； （五）形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，促进公司实现发展战略。 第三条 公司内部控制应遵循以下原则 第四条 内部控制的责任主体及职责 （一）董事会对公司内部控制及风险管理制度的建立、健全和有效实施负责。 - 1 - ...

江苏国泰国际集团股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为了提高江苏国泰国际集团股份有限公司（以下简称"公司"） 的 规范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报 信 息披露的质量和透明度，根据有关法律、法规规定，结合公司实际情况，制定本 制度。 第二条 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中有关人员不履行 或不正确履行职责、义务或其他个人原因，对公司造成重大经济损失或造成不良 社会影响时的追究与处理制度。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员及公司各部门、控股子公司 及公司能够对其实施重大影响的参股公司及其负责人以及与年报信息披露有关 的其他工作人员。 （五）年报信息披露工作中不及时沟通、汇报造成重大失误； （六）中国证监会、深圳证券交易所规定的其它事项。 第四条 实行责任追究制度，应遵循以下原则：实事求是、客观公正、有错 必究；过错与责任相适应；责任与权利对应。 第二章 年报信息披露重大差错的责任追究 第五条 有下列情形之一的应当追究责任人的责任： （一）违反《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《企业会 计准则》和《中华人民 ...