会议审议 - 审议通过《关于<2025年半年度报告及摘要>的议案》[3] - 审议通过《关于<招商局集团财务有限公司2025年6月30日风险评估报告>的议案》[4] - 审议通过《关于控股子公司提供财务资助展期的议案》[6] 激励计划 - 公司股票期权激励计划（第一期）首批授予部分行权价格由15.50元/股调整为14.76元/股，预留授予部分由13.25元/股调整为12.51元/股[8][9] - 审议通过《关于调整公司股票期权激励计划（第一期）行权价格的议案》[9] 业绩考核 - 审议通过《关于经理层成员2024年度业绩考核结果的议案》[10] - 审议通过《关于经理层成员2022 - 2024年任期业绩考核结果的议案》[11] 规划制度 - 审议通过《关于公司三年（2025 - 2027年）环境管理目标规划的议案》[12] - 审议通过多项制度修订和制定议案，如《关于修订<董事会战略与可持续发展委员会工作细则>的议案》等[20][22][23][24][25][26][27][29][30][48] 股东大会 - 审议通过《关于2025年度第一次临时股东大会会期及议程安排的议案》，授权董事会办公室筹备[49]

招商局港口集团股份有限公司 对外担保管理制度 （经第十一届董事会第五次会议审议通过，尚需经公司2025年度第一次临 时股东大会审议） | | | | | | 招商局港口集团股份有限公司对外担保管理制度 招商局港口集团股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为维护投资者利益，规范招商局港口集团股份有限公司（以下简称 "公司"）的对外担保行为，控制公司资产运营风险，确保公司的资产安全，促 进公司健康稳定地发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《中华人民共和国民法典》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往 来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、行政法规和 规范性文件的相关规定以及《招商局港口集团股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"），制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司以第三人身份以自有资产或信誉为 他人提供的保证、资产抵押、质押以及其他担保事宜，包括公司为控股子公司提 供的担保。 第三条 公司及控股子公司为自身的债务提供担保不适用本制度。 第四条 公 ...

独立董事任职资格 - 公司设4名独立董事，比例不少于三分之一[5] - 独立董事最多在3家上市公司兼任[8] - 特定股东及亲属不得担任独立董事[10] 独立董事提名与任期 - 董事会或特定股东可提候选人[12] - 连任不超六年，满六年36个月内不得被提名[13] 独立董事履职要求 - 每年现场工作不少于15日[18] - 工作记录及资料保存至少10年[21] 会议相关规定 - 专门委员会会议提前3日提供资料[23] - 会议资料保存至少10年[23] 信息披露要求 - 行使特定职权及时披露[16] - 投反对或弃权票披露异议意见[17] - 年度述职报告最迟在发通知时披露[19] 其他事项 - 公司承担费用，可买责任险[24] - 给予津贴，不得获其他利益[24] - 健全沟通机制，遇特定情形报告[24] - 制度经股东会通过生效，董事会解释[27]

金融工具管理办法 - 2025年8月28日经第十一届董事会第五次会议审议通过[1] - 适用于公司及下属子公司[6] 金融资产分类 - 分为三类计量方式的金融资产[10][11][12] 业务管理规定 - 交易前财务评估风险并提交审议[17] - 关联交易提交股东会审议并公告[17] - 子公司开展衍生业务须经公司批准[18] 业务监督与后续管理 - 审计委员会等有权监督[18] - 投资前评估风险、比较询价[19] - 投资后跟踪价格、定期报告等[20][21]

关联交易披露标准 - 与关联自然人发生30万元以上关联交易，应经董事会审议并及时披露[14] - 与关联法人发生300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上关联交易，应经董事会审议并及时披露[14] - 与关联人发生成交金额3000万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上关联交易，应及时披露并提交股东会审议，还应披露符合规定的审计报告或评估报告[14] 关联交易决策规则 - 董事会审议关联交易事项时，关联董事应回避表决，过半数非关联董事出席可举行会议，决议须经非关联董事过半数通过，出席非关联董事不足三人时，交易提交股东会审议[12] - 股东会审议关联交易事项时，关联股东应回避表决，不得代理其他股东行使表决权[13] 关联担保规定 - 为关联人提供担保，需经全体非关联董事过半数审议通过，还需经出席董事会会议的非关联董事的三分之二以上董事审议同意并作出决议，并提交股东会审议，为控股股东等提供担保时，对方应提供反担保[15] 其他规定 - 独立董事至少每季度查阅一次公司与关联人之间的资金往来情况[15] - 董事等应及时向董事会报送公司关联人名单及关联关系说明，由公司做好登记管理工作[17] - 关联交易管理制度经第十一届董事会第五次会议审议通过，尚需经公司2025年度第一次临时股东大会审议[1] - 全体董事应做好关联交易信息保密与披露工作[18] - 本制度经公司股东会批准后生效实施，由董事会负责解释，未尽事宜按国家法规和《公司章程》执行，关联交易决策的会议记录等由董事会秘书保管[20]

委员会构成 - 战略与可持续发展委员会由三至九名董事组成[8] - 委员由董事长、1/2以上独立董事或1/3以上董事提名，董事会选举产生[8] 免职规则 - 委员连续3次未亲自或委托出席会议，由董事会免职[8] 重大投资定义 - 重大对外投资指资金超公司最近一期经审计净资产50%的对外投资[11] 会议召集 - 董事长等提议时，召集人10个工作日内召集会议[16] 会议通知 - 会议召开3个工作日前书面通知全体委员[16] 会议举行条件 - 会议应有2/3以上委员出席方可举行[18] 决议通过规则 - 会议决议须经全体委员过半数通过[18] 表决权委托 - 委员每次只能委托一名其他委员行使表决权[18] 授权委托书提交 - 有效授权委托书不迟于会议表决提交给主持人[18] 投票权规定 - 未出席且未委托视为放弃投票权[19] 会议审议表决 - 会议对议案集中审议、依次表决[19] 列席人员规定 - 可召集相关人员列席会议但无表决权[19] 表决方式 - 表决方式有记名投票和举手表决[19] 会议记录保存 - 会议记录保存期限为10年[20] 会议记录内容 - 会议记录应包含会议召开信息、出席委员等内容[21] 决议签字与报告 - 委员需在决议上签字并承担责任，决议及表决情况书面报董事会[21] 保密义务 - 相关人员对会议所议事项有保密义务[21] 细则实施 - 工作细则自董事会决议通过之日起实施[23]

会计师事务所选聘 - 选聘需经审计委员会审核，提交董事会、股东会审议[4] - 应具证券、期货资格，近三年无相关处罚[5] - 审计委员会负责，定期提交履职评估报告[6] 选聘方式及期限 - 方式有竞争性谈判、公开招标等，发布选聘文件[7] - 连续聘任原则不超8年，特殊不超10年[9] 更换与报备 - 更换应在第四季度结束前完成选聘[10] - 同意改聘提前十日向深圳证监局书面报备[11] 解聘与披露 - 解聘或不再续聘提前30天通知[11] - 披露拟改聘决议需详尽披露原因[17] 制度执行 - 未尽事宜依国家规定及《公司章程》执行[19] - 与规定不一致以规定为准，自股东会通过实施[19]

制度通过 - 招商局港口集团独立董事年报工作制度于2025年8月28日经第十一届董事会第五次会议审议通过[1] 工作安排 - 公司管理层应向独立董事汇报进展并安排考察[3] - 财务负责人应提交审计资料，独立董事审前沟通[3] - 独立董事审前听取财务汇报，审查程序资料[4] - 公司安排独立董事与注会见面，沟通留记录[4] 职责相关 - 董事会办公室配合独立董事履职[4] 制度说明 - 制度由董事会制定修改、解释并批准生效[5]

招商局港口集团股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制 度 （2025 年 8 月 28 日经公司第十一届董事会第五次会议审议通过） 第一条 为加强对公司董事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管 理，进一步明确办理程序，根据《公司法》《证券法》《上市公司董事和高级管 理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 10 号——股份变动管理（2025 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份（2025 年修订）》 和《招商局港口集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有 关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变 动的管理。 公司董事和高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下和利用他人账 户持有的所有本公司股份。 | | | 招商局港口集团股份有限公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 招商局港口集团股份有限公司 董事和高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总 则 | | | 公司董事和高级管理人员从事融资融券交易 ...

审计委员会构成 - 成员三至五名董事，独立董事过半数且至少一名为专业会计人士[9] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[9] - 设召集人一名，由独立董事且会计专业人士担任[9] 审计委员会任期 - 任期与董事会一致，连选可连任，连续3次未出席将被免职[9][10] 审计委员会职责 - 审核财务报告，关注重大会计等问题[15] - 提聘请或更换外部审计机构建议，审核费用及条款[16] - 督促财务报告重大问题整改，可提罢免违规人员建议[16][17] 审计委员会会议 - 每季度至少开一次，特定情形10个工作日内召集[22] - 会议提前3日通知，紧急情况随时通知[24] - 三分之二以上成员出席方可举行，决议全体委员过半数通过[24] 其他 - 工作细则2025年8月28日经董事会审议通过，自通过日施行[2][30] - 会议档案保存10年[27] - 解释权归董事会，修改需经批准[30]