陕西能源投资股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善陕西能源投资股份有限公司（以下简 称公司）治理结构，促进公司规范运作，切实保护股东利益，有 效规避公司决策风险，现根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称《公司法》）、《上市公司治理准则》《上市公司独立董事 管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所股票上市规则》（以 下简称《上市规则》）、《陕西能源投资股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）及其他有关法律、法规和规范性文件，制 定本工作制度。 第二条 本制度所指独立董事是指不在公司担任除董事外的 其他职务，并与其所受聘的公司及其主要股东、实际控制人不存 在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判 断关系的董事。独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要 股东、实际控制人等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。 第四条 独立董事应当按照相关法律法规、《公司章程》和本 制度的要求，忠实履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制 衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益，保护中小 ...

陕西能源投资股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一章 总 则 第一条 为规范陕西能源投资股份有限公司（以下简称陕西 能源或公司）独立董事履职行为，根据《上市公司独立董事管理 办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号主板上市公司规范运作》和《陕西能源 投资股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)、《陕西能源 投资股份有限公司独立董事工作制度》以及其他相关法律、法规 和规范性文件，现结合公司实际，建立独立董事专门会议机制， 制定本制度。 第二条 公司应当定期或者不定期召开独立董事专门会议， 会议全部由独立董事参加。独立董事专门会议主要负责对公司董 事会的重大决策及公司其他事项进行研究讨论、监督制衡并提出 专业咨询建议。 第三条 本制度适用于公司全体独立董事及本制度中涉及的 有关人员和部门。 第二章 独立董事专门会议召集和召开 事专门会议，审议本制度第十条、第十一条、第十二条所列需经 独立董事专门会议审议的事项。 第五条 独立董事专门会议以现场召开为原则。在保证全体 参会独立董事能够充分沟通并表达意见的前提下，也可以依照程 序采用视频、电话或者其他方式召开。 第六 ...

证券代码：001286 证券简称：陕西能源 公告编号：2023-041 陕西能源投资股份有限公司 （3）注册地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101； （4）首席合伙人：梁春； （5）上年度末公司人数：合伙人数量 272 人，注册会计师数量 1603 人，签 署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数 1000 人； 关于拟续聘会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 陕西能源投资股份有限公司（以下简称"公司"、"陕西能源"）于 2023 年 10 月 26 日召开第二届董事会十二次会议，审议通过了《关于拟续聘会计师事务 所的议案》，同意续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"大华事 务所"）为公司 2023 年度审计机构。并同意将本议案提交公司股东大会审议。 现将相关事项公告如下： 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 （1）机构名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）； （2）成立日期：2012 年 2 月 9 日成立（由大华会计师事务所有限公司转制 为特殊普通合伙企业）； （7） ...

证券代码：001286 证券简称：陕西能源 公告编号：2023-042 陕西能源投资股份有限公司 关于补选董事的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 子荣超先生简历附后。 二、备查文件 特此公告。 陕西能源投资股份有限公司 陕西能源投资股份有限公司（以下简称公司）于 2023 年 10 月 26 日召开第 二届董事会十二次会议，审议通过了《关于补选董事的议案》，因董事高瑞亭先 生辞职，同意子荣超先生作为公司第二届董事会董事候选人，并同意将本议案提 交公司股东大会审议。现将相关事项公告如下： 一、补选董事情况 董事高瑞亭先生因年龄原因不再担任公司董事、董事会相关专门委员会委员 职务（具体详见公司于 2023 年 10 月 19 日发布的公告）。根据公司股东陕西榆 林能源集团汇森投资管理有限公司的提名，经公司董事会提名委员会审核，董事 会同意子荣超先生为公司第二届董事会董事候选人。 根据《公司章程》等相关规定，该董事候选人尚需经公司股东大会选举通过 后，方能成为公司第二届董事会董事，任期自股东大会审议通过之日起至公司本 届董事会届满之日止。 公司董 ...

陕西能源投资股份有限公司 独立董事关于第二届董事会第十二次会议 相关事项的独立意见 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所股票上市规 则》等法律法规、规范性文件以及《陕西能源投资股份有限公司公司章程》的有 关规定，我们作为陕西能源投资股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 对 2023 年 10 月 26 日召开的公司第二届董事会第十二次会议相关事项发表如下 独立意见： 一、关于拟续聘会计师事务所的议案 根据对审计机构的总体工作评价，公司拟提请董事会、股东大会审议，继续 聘任大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"大华事务所"）为公司 2023 年度财务报告和内部控制的审计机构，并提请授权经营管理层确定 2023 年度财 务和内控审计费用并签署相关服务协议等事项。 经过对相关资料的认真审核，我们认为：公司拟续聘的大华事务所在 2022 年度服务期间所表现出的敬业精神和专业能力能够满足公司 2023 年度的财务报 告和内部控制审计事项。公司续聘大华事务所为公司 2023 年的年度审计机构， 以及该事项在董事会 ...

证券代码：001286 证券简称：陕西能源 公告编号：2023-038 陕西能源投资股份有限公司 第二届董事会第十二次会议决议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 陕西能源投资股份有限公司（以下简称公司）第二届董事会第十二次会议于 2023 年 10 月 26 日上午 9 时在陕西投资大厦十六楼会议室以现场及通讯方式召 开。会议通知已于 2023 年 10 月 20 日以电话、邮件、书面通知等方式通知全体 董事、监事及高级管理人员。本次会议应到董事 8 人，实际出席会议的董事 8 人。 会议由公司董事长赵军先生主持，公司监事、部分高级管理人员列席了本次会议。 本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和《陕西能源投资股份有 限公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 本次会议逐项审议并通过了以下决议： 1．审议通过《关于<2023 年第三季度报告>的议案》 具体内容详见 2023 年 10 月 27 日披露于《中国证券报》《上海证券报》《证 券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.c ...

一、关于拟续聘会计师事务所的事项 相关事项的事前认可意见 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所股票上市规 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等法律法规、规范性文 件以及《陕西能源投资股份有限公司公司章程》的有关规定，我们作为陕西能源 投资股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在认真审阅有关资料、听 取有关人员汇报的基础上，对公司续聘年度审计机构及内部控制审计机构事项进 行事前审核，并发表如下事前认可意见： 针对本次会议审议的《关于拟续聘会计师事务所的议案》，公司已就续聘 2023 年年度审计机构及内部控制审计机构事项事先与我们进行了沟通，我们听 取了有关人员汇报，经审阅相关材料，我们认为，大华会计师事务所（特殊普通 合伙）在为公司提供 2022 年度服务的过程中，勤勉尽责，严格遵循独立、客观、 公正的执业准则，具备多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公 司年度财务报告审计和内部控制审计的工作要求，不存在损害公司及全体股东特 别是中小股东利益的行为。 陕西能源投资股份有限公司 为保持 ...

第二届监事会第八次会议决议的公告 证券代码：001286 证券简称：陕西能源 公告编号：2023-039 陕西能源投资股份有限公司 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 陕西能源投资股份有限公司（以下简称公司）第二届监事会第八次会议于 2023 年 10 月 26 日上午 11 时在陕西投资大厦十六楼会议室以现场及通讯方式召 开。会议通知已于 2023 年 10 月 20 日以电话、邮件、书面通知等方式通知全体 监事。会议由公司监事会主席王亮先生主持。本次会议应到监事 5 人，实际出席 会议的监事 5 人。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和《陕 西能源投资股份有限公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 本次会议逐项审议并通过了以下决议： 1．审议通过《关于<2023 年第三季度报告>的议案》 经审核，监事会认为：公司编制的《2023 年第三季度报告》的程序符合法 律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公 司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 具体内容详 ...

证券代码：001286 证券简称：陕西能源 公告编号：2023-037 陕西能源投资股份有限公司 关于董事辞职的公告 陕西能源投资股份有限公司（以下简称"公司"）董事会近日收到高瑞亭先 生的书面辞职报告。高瑞亭先生因年龄原因辞去公司董事职务，同时一并辞去董 事会相关专业委员会委员的职务。辞职后，高瑞亭先生将不再担任公司任何职务。 根据《中华人民共和国公司法》《公司章程》等有关规定，高瑞亭先生辞去 职务自辞职申请送达公司董事会之日起生效。高瑞亭先生辞职未导致公司董事会 低于法定最低人数，不会影响董事会和公司经营的正常运作，不会对本公司日常 管理、生产经营产生影响。公司董事会将按法定程序尽快完成选举董事的工作。 截至本公告披露日，高瑞亭先生未持有公司股份，亦不存在应当履行而未履 行的承诺事项，与公司及公司董事会无意见分歧，亦无任何须提请公司股东注意 事项。 高瑞亭先生在任职期间恪尽职守、勤勉尽责，公司及董事会对高瑞亭先生在 任职期间为公司发展所做出的贡献表示衷心感谢！ 特此公告。 陕西能源投资股份有限公司 董事会 2023 年 10 月 19 日 1 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 ...

中信证券股份有限公司、西部证券股份有限公司 关于陕西能源投资股份有限公司首次公开发行 部分限售股解禁上市流通的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）、西部证券股 份有限公司（以下简称"西部证券"或"保荐人"）作为陕西能源投资股份有限公司 （以下简称"陕西能源"或"公司"）首次公开发行股票并在主板上市的保荐人， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作（2023 年修订）》等有关规定，对公司首次公开发行部分限售股解禁上 市流通事项进行了审慎核查，发表如下核查意见： 一、首次公开发行网下配售股份概况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意陕西能源投资股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕587 号）同意注册，并经深圳证券交 易所《关于陕西能源投资股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》（深证上 〔2023〕277 号）同意，陕西能源首次向社会公开发行 750,000,000 股人民币普 通股（A 股），并于 2023 年 4 月 10 日 ...