江苏国泰国际集团股份有限公司 内部控制及风险管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善江苏国泰国际集团股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，加强公司内部控制，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简 称"《上市规则》"）等法律法规、规章和规范性文件及《江苏国泰国际集团股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 公司内部控制及风险管理制度的目的 （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效益及效率，提升公司质量，增加对公司股东的回报， 保证公司各项业务活动的健康运行； （三）建立良好的企业内部经济环境，纠正和预防各种错误、舞弊行为，保 障公司资产的安全、完整； （四）合理保证公司财务报告及相关信息的真实完整，信息披露的真实、准 确、完整和公平； （五）形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，促进公司实现发展战略。 第三条 公司内部控制应遵循以下原则 第四条 内部控制的责任主体及职责 （一）董事会对公司内部控制及风险管理制度的建立、健全和有效实施负责。 - 1 - ...