股票信息 - 公司股票2024年5月31日停牌一天，6月3日开市起复牌[3] - 股票简称由"*ST中捷"变更为"中捷资源"，代码仍为"002021"[3] - 股票交易日涨跌幅限制由"5%"变更为"10%"[3] 业绩数据 - 2023年度公司营业收入718,186,577.41元[7] - 2023年度归属股东净利润594,637,601.74元[7] - 2023年度归属股东扣非净利润 - 32,412,389.39元[7] - 2023年度归属股东净资产618,013,459.14元[7] 警示撤销 - 2024年4月25日公司董事会审议通过撤销警示议案[11] - 2024年4月26日公司向深交所提交撤销警示申请[11] - 公司撤销退市和其他风险警示申请获深交所审核同意[12]

问询函相关 - 2024年5月7日公司董事会收到深交所2023年年报问询函[1] - 深交所要求公司在2024年5月20日前报送说明材料并披露[1] - 公司申请延期回复，5月20日发布延期公告[1] - 公司争取5个交易日内报送材料并披露[1] - 延期期间公司及各方推进问询函问题回复工作[2]

股价情况 - 公司股票2024年5月20 - 22日连续3个交易日收盘涨幅偏离值累计超12%，属异常波动[2] 股权结构 - 公司第一大股东玉环恒捷直接持股129,605,889股，占总股本10.75%，均为流通股[3] 其他事项 - 已向深交所提交撤销退市及其他风险警示申请，结果不确定[6] - 生产经营正常，内外部环境无重大变化[3] - 大股东等无应披露未披露重大事项，异常波动期无买卖股票情形[3][4]

股东大会参与情况 - 参加表决股东及代理人100名，代表股份188,738,881股，占比15.6576%[3][4] - 现场会议股东或代理人4名，代表股份136,646,149股，占比11.3361%[4] - 网络投票股东96名，代表股份52,092,732股，占比4.3216%[4] - 中小投资者及代理人99名，代表股份59,132,992股，占比4.9056%[4] 议案表决情况 - 《2023年度董事会工作报告》同意188,723,881股，占比99.9921%[5] - 《2023年度利润分配方案》同意186,642,989股，占比98.8895%[8] - 《关于续聘会计师事务所的议案》同意186,642,989股，占比98.8895%[10][11] - 《关于2024年度公司及子公司申请授信额度暨为其提供抵押、担保的议案》同意186,642,989股，占比98.8895%[12] - 《关于变更注册资本并修改<公司章程>部分条款的议案》同意186,642,989股，占比98.8895%[13] - 《关于修订<公司未来三年（2023 - 2025年）股东回报规划>的议案》同意188,723,881股，占比99.9921%[13][14] - 《关于修订<股东大会议事规则>》同意186,642,989股，占比98.8895%[15] - 《关于修订<董事会议事规则>》同意186,642,989股，占比98.8895%[16] - 《关于修订<独立董事工作制度>》同意186,642,989股，占比98.8895%[18] - 《关于制定<会计师事务所选聘制度>》同意186,642,989股，占比98.8895%[19] - 《关于董事薪酬的议案》同意186,638,289股，占比98.8870%[20] - 《关于监事薪酬的议案》同意186,638,289股，占比98.8870%[22] 其他 - 律师认为股东大会召集和召开等程序及结果合法有效[23] - 备查文件含2023年度股东大会决议和法律意见书[23] - 公告由中捷资源投资股份有限公司董事会发布[25] - 公告日期为2024年5月22日[25]

股东大会信息 - 2024年4月27日公告召开2023年度股东大会[2] - 2024年5月21日15:00现场会议召开，同日9:15 - 15:00网络投票[4] 股东出席情况 - 4名现场会议股东或代理人持股136,646,149股，占总股本11.3361%[5] - 96名网络投票股东代表股份52,092,732股，占总股本4.3216％[5] 议案审议结果 - 多项议案同意占比超98%，部分中小投资者同意占比超96%[10][12][15][17][19][22][24][25][27][28][29][32][33][35] 会议有效性 - 本次股东大会表决程序和结果合法有效[38] - 召集和召开程序、出席人员及召集人资格合法有效[39]

监管问询 - 2024年5月7日公司董事会收到深交所2023年年报问询函[1] - 深交所要求公司2024年5月20日前报送说明材料并披露[1] 回复情况 - 公司预计无法按时完成回复，申请延期[1] - 争取5个交易日内报送材料并披露[1]

证券代码：002021 证券简称：*ST 中捷 公告编号：2024-039 中捷资源投资股份有限公司 关于持股5%以上股东合伙企业份额变动的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示：中捷资源投资股份有限公司（以下简称"公司"）持股 5%以上 股东玉环市恒捷创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称"玉环恒捷"）本次 合伙企业份额变动属于公司股东层面内部的合伙企业份额变动，未导致其所持有 的公司股份数量及持股比例发生变化。玉环恒捷仍为公司第一大股东，公司目前 仍处于无控股股东、无实际控制人状态。 公司于近日收到持股 5%以上股东玉环恒捷的通知，获悉玉环恒捷合伙企业 份额发生变动并已完成工商变更登记，现将具体情况公告如下： 一、公司持股 5%以上股东合伙企业份额的变动情况 根据玉环市国有资产投资经营集团有限公司（以下简称"玉环国投"）相关 安排，并经玉环恒捷全体合伙人一致同意，台州市金融投资集团有限公司（"台 州金投"）将其持有玉环恒捷 10%的财产份额转让给玉环国投。转让完成后，玉 环国投对玉环恒捷的财产份额占比由 88%增加至 98%。 | ...

业绩数据 - 确认债务重组收益6.30亿元[1] - 报告期内营业收入7.19亿元，同比减少17.75%[3] - 扣非后净利润 -0.32亿元，同比减少1,142.25%[3] - 2023年净利润同比减少145.51%[4] 股权变动 - 原控股股东玉环恒捷持股比例由18.84%降至10.75%[6] - 广州农商行持股比例由0增至8.77%[6] 财务指标 - 期末应收票据2.75亿元，较期初增加2,539.37%[8] - 期末已背书或贴现且未终止确认金额比例为100%[8] - 与禾旭贸易累计发生往来款1,386.48万元，累计计提坏账准备163.92万元[11] - 短期借款期末余额3.59亿元，同比增加11.59%[11] 并购情况 - 2023年6月30日受让无锡艾布斯51%股权，取得成本409.23万元[15] - 无锡艾布斯净资产购买日公允价值802.41万元，账面价值369.33万元，增值率117.26%[16] - 无锡艾布斯无形资产购买日公允价值86.30万元，账面价值为0[16] - 无锡艾布斯五年内每年经审计净利润约定不低于64.09万元、89.98万元、110.96万元、123.93万元、119.45万元[16] 合规事项 - 2021年2月2日因未按规定披露事项被浙江证监局处罚[19] - 2023年3月21日因时任总经理对外签署担保协议被浙江证监局处罚[19] - 需在2024年5月20日前报送说明材料并披露，抄送派出机构[20][21]

整体财务关键指标变化 - 本报告期营业收入252,761,218.39元，较上年同期增长23.04%[5] - 归属于上市公司股东的净利润10,169,767.93元，较上年同期增长1,029.88%[5] - 经营活动产生的现金流量净额 -119,607,813.87元，较上年同期下降1,948.33%[5] - 本报告期末总资产1,405,119,606.44元，较上年度末下降13.53%[5] - 营业总收入为2.53亿元，较上期2.05亿元增长23.04%[21] - 营业总成本为2.43亿元，较上期2.03亿元增长19.63%[21] - 营业利润为899.02万元，较上期339.64万元增长164.70%[22] - 利润总额为897.18万元，较上期184.85万元增长385.37%[22] - 净利润为968.09万元，较上期69.53万元增长1292.26%[22] - 归属于母公司所有者的净利润为1016.98万元，较上期90.01万元增长1029.80%[22] - 少数股东损益为 -48.88万元，较上期 -20.47万元亏损扩大[22] - 综合收益总额为953.92万元，较上期72.47万元增长1216.29%[22] - 基本每股收益为0.0084元，较上期0.0007元增长1100%[22] - 资产总计为14.05亿元，较上期16.25亿元有所下降[20] 资产项目关键指标变化 - 货币资金较期初下降50.08%，因子公司归还银行借款[12] - 应收账款较期初增长41.33%，因子公司销售收入增加[12] - 2024年3月31日，公司货币资金期末余额68765122.14元，期初余额137747702.99元[19] - 2024年3月31日，公司应收票据期末余额227828532.75元，期初余额275070894.07元[19] - 2024年3月31日，公司应收账款期末余额245045647.78元，期初余额173379349.00元[19] - 2024年3月31日，公司存货期末余额267426990.30元，期初余额322215019.80元[19] - 2024年3月31日，公司流动资产合计期末余额1123392270.42元，期初余额1339318027.90元[19] 费用与收益关键指标变化 - 研发费用较上年同期增长43.57%，因子公司研发投入增加[12] - 财务费用较上年同期下降141.04%，因汇兑净收益增加约528.09万元[12] - 其他收益较上年同期增长305.46%，因子公司享受增值税加计抵减约180.44万元[12] 股东相关信息 - 报告期末普通股股东总数19,811[15] - 陈祥强、孙军敏、闻建清持股比例分别为0.86%、0.82%、0.73%，对应持股数量为10390700股、9866116股、8744759股[16] - 前10名无限售条件股东中，玉环市恒捷创业投资合伙企业（有限合伙）持股129605889股，广州农村商业银行股份有限公司持股105688798股[16] 子公司投资信息 - 公司全资子公司华俄兴邦对玉环铂悦投资中心（有限合伙）认缴出资294万元，占比0.64%；对玉环德康投资中心（有限合伙）认缴出资196万元，占比0.59%[17] 关联公司信息 - 截至报告出具日，陕西三沅重工发展股份有限公司有47篇裁判文书、27条“失信被执行人”等信息[18] - 大兴安岭捷瑞生态科技有限公司期末价值确认为2065.41万元[18] 现金流量关键指标变化 - 经营活动现金流入小计本期为196,924,237.45元，上期为178,095,036.14元[23] - 经营活动现金流出小计本期为316,532,051.32元，上期为171,623,914.08元[23] - 经营活动产生的现金流量净额本期为 - 119,607,813.87元，上期为6,471,122.06元[23] - 投资活动现金流入小计本期为111,371,569.00元，上期为4,334,282.16元[23] - 投资活动现金流出小计本期为2,487,079.50元，上期为3,394,956.34元[23] - 投资活动产生的现金流量净额本期为108,884,489.50元，上期为939,325.82元[23] - 筹资活动现金流入小计本期为3,746,321.47元，上期为66,632,834.12元[24] - 筹资活动现金流出小计本期为72,081,555.63元，上期为82,414,232.29元[24] - 筹资活动产生的现金流量净额本期为 - 68,335,234.16元，上期为 - 15,781,398.17元[24] - 现金及现金等价物净增加额本期为 - 78,126,223.90元，上期为 - 10,932,029.78元[24]

业绩总结 - 2022年度实现营业收入87312.24万元，归属上市公司股东净利润 - 40944.41万元[30] - 2022年度归属于上市公司所有者权益为 - 29688.22万元，扣非后净利润为 - 260.92万元[30] 法律纠纷与处罚 - 2021年2月4日因信息披露违法违规被浙江证监局责令改正、警告，并处30万元罚款[13][76] - 2023年3月21日、3月23日因信息披露违法违规被浙江证监局责令改正、警告，并处150万元罚款[17][61][77] - 2021年6月16日、2023年8月23日因部分事项受到深圳证券交易所处分[13][17] - 2022年1月30日广州中院一审判决公司在15.86亿元范围内对华翔投资不能清偿判决债务的二分之一部分承担赔偿责任，承担797.86万元部分诉讼费用[14][78] - 2023年2月6日广东高院二审判决公司在9.514亿元范围内对华翔投资不能清偿判决债务的部分承担赔偿责任，承担264.28万元二审案件受理费[16][79] - 2023年11月16日最高院裁定驳回公司再审申请，公司仍需承担9.514亿元赔偿责任[16][79] 重整进程 - 2023年5月29日董事会审议通过拟向法院申请重整的议案[31][82] - 2023年6月14日股东大会审议通过向法院申请重整的议案并提出申请[31][82] - 2023年7月7日法院决定对公司进行预重整，预重整期3个月至10月7日到期[31] - 2023年9月26日公司申请延长预重整期限3个月，次日法院决定延长[31] - 2023年11月24日法院裁定受理公司重整申请并指定管理人[31][82] - 2023年12月24日法院裁定批准公司重整计划并终止重整程序[31][82] - 2023年12月29日法院裁定确认公司重整计划执行完毕并终结重整程序[31][82] 公司管理与制度 - 2019 - 2022年多次修改《公司章程》及修订多项制度[24][25][26] - 设立8个职能部门，涵盖生产经营管理全过程[28] - 审计部每季度向审计委员会报告，审计委员会每季度向董事会报告内审工作情况[28] - 建立《子公司管理制度》《内部审计制度》等，实行统一财务报告制度[46] - 制定《关联交易决策管理制度》，明确关联交易相关内容、原则、程序和审批权限[46] - 制定《对外投资管理制度》和《资金借贷及委托贷款管理制度》，明确重大投融资决策权限等[49] 投资与减值 - 全资子公司中捷科技新增投资无锡艾布斯智能科技发展有限公司，持有51%股权[49] - 对玉环铂悦投资中心等股权投资全额计提减值准备，对大兴安岭捷瑞生态科技有限公司股权投资计提部分减值[50] - 2024年1月聘请评估公司对大兴安岭捷瑞生态科技有限公司股权评估，期末公允价值为2,065.41万元[50] 担保与资金 - 2022年为全资子公司中捷科技和玉环禾旭融资业务提供连带责任担保，最高保证限额不超4亿元，报告期内担保实际发生额700万元[53] - 广州农商银行称公司对25亿元信托贷款承担差额补足义务，公司核查未找到相关协议原件或复印件[53] - 截至2023年12月31日，2014年非公开增发募集资金账户余额为63807.83元，已转入自有资金账户补充流动资金并注销专户[57] 人员处罚 - 原总经理、法定代表人周海涛犯背信损害上市公司利益罪，被判处有期徒刑五年六个月，并处罚金2000万元[56][85] 未来展望 - 计划聘请外部专业咨询机构和法律顾问对内部控制进行全面梳理、诊断，加强和完善风险评估体系建设[86] - 结合自身业务特点和内部控制要求完善内部机构设置，细化职责权限，强化追责机制[86] - 以审计委员会为主导，审计部为实施部门，对内部控制进行日常和专项监督检查[86] - 加强对监管部门法律法规的学习培训，完善相关制度，提升履职能力[87] - 加强财务管理、印章管理等内部控制环节的制度执行及追责机制[87] - 针对不同业务主体管控模式设定有效制度，提高企业运营管理能力[88]