新疆立新能源股份有限公司 Xinjiang Lixin Energy Co., LTD. （新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市头屯河区经济技术开发区玄武湖路 477 号新疆 能源大厦 10 层） 2023 年度向特定对象发行股票 并在主板上市 募集说明书（修订稿） 保荐机构（主承销商） 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2004 室 新疆立新能源股份有限公司 募集说明书 声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺募集说明书及其他信息披露资 料不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性及完整 性承担相应的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人保证募集说明书中财务 会计资料真实、完整。 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对申请 文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的 盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反 的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发 行人自行负责。投资者自主判断发行人的投资价值，自主作 ...

股权结构 - 截至2025年6月30日，能源集团持股442201500股，占比47.38%[7][8] - 截至2025年6月30日，哈密国投持股71329200股，占比7.64%[7][8] - 截至2025年6月30日，山东电建持股62358900股，占比6.68%[7][8] - 截至2025年6月30日，国有基金持股56068200股，占比6.01%[7][8] - 截至2025年6月30日，持股5%以上股东所持公司股份无质押、冻结情况[8] 子公司变动 - 2025年4月24日，公司新增子公司民丰县立新综合能源有限公司，注册资本8800万元[11] - 2025年4月23日，公司新增子公司奎屯市立新综合能源有限公司，注册资本8800万元[11] - 2025年4月25日，公司新增子公司和田市立新综合能源有限公司，注册资本4400万元[12] - 2025年7月10日公司将下属四家全资子公司各49%股权转让给北疆公司[19] 公司地址变更 - 2025年6月20日，锐风电力营业地址变更为新疆乌鲁木齐市沙依巴克区经开区玄武湖路477号新疆能源大厦10楼[12] - 2025年6月20日，新风含鸿注册地址变更为新疆乌鲁木齐市经开区玄武湖路477号新疆能源大厦10层1013室[13] 关联交易 - 2025年1 - 6月关联采购合计金额19591.18万元，占采购总额比例20.06%[15] - 2025年1 - 6月出售商品、提供劳务关联交易合计金额886.97万元，占营业收入比例1.79%[17] - 2025年1 - 6月新疆能源(集团)置业有限责任公司房屋租赁费为174.60万元[18] - 2025年1 - 6月损失电量补偿款、风机事故赔偿款526.62万元[19] 账款情况 - 2025年6月30日昌吉州国投恒欣能源有限公司应收账款账面余额471.25万元，坏账准备23.56万元[21] - 2025年6月30日乌鲁木齐达坂城金风科技有限公司其他应收款账面余额421.62万元，坏账准备21.08万元[22] - 2025年6月30日新疆能源(集团)置业有限责任公司预付账款128.35万元[24] - 2025年6月30日北京天诚同创电气有限公司应付账款24138.69万元[26] 资产情况 - 截至2025年6月30日，公司及其控股子公司机器设备原值7172891515.79元、净值5148382768.90元[32] - 截至2025年6月30日在建工程账面余额为65.34亿元[33] - 截至2025年6月30日其他应收款余额为5255.80万元，前五名合计4578.41万元，占比80.69%[35] - 截至2025年6月30日其他应付款余额（不含应付股利）为4666.17万元，前五名合计590.00万元，占比12.65%[36] - 截至2025年6月30日，其他应收款账面价值5255.80万元，期末余额5673.93万元[46] - 截至2025年6月30日，其他流动资产账面价值60043.15万元，为增值税留抵扣额[46] - 截至2025年6月30日，其他非流动资产账面价值936.05万元，为预付长期资产购置款[46] - 截至2025年6月30日，长期股权投资账面价值80696.51万元，是对新疆华电天山发电有限公司的投资款[46] 财政补贴 - 2025年1 - 6月享受自治区重点技术创新专项资金20万元、增值税即征即退1060.75万元、小升规企业奖励资金20万元[37] 市场交易 - 报告期内市场化交易占上网电量比重分别为22.27%、30.98%、25.49%，市场化交易收入占主营业务收入比重分别为21.63%、26.85%、12.17%，市场化交易上网均价分别为0.44元/千瓦时、0.36元/千瓦时、0.18元/千瓦时[42] 业绩数据 - 报告期各期营业收入分别为88178.49万元、98976.86万元、97067.85万元，归属于母公司股东的净利润分别为19600.72万元、13521.63万元、5018.21万元[43] - 2025年第一季度归属于母公司股东的净利润为 - 936.41万元，同比下降166.51%[43] - 主营业务综合毛利率分别为59.45%、58.04%、48.93%[43] 其他 - 截至2024年12月31日，长期股权投资账面价值为79681.81万元，其他应收款账面价值为3057.45万元[43] - 截至查询日，公司及其控股子公司、主要股东、董事长和总经理无重大诉讼、仲裁及行政处罚案件[38][39] - 新疆华电天山发电有限公司股东实缴金额317959.10万元，公司实缴出资80516.97万元，实缴出资比例25.32%[47] - 华电天山注册资本增至60亿元后，公司认缴出资额80516.97万元，认缴出资比例13.42%[47] - 2023年11月28日公司召开第一届董事会第三十次会议，审议通过本次发行相关议案[50] - 本次发行董事会决议日前六个月至今，公司无新实施或拟实施财务性投资情况[50] - 公司最近一期末未持有金额较大的财务性投资，无需从本次募集资金总额中扣除[53] - 公司情况符合《证券期货法律适用意见第18号》《监管规则适用指引—发行类第7号》要求[53]

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于新疆立新能源股份有限公司 向特定对象发行股票并在主板上市之 上市保荐书 保荐人 二零二五年八月 新疆立新能源股份有限公司 上市保荐书 申万宏源证券承销保荐有限责任公司及其保荐代表人已根据《公司法》《证 券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》《深 圳证券交易所股票上市规则》等法律法规和中国证监会及深圳证券交易所（以下 简称"深交所"）的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务 规则和行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。 现将有关情况报告如下： 一、发行人基本情况 （一）基本资料 1、公司名称：新疆立新能源股份有限公司 2、英文名称：Xinjiang Lixin Energy Co., Ltd 3、注册资本：933,333,334 元人民币 4、注册地：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市头屯河区经济技术开发区玄武湖 路 477 号新疆能源大厦 10 层 5、办公地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市头屯河区经济技术开发区玄武 湖路 477 号新疆能源大厦 10 层 6、注册时间：2013-08-28 7、法定代表人：陈龙 ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于新疆立新能源股份有限公司 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏源承销保荐"、 "本保荐机构"、"保荐机构"）接受新疆立新能源股份有限公司（以下简称"发 行人"、"公司"、"立新能源"）的委托，担任其向特定对象发行股票并在主 板上市（以下简称"本次发行"）的保荐机构。 本保荐机构及相关保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《证 券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称 "《注册办法》"）、《保荐人尽职调查工作准则》等有关法律、法规和中国证监 会及深圳证券交易所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业 务规则、行业执业规范和道德准则出具发行保荐书，并保证所出具文件的真实性、 准确性和完整性。 3-1-1 向特定对象发行股票并在主板上市之 发行保荐书 保荐机构（主承销商） 二零二五年八月 新疆立新能源股份有限公司 发行保荐书 | 目录 2 | | | --- | --- | | 第一节 | 本次证券发行基本情况 3 | | 一、本次具体负责 ...

业绩数据 - 最近三年公司营业收入分别为88178.49万元、98976.86万元及97067.85万元[4] - 最近三年风力发电和光伏发电电价补贴合计占比分别为58.42%、52.81%和51.57%[4] - 最近三年公司应收账款期末余额分别为182713.87万元、227086.73万元及272386.54万元，占当期营业收入比例分别为207.21%、229.43%及280.61%[4] 项目情况 - 截至2025年6月30日，公司已投运可再生能源发电项目24项，15项可享发电补贴[9] - 公司尚未纳入“国补目录”发电项目7项，尚未纳入“合规清单”发电项目10项[9] - 公司所有项目合计装机容量为1720.50MW[11] - 公司累计建设15项风光电项目合计装机规模达1101.5MW，均为可申请国补的非平价可再生能源发电项目[12] - 2022 - 2025年6月公司投建并网9个风电、光伏发电平价上网项目，不再享有国家发电补贴[14] - 截至2025年6月30日，新疆哈密地区装机规模614MW，含7个项目[15] - 截至2025年6月30日，新疆昌吉州地区装机规模1101.5MW，含10个项目[15] 补贴相关 - 2021年8月1日起新备案集中式光伏电站等中央财政不再补贴，新疆2021年起投产新能源平价项目目标上网电价0.262元/千瓦时，高于现行脱硫燃煤标杆电价0.25元/千瓦时[5] - 2023年1月6日公布第一批可再生能源发电补贴合规项目清单，至今超2年无后续批次，2023年起对未纳入补贴清单或通过合规自查项目暂停补贴电费发放[5] - 2024年公司变更3年以上账龄坏账率统一为45%，低于原政策（50%-100%）[7] - 2022 - 2025年6月期间，仅同时完成纳入“国补目录”与“合规清单”的4个项目继续收到发电补贴款项，10个项目未收到补贴款项[16][17] - 截至2025年6月30日已发布六批“补贴清单”，共计143个项目纳入“国补目录”，2025年7月新增11个项目纳入“国补目录”[20] - 公司对11个项目合规性自查，预计未来纳入“国补目录”、“合规清单”不存在风险，后期可持续获发电补贴[18] - 若未来超装规模被认定需核减补贴，预计影响金额为1701.56万元，占报告期内合计营业收入比重为0.51%[72] 电价与收入 - 补贴项目机制电价水平为0.25元/千瓦时，平价项目为0.262元/千瓦时[12] - 2025年1 - 6月哈密国投新风三塘湖第三风电场A区风电项目电费收入3674.47万元，补贴收入5101.11万元[75] - 2025年1 - 6月哈密新风能源烟墩第七风电场A区风电项目电费收入2569.78万元，补贴收入3713.45万元[75] - 2025年1 - 6月乌鲁木齐托里新风一期、二期风电项目电费收入1215.27万元，补贴收入2129.95万元[75] 政策与交易 - 2025年11月1日起，新能源参与电力市场交易后区分存量补贴、存量平价和增量项目确定相关政策[12] - 2025年6月1日前投产的新能源存量平价项目机制电量比例为上网电量50%[12] - 2025年11月1日起新疆新能源发电项目区分存量补贴、平价及增量项目，存量补贴项目机制电量30%，电价0.25元/千瓦时，存量平价项目机制电量50%，电价0.262元/千瓦时，增量项目机制电量50%，竞价区间0.15 - 0.262元/千瓦时[90] 合规自查 - 2022年3月国家多部门联合印发《补贴合规自查通知》开展可再生能源发电补贴核查工作，自查范围为截至2021年12月31日已并网有补贴需求项目[22] - 公司于2022年4月完成相关补贴自查资料上报[26] - 《补贴合规自查通知》要求发电企业从项目合规性、规模、电量、电价、补贴资金、环境保护六方面自查[25] 项目合规 - 风电项目纳入补贴范围的“项目容量”以核准时确定容量为准，允许一定偏差，偏差不超单台额定功率最小机组容量[29] - 光伏项目纳入补贴范围的“项目容量”按纳入国家补贴范围规模、备案容量和实际并网容量三者最小值确定，实际并网容量不得高于备案容量的3%[29] - 公司10项可享补贴但未纳入“合规清单”的项目均依法依规取得发改委审批、核准或备案文件，且均有配套年度建设规模文件[35] - 公司未纳入“国补目录”或“合规清单”的项目无法取得补贴收入回款，将增加应收账款金额并影响经营活动现金流[18]

关于新疆立新能源股份有限公司 申请向特定对象发行股票的审核问询函 之回复报告 （修订稿） 保荐机构（主承销商） 申万宏源证券承销保荐有限责任公司 （新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2004 室） 二零二五年八月 深圳证券交易所： 贵所于 2025 年 5 月 16 日出具的《关于新疆立新能源股份有限公司申请向特 定对象发行股票的审核问询函》（审核函〔2025〕120018 号）（以下简称："《问 询函》"）已收悉，新疆立新能源股份有限公司（以下简称："立新能源"、"公 司"或"发行人"）与申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称："保荐 机构"）、北京国枫律师事务所（以下简称："发行人律师"）及中兴华会计师 事务所（特殊普通合伙）（以下简称："发行人会计师"）等相关各方对《问询 函》相关问题逐项进行了落实，现对《问询函》回复如下，请审核。 说明： 一、如无特别说明，本回复报告中的简称或名词释义与募集说明书中的相同。 二、本回复报告中的字体代表以下含义： | 问询函所列问题 | 黑体 | | --- | --- | | 对问询函所列问题的回复 | 宋体 | | 修改、 ...

ᅐੂமᅐംኺ࠽ࣥቸᄎࣇྲྀ ഐِჃהؙ གྷࢤהৼ ᎒ᅙংহৼༀ༜Ⴣྱ(༼භလॉে) ZHONGXINHAU CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP ൦൶φ्ӢᐸѦਦ॰ѳ⌳䐥 ਭѳ⌳ 62+2ώᓝ ቸ䛤㕌φ ⭫䈓φ Ֆⵕφ 6-1-1 ⴞᖅ йǃᇑ䇑ᣕ䱴Ԧ 6-1-2 аǃᇑ䇑ᣕ Ҽǃᇑ䇑ᣕ䱴䘱 1. ਸᒦ䍴ӗ䍏٪㺘 2. ਸᒦ࡙⏖㺘 3. ਸᒦ⧠䠁⍱䟿㺘 4. ਸᒦᡰᴹ㘵ᵳ⳺ਈࣘ㺘 5. ⇽ޜਨ䍴ӗ䍏٪㺘 㺘⏖࡙ਨޜ⇽ 6. 7. ⇽ޜਨ⧠䠁⍱䟿㺘 8. ⇽ޜਨᡰᴹ㘵ᵳ⳺ਈࣘ㺘 9. 䍒࣑ᣕ㺘䱴⌘ 1. ѝޤॾՊ䇑ᐸһ࣑ᡰ˄⢩↺Პ䙊ਸՉ˅㩕ъᢗ➗༽ঠԦ 2. ѝޤॾՊ䇑ᐸһ࣑ᡰ˄⢩↺Პ䙊ਸՉ˅ᢗъ䇱Җ༽ঠԦ 3. ѝޤॾՊ䇑ᐸһ࣑ᡰ˄⢩↺Პ䙊ਸՉ˅䇱ࡨǃᵏ䍗ޣъ࣑䇨ਟ䇱༽ ঠԦ 4. ⌘Պ䇑ᐸᢗъ䇱Җ༽ঠԦ 中兴华会计师事务所(特殊普通合伙) ZHONGXINGHUA CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP B 座 20 层 地址(location):北京市丰台区丽泽路 20 号丽泽 S0H0 20/F,Tower B,Lize SOHO,20 Lize ...

关于申请向特定对象发行股票的审核问询函回复 及募集说明书等申请文件更新的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：001258 证券简称：立新能源 公告编号：2025-083 新疆立新能源股份有限公司 根据《上市公司证券发行注册管理办法》相关规定，新疆立新能源股份有限 公司（以下简称"公司"）会同相关中介机构对《审核问询函》《募集说明书》 《上市保荐书》等申请文件进行了数据更新和修订。具体内容详见公司同日在巨 潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的相关文件。 公司本次向特定对象发行股票事项尚需深圳证券交易所审核通过，并经中国 证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）作出同意注册的决定后方可实施， 最终能否通过深圳证券交易所审核，并获得中国证监会同意注册的决定及其时间 尚存在不确定性。公司将根据该事项的进展情况，严格按照相关法律法规的规定 和要求及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。 特此公告。 新疆立新能源股份有限公司董事会 2025 年 8 月 16 日 ...

公司动态 - 中广核风电在西藏成立新公司中广核（西藏）新能源投资有限公司 [1] - 新公司法定代表人为易金印 [1] - 注册资本为1亿人民币 [1] 业务范围 - 经营范围包括发电业务、输电业务、供（配）电业务 [1] - 提供风力发电技术服务 [1] - 提供太阳能发电技术服务 [1] - 提供储能技术服务 [1] 行业动向 - 中广核集团在新能源领域进一步拓展业务 [1] - 西藏地区新能源投资布局加强 [1]

股东结构 - 截至2025年7月31日 公司股东户数为53998户 [2]