中捷资源投资股份有限公司 董事和高级管理人员 所持公司股份及其变动管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为加强中捷资源投资股份有限公司（以下简称"公司"）董事和 高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减 持股份》等法律、法规、规范性文件，以及《中捷资源投资股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制 度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员及本制度第十条规定的自 然人、法人或其他组织所持本公司股份及其变动的管理。 董事、高级管理人员所持本公司股份是指登记在其名下的所有本公司股份； 从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份 ...

第三条 公司于 2004 年 6 月 7 日经中国证券监督管理委员会（下称"中国证监 会"）核准，首次向社会公众发行人民币普通股 2,600 万股，于 2004 年 7 月 15 日在 深圳证券交易所挂牌上市。 中捷资源投资股份有限公司 章 程 二〇二五年十月 | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | | 第三章 | 股份 | 2 | | 第一节 | 股份发行 | 2 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 3 | | 第三节 | 股份转让 | 4 | | 第四章 | 股东和股东会 5 | | | 第一节 | 股东的一般规定 | 5 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 | 8 | | 第三节 | 股东会的一般规定 | 9 | | 第四节 | 股东会的召集 | 12 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 | 13 | | 第六节 | 股东会的召开 | 15 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 | 17 | | 第五章 | 董事和董事会 21 | | | 第一节 | 董事的一般规定 | 21 | | 第二节 | 董事会 | 2 ...

第二条 公司设董事会秘书一名，是公司的高级管理人员，为公司与深圳证 券交易所的指定联络人，对董事会负责。公司董事或其他高级管理人员可以兼任公 司董事会秘书。 第三条 公司董事会秘书和证券事务代表均应遵守本工作制度的规定。 第二章 董事会秘书的任职资格 第四条 公司董事会秘书的任职资格： （一）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识； 董事会秘书工作制度 （2025年10月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善中捷资源投资股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理结构，加强董事会对董事会秘书工作的管理与监督，促进公司的规范运作， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所 股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、行政法规规定以及《中捷资源 投资股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 中捷资源投资股份有限公司 第三章 董事会秘书的职责 第六条 董事会秘书对公司和董事会负责，应当履行如下职责： （一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制定公司信息披 ...

第一章 总则 第一条 为维护中捷资源投资股份有限公司（以下简称"公司"）和投资 者的合法权益，加强公司与投资者、媒体之间的信息沟通，促进公司诚信自律、 规范运作，并进一步完善公司治理机制，根据中国证券监督管理委员会有关上市 公司投资者关系管理、信息披露的有关要求和《上市公司治理准则》《深圳证券 交易所股票上市规则》《中捷资源投资股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）及公司《信息披露管理制度》的有关规定，结合公司的实际情况，制定本 制度。 第二条 本制度所称特定对象是指比一般中小投资者更容易接触到信息 披露主体和更具信息优势，可能利用未公开重大消息进行交易或传播的机构或个 人，包括但不限于： （一）从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其关联人； （二）从事证券投资的机构、个人及其关联人； 中捷资源投资股份有限公司 特定对象来访接待管理制度 （2025 年 10 月修订） （七）有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所规 定的其他应披露事项的相关信息。 （三）持有上市公司总股本 5%以上股份的股东及其关联人； （四）新闻媒体和新闻从业人员及其关联人； （五）深圳证券交易所认定 ...

中捷资源投资股份有限公司 舆情管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强中捷资源投资股份有限公司（以下简称"公司"）应对舆 情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时妥善处理各类舆情对公司股价及 正常生产经营活动等方面造成的影响，保护投资者合法权益，根据《深圳证券交 易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件以及《中捷资源投资股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，制定本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或已经影响社会公众投资者投资取向，造成股票及其衍生品种交 易价格异常波动的信息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生较 大影响的事件信息。 第三条 本制度适用于公司及纳入公司合并报表范围内的全资、控股子公司。 （一）决定启动和终止各类舆情处理工作的相关事宜； （二）评估各类舆情信息对公司可能造成的影响以及波及范围，拟定各类舆 情信息的处理方案； （一）报刊、电视、网络等媒体及自媒体对公司进行的负面报道、不实报道； 第二章 舆情管理的组织体系及其工作职责 第四条 公司应对各类舆情实行统一领导、快 ...

中捷资源投资股份有限公司 独立董事工作制度 （2025年10月修订） 第一章 总则 第一条 为了进一步完善中捷资源投资股份有限公司（以下简称"公司"） 的治理结构，促进公司的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是 中小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称 "《独董管理办法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》）"、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》等法律、法规、规范性文件和《中捷资源投资股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位 或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照相关 法律法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳 ...

中捷资源投资股份有限公司 重大信息内部报告制度 （2025年10月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范中捷资源投资股份有限公司（以下简称"公司")的重大信 息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，确保 公司信息披露的真实、及时、准确、完整，维护投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市 规则》《上市公司信息披露管理办法》及《中捷资源投资股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及各部门、全资及控股子公司及公司能够对其 实施重大影响的参股公司。 第三条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对 公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规 定负有报告义务的有关人员和部门，应及时将有关信息向董事会和董事会秘书进 行报告，董事会秘书对上报的重大信息进行分析和判断，如按规定需要履行信息披 露义务的，董事会秘书应及时向董事会报告，提请董事会履行相应程序并对外披露 的制度。 第二章 重大信息报告义务人 第四条 本制度所称"内部信息报 ...

中捷资源投资股份有限公司 董事会专门委员会工作细则 （2025年10月修订） 为提高中捷资源投资股份有限公司（以下称"公司"）董事会议事质量和效 率，完善公司法人治理制度，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规 则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第1号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）和《中捷资 源投资股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，特 设立董事会下属的战略、审计、提名、薪酬与考核四个专门委员会，并制定相应 的工作细则，即《董事会战略委员会工作细则》《董事会审计委员会工作细则》 《董事会提名委员会工作细则》《董事会薪酬与考核委员会工作细则》。 本次修订后的《董事会战略委员会工作细则》《董事会审计委员会工作细则》 《董事会提名委员会工作细则》《董事会薪酬与考核委员会工作细则》，经董事 会审议通过之日起生效并实施，公司原《董事会战略委员会工作细则》《董事会 审计委员会工作细则》《董 ...

第二条 公司有关人员应当严格执行《中华人民共和国会计法》（以下简 称"《会计法》"）、《企业会计准则》及其他相关规定，遵守公司与财务报告相 关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的财务状况、经营成果 和现金流量。 公司任何人员不得干扰、阻碍公司聘请的会计师事务所及注册会计师独立、 客观地进行年报审计工作。 第三条 本制度所称责任追究，是指由于有关人员不履行或不正确履行职 责或由于其他个人原因发生失职、渎职、失误等行为，造成年报信息披露发生重 大差错或其他不良影响的，公司应当追究其责任。 第四条 本制度所称年报信息披露的重大差错，是指在报告期内发生重大 会计差错更正、重大遗漏信息补充、业绩预告修正、业绩预告或业绩快报中的财 务数据和指标与相关定期报告中的实际数据和指标存在重大差异、年报信息披露 存在其他重大错误等情况，或出现被证券监管部门、深圳证券交易所认定为重大 差错的其他情形。具体包括： （一）年度财务报告违反《会计法》《企业会计准则》及其他相关规定，存 在重大会计差错，足以影响财务报表使用者对财务状况、经营成果和现金流量作 出正确判断的； （二）其他年报信息披露不符合中国证监会、深圳证券交易所 ...

中捷资源投资股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对中捷资源投资股份有限公司（以下简称"公司"或"母 公司"）子公司的管理，有效控制经营风险，保护投资者合法权益，促进子公司 规范运作和健康发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票 上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上市公司治理准则》（以下简称"《治 理准则》"）等法律、法规、规范性文件以及《中捷资源投资股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 （2025 年 10 月修订） 第二条 本制度所称子公司是指公司根据总体战略规划、产业结构调整及 业务发展需要而依法设立或收购的，具有独立法人资格主体，纳入公司合并财务 报表范围的公司。其形式包括： （一）公司独资设立或通过发行股份、支付现金等方式收购的全资子公司； （二）公司与其他公司或自然人共同出资设立的，或公司通过发行股份、支 付现金等方式收购的，公司直接或间接控股在 50%以上的子公司； （三）公司与其他公司或自然人共同出资设立的，或公司通过 ...