专用设备板块市场表现 - 12月9日，专用设备板块整体下跌0.35%，表现弱于大盘，当日上证指数下跌0.37%，深证成指下跌0.39% [1] - 板块内个股表现分化，领跌个股为和泰机电，领涨个股为大鹏工业，其股价上涨10.14% [1] 板块个股涨跌详情 - 大鹏工业涨幅最大，达10.14%，收盘价55.94元，成交7.90万手，成交额4.43亿元 [1] - *ST新元上涨7.13%，收盘价9.17元，成交16.59万手，成交额1.50亿元 [1] - 大族数控上涨6.12%，收盘价116.69元，成交6.13万手，成交额7.08亿元 [1] - 力聚热能上涨6.09%，收盘价72.30元，成交13.27万手，成交额2.32亿元 [1] - 江顺科技上涨4.37%，收盘价66.90元，成交1.70万手，成交额1.13亿元 [1] - 迪威尔上涨3.84%，收盘价37.82元，成交2.16万手，成交额8157.19万元 [1] - 豪迈科技上涨3.56%，收盘价76.86元，成交4.19万手，成交额3.22亿元 [1] - 凌云光上涨3.54%，收盘价43.58元，成交29.92万手，成交额12.99亿元 [1] - 金马游乐上涨3.45%，收盘价56.99元，成交3.75万手，成交额2.13亿元 [1] - 新益昌上涨3.35%，收盘价74.05元，成交2.21万手，成交额1.65亿元 [1] 板块资金流向 - 当日专用设备板块主力资金呈现净流出状态，净流出额为13.65亿元 [3] - 游资资金呈现净流入状态，净流入额为6177.5万元 [3] - 散户资金呈现净流入状态，净流入额为13.03亿元 [3]

个人投资者刘鑫的公开持仓与市场影响 - 90后游资大佬刘鑫通过个人公众号发文征婚引发全网关注，其公众号文章阅读点击量超过10万+，每篇发文流量均可上万[1] - 征婚事件后，刘鑫的微信每天收到数百个好友申请，金融圈关注焦点转移至其财富实力，特别是其声称的“超10家上市公司十大股东”身份[3] - 根据A股上市公司三季报，名为“刘鑫”的投资者出现在6家公司的前十大流通股东名单中，分别持有大金重工1226.51万股、中电电机628.95万股、大元泵业477.77万股、济民健康888.88万股、江顺科技35.49万股和龙星科技666.39万股，并在大金重工和江顺科技中位列第一大自然人股东[4] - 若上述持仓为同一人所有，以12月8日收盘价计算，这6只股票的合计持仓市值约为11.92亿元人民币[5] 刘鑫重点持仓的上市公司表现 - 刘鑫在征婚启事中特别提及两家公司：大金重工和国晟科技[5] - 大金重工是其持仓市值较大的公司，持仓市值已接近7亿元人民币，并在上周五触及历史新高[5] - 国晟科技是今年四季度以来涨幅仅次于合富中国的大牛股，期间累计涨幅达到281.03%[5] - 国晟科技自11月10日开始股价飙涨，先是连收5个涨停，短暂休息后于11月24日开始又收出6天5个涨停[8] - 自11月27日刘鑫在征婚启事中提到国晟科技至12月8日收盘，期间该股涨幅达到38.41%[8] - 市场有质疑认为，刘鑫公开透露重仓国晟科技，背后可能存在拉高出货、引人接盘的目的[8] 国晟科技的资本运作与监管关注 - 国晟科技三季报前十大流通股东中并无刘鑫，推测其重仓该股的时间应在今年第四季度[6] - 国晟科技于11月25日晚间公告，计划以2.406亿元人民币现金收购“孚悦科技”100%股权[8] - 标的公司孚悦科技成立于2024年6月，实缴注册资本1000万元人民币，是一家从事高精密度新型锂电池外壳材料的生产企业[9] - 孚悦科技2024年营收仅509.09万元人民币，净利润亏损110.53万元人民币，截至今年8月底净资产为1898.57万元人民币[9] - 经收益法评估，孚悦科技增值超过2.2亿元人民币，增值率高达1167.27%[10] - 上交所当晚火速下发问询函，要求公司说明交易公允性、支付方式影响、业绩对赌合理性及是否存在利益输送[10] - 收购公告披露前，国晟科技股价已连续涨停，监管机构要求公司全面自查是否存在内幕信息提前泄露的情形[10] - 从10月股价异动至今，国晟科技龙虎榜的买入席位从未见机构身影[11]

公司治理结构重大调整 - 公司董事会于2025年12月3日通过决议，计划将董事会席位由5名增加至7名，新增1名独立董事及1名职工代表董事，旨在完善和优化公司治理结构，提高董事会决策的科学性和有效性 [1] - 新增的职工代表董事将由公司职工代表大会选举产生，增补独立董事事项尚需提交公司股东大会审议 [1] - 独立董事候选人张莉女士的任命尚需经深圳证券交易所审核无异议后，方可提请股东大会审议 [1] 独立董事候选人情况 - 公司董事会提名张莉女士为第二届董事会独立董事候选人，张莉女士已取得上海证券交易所的独立董事资格证书，符合相关法律法规的任职条件 [1] - 张莉女士出生于1972年，拥有大专学历，曾先后在无锡信捷电气股份有限公司、无锡帝科电子股份有限公司担任董事、副总经理、董事会秘书等职务，自2022年12月起任江阴市辉龙科技股份有限公司副总经理、财务总监、董事会秘书 [5] - 截至公告披露日，张莉女士未直接或间接持有公司股份，与公司持股5%以上股东、实际控制人及其他董监高不存在关联关系，且最近三年未受过证监会及有关部门的处罚和交易所纪律处分 [5] 监事会架构取消 - 公司第二届监事会第十五次会议审议通过了《关于调整公司组织架构、修订＜公司章程＞的议案》，计划不再设置监事会，监事会的职权将由董事会审计委员会行使 [95] - 在公司股东大会审议通过取消监事会事项之前，第二届监事会将继续履行监督职能，监事会及监事履行职责至股东大会审议通过该议案之日止 [95] - 监事会取消后，原监事会主席施红福、监事黄晴、职工代表监事漆兵恒将不再担任相关职务 [96] 2025年第四次临时股东大会安排 - 公司将于2025年12月19日14:00召开2025年第四次临时股东大会，会议采用现场表决与网络投票相结合的方式 [7][8] - 股权登记日为2025年12月15日，现场会议地点位于江阴市周庄镇玉门西路19号公司会议室 [9][13] - 网络投票通过深交所系统进行，具体时间为2025年12月19日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票系统投票的时间为9:15至15:00的任意时间 [7][25] 股东大会审议事项与表决规则 - 股东大会将审议包括调整组织架构、增加董事会席位、修订公司章程及增补独立董事在内的多项议案 [14] - 其中，调整组织架构、增加董事会席位及修订公司章程等议案为特别决议事项，需由出席股东大会股东所持表决权的三分之二以上通过 [14] - 议案《关于调整公司组织架构、增加董事会席位暨修订＜公司章程＞的议案》的表决通过，是议案《关于增补公司第二届董事会独立董事的议案》表决结果生效的前提条件 [2][15] 独立董事资格声明与承诺 - 独立董事候选人张莉女士已出具声明与承诺，确认其符合所有法律法规及交易所规则对独立董事任职资格及独立性的要求，包括具备五年以上履行独立董事职责所必需的工作经验 [43] - 声明内容包括其本人及直系亲属未在公司及其附属企业任职，未直接或间接持有公司已发行股份1%以上，也不在公司主要股东单位任职等，以确保其独立性 [46][47][48] - 张莉女士承诺，包括江顺科技在内，其担任独立董事的境内上市公司数量不超过三家，且在江顺科技连续担任独立董事未超过六年 [58][60] 提名程序与合规性 - 公司董事会作为提名人，已就提名张莉女士为独立董事候选人发表公开声明，确认本次提名是在充分了解被提名人情况后作出的，认为被提名人符合所有任职资格及独立性要求 [61] - 独立董事候选人已通过公司第二届董事会提名委员会的资格审查 [28] - 公司董事会在提名声明中承诺，如被提名人在任职期间出现不符合独立性要求及任职资格的情形，将及时报告并督促其立即辞去独立董事职务 [92]

定期报告披露 - 年度报告在会计年度结束之日起四个月内披露，半年度报告在上半年结束之日起两个月内披露，季度报告在前三个月和前九个月结束之日起一个月内披露[10] - 年度报告中的财务会计报告需经审计，半年度报告在特定情形下需审计，季度报告财务资料一般无须审计[10] - 第一季度季度报告披露时间不得早于上一年度年度报告披露时间[10] - 年度报告和中期报告应记载公司基本情况、主要会计数据和财务指标等内容[12] - 定期报告内容需经董事会审议通过，财务信息需经审计委员会审核[13] - 董事和高级管理人员需对定期报告签署书面确认意见[14] 业绩预告与快报 - 年度经营业绩出现净利润为负等7种情形之一，应在会计年度结束后1个月内预告；半年度出现净利润为负等3种情形之一，应在半年度结束后15日内预告[16] - 预计报告期盈利且净利润与上年同期相比升降50%以上，但上一年年度每股收益绝对值≤0.05元，可免披露年度业绩预告；上一年半年度每股收益绝对值≤0.03元，可免披露半年度业绩预告[16] - 披露业绩快报后，预计本期业绩或财务状况与已披露数据指标差异幅度达20%以上，或净利润等方向不一致，应及时披露修正公告[19] - 公司可以在定期报告公告前披露业绩快报，出现特定3种情形应及时披露[18] 临时报告披露 - 公司在一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%，或营业用主要资产抵押等一次超该资产30%，属重大事件应披露临时报告[22] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人持股或控制情况发生较大变化，应披露临时报告[22] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等，或出现被强制过户风险，应披露临时报告[23] - 诉讼涉案金额超1000万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上需及时披露[27] - 公司营业用主要资产被查封、扣押、冻结、抵押、质押或者报废超过总资产30%需及时披露[28] - 董事会审议通过发行新股等融资方案需及时披露[29] - 公司发行新股等申请收到审核意见需及时披露[29] - 经营方针和经营范围发生重大变化需及时披露[29] - 变更《公司章程》等信息需及时披露，章程变更还需在符合条件媒体披露新章程[29] - 公司发生重大环境、生产及产品安全事故需披露概况等信息[30] - 公司收到相关部门整改重大违规等决定或通知需披露概况等信息[30] 信息披露责任与管理 - 董事长是公司信息披露第一责任人，董事会秘书是主要责任人[36] - 证券事务部是信息披露日常工作部门，在董事会秘书领导下工作[35] - 董事会秘书应定期对相关人员开展信息披露制度培训，并通报给实际控制人等[36] - 董事、高级管理人员应保证定期报告、临时报告在规定期限内披露[37] - 董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确、完整[37] - 定期报告中的财务信息经审计委员会全体成员过半数同意后提交董事会审议[38] - 高级管理人员保证所提供披露文件材料内容真实、准确、完整[39] - 内幕信息流转需经相关负责人批准，知情人需登记[34] - 公司签署涉及重大信息文件前应知会董事会秘书[33] - 公司信息公告由董事会秘书负责对外发布[35] 其他规定 - 董事、高级管理人员等履职相关文件资料保管期限不少于十年[46] - 持股5%以上股东持股情况或控制公司情况发生较大变化需披露[42][44] - 持股5%以上股东所持股份被质押、冻结等情况或出现强制过户风险需披露[42][44][48] - 公司实际控制人及其控制的其他主体从事与公司相同或相似业务情况发生较大变化需披露[42][44][48] - 控股股东发生法院裁决禁止转让股份等特定事件需主动告知公司董事会并配合披露[42] - 信息依法披露前在媒体传播或证券交易异常，股东或实际控制人应书面报告并配合公告[43][44] - 向特定对象发行股票时，控股股东、实际控制人和发行对象应提供信息配合披露[44] - 通过委托或信托持有5%以上股份的股东或实际控制人应告知委托人情况配合披露[44] - 拟披露信息涉及国家秘密依法豁免披露，公司有保密义务[50] - 拟披露信息涉及商业秘密符合特定情形可暂缓或豁免披露，特定情形消除需及时披露[50] - 信息披露暂缓、豁免登记材料保存期限不少于十年[51] - 财务信息披露前应执行内控和保密制度相关规定[52] - 公司实行内部审计制度，配备专职审计人员[53] - 公司可通过多种方式与投资者建立重大事件沟通机制[54] - 信息披露文件保管期限不少于十年[57] - 控股子公司应及时报送月度、季度、年度会计报表[58] - 董事、高管对信息披露真实性等负责[61] - 失职导致信息披露违规，责任人将受处分并可能被要求赔偿[61] - 制度自董事会审议通过后生效实施[64] - 制度由董事会负责解释和修订[64]

应急制度适用范围 - 制度适用于公司各职能部门及下属子公司[2] 突发事件定义 - 突发事件含大股东风险、经营财务恶化、退市风险等[4][5] 应急组织架构 - 应急领导小组由董事长任组长，董事会秘书任副组长[5] 预警与处理流程 - 各负责人为预警预防第一责任人，汇报预警信息[9][10] - 应急处理需向监管部门汇报并制订管理计划[12] 后续工作 - 处理后全面评估总结并完善制度流程[15]

内幕信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等属内幕信息[6] - 公司新增借款或对外提供担保超上年末净资产20%属内幕信息[6] - 公司放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[6] - 公司发生超上年末净资产10%的重大损失属内幕信息[6] - 持有公司5%以上股份的股东及其相关人员属内幕信息知情人[8] 管理机构与保密责任 - 公司董事会是内幕信息管理机构，董事长是保密负责人[2] - 董事会秘书负责登记入档和报送[2] - 未经董事会批准，公司任何部门和个人不得泄露内幕信息[3] - 公司内幕信息知情人在内幕信息公开前负有保密义务[11] 信息提供与登记 - 公司向内幕信息知情人提供未公开信息前，应确认其签署保密协议[12] - 公司应将外部单位相关人员作为内幕信息知情人登记在册[13] 报送要求 - 公司应在内幕信息首次依法披露后五个交易日内向深交所报送档案[16] - 公司发生重大事项时，应按规定向深交所报送相关档案[17] - 公司进行重大事项应制作备忘录并报送[18] - 公司筹划重组应于首次披露时报送档案[18] - 重组期间有重大变化应补充提交档案[19] 其他规定 - 相关主体应填写档案并分阶段送达公司[20] - 公司内幕信息登记备案有流程，流转有审批程序[21][22] - 档案和备忘录自记录之日起至少保存十年[22] - 内幕信息知情人违规，董事会将对责任人处罚[25] - 公司需在年报等后五个交易日内自查买卖股票情况[26] - 发现违规应核实追究责任并公告报送[26] - 股东擅自披露信息造成损失，公司应依法追究责任[26] - 违规造成严重后果，公司保留追究权利[26] - 公司筹划员工持股计划，应做好内幕信息管理工作[28] - 本制度由公司董事会负责解释和修订[28] - 本制度经公司董事会审议通过后生效[28]

重大事项报告标准 - 重大事项报告义务人包括控股股东等[3] - 重大交易资产总额占比超10%需报告[7] - 重大交易标的资产净额占比超10%且超1000万元需报告[8] - 重大交易标的主营业务收入占比超10%且超1000万元需报告[8] - 重大交易标的净利润占比超10%且超100万元需报告[8] - 日常交易合同金额占比超50%且超5亿元需报告[9] - 公司与关联自然人成交超30万元关联交易需报告[11] - 公司与关联法人成交超300万元且占净资产绝对值超0.5%关联交易需报告[11] - 涉案金额超1000万元且占净资产绝对值超10%诉讼需报告[12] - 营业用主要资产查封等超总资产30%属重大风险事项[14] 报告流程与制度 - 报告义务人知悉信息应向董事长报告并告知董秘[17] - 重大事件触及相关时点应向董秘报告[17] - 公司实行重大事项信息实时报告制度[20] - 各部门及子公司应及时报送资料至证券事务部[20] 责任与管理 - 内部信息报告责任人承担连带责任[21] - 未经授权不得对外披露信息[26] - 相关人员应保密内幕信息[27] - 董秘应沟通和培训报告义务人员[28] - 未按规定报告将被追究责任[23]

审计委员会 - 董事会下设审计委员会，成员三名，两名独立董事，会计专业独立董事任召集人[5] - 审计委员会参与审计部负责人考核[5] - 督导审计部至少每半年检查公司重大事件实施和大额资金往来情况[10] 审计部职责 - 对董事会负责，向审计委员会报告工作[5] - 至少每季度报告内部审计工作和问题，每年提交内部审计报告[9] - 检查监督公司财务信息和内部控制制度[8] 审计工作安排 - 至少每季度检查募集资金存放、管理与使用情况[14] - 至少每年提交内部控制评价报告[16] 审计流程 - 立项后编制《审计工作方案》[20] - 发出《审计通知书》[20] - 出具《审计报告》和《审计处理决定》[22] 审计档案管理 - 审计通知书等归入审计档案，实行责任制[24] - 当年完成项目本年度归档，跨年度在终结年度归档[24] 审计奖惩 - 对成绩显著部门和个人提奖励建议[28] - 对违规部门和个人提处分及追究经济责任建议[28] 其他 - 公司董事会对内部控制制度负责，重要制度经审议通过[3] - 审计涵盖与财务报告和信息披露相关业务环节[19] - 实行审计回避制度[10]

子公司定义 - 控股子公司包括公司独资设立的全资子公司等四类，公司持股超50％的属控股子公司[2] 管理分工 - 公司职能部门分工管理子公司，总经理办公室牵头组织子公司设立可行性研究等[7] - 子公司执行董事或董事、监事人选由公司董事长决定，总经理有权提名或解聘子公司总经理等[8] 设立审批 - 子公司设立需遵守法规，符合公司战略，经公司总经理办公会、董事会或股东会审批[12] 经营管理 - 子公司经营及发展规划应服从公司战略，及时编制报告和计划汇报经营情况[15] - 子公司经营异常应及时上报公司[15] - 子公司投资决策要制度化、程序化，需进行前期考察等工作[15] - 子公司发生特定交易事项按规定权限审议[16] 风险投资 - 子公司不得自行进行证券等风险投资，确需进行由公司筹划和决策[17] 人事管理 - 子公司应建立规范劳动人事管理制度，管理层、核心人员人事变动需向公司汇报备案[10] 财务管理 - 子公司财务实行公司财务部归口管理，财务总监指导监督[19] - 子公司融资借款需考虑偿债能力并履行审批程序[20] - 子公司可在风险可控下用闲置资金委托理财并履行决策程序[20] - 未经公司批准，子公司不得对外出借资金及提供担保等[21] 信息管理 - 子公司董事长或执行董事为信息报告和管理第一责任人[23] - 子公司应按规定向公司证券事务部报备重要文件[23] 审计监督 - 公司定期或不定期对子公司实施审计监督[26] - 子公司需全力配合公司审计工作并提供所需资料[26] 适用范围与生效 - 本办法适用于公司全资、控股子公司，参股公司参照执行[28] - 本办法自董事会审议通过后生效实施，修改亦同[29]

委托理财审议规则 - 额度占最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元，需董事会审议披露[4] - 额度占比超50%且超5000万元，董事会通过后报股东会批准[5] 委托理财操作规定 - 额度使用期限不超12个月，任一时点交易金额不超额度[5] - 财务部经办，审计部监督，各有第一责任人[6] - 财务部选产品、拟方案，审批后实施[8] - 选合格机构签合同，执行建风控跟进机制[9] - 到期及时回收本息并账务处理[9] 委托理财监督机制 - 业务环节职责分离，遵守保密制度[11] - 独立董事和审计委员会有权监督检查[11]