会议情况 - 2023年召开董事会5次，审议64项议案，听取和审阅19项报告[7] - 2023年召开股东大会1次，审议16项议案，听取3项报告[7] - 2023年董事会下设6个专门委员会，召开会议35次，审议156项议案，听取和审阅28项报告[8] - 2023年召开15次风险管理及关联交易控制委员会会议，审查90项关联交易议题[17] 独立董事履职 - 2023年独立董事应参加董事会5次，现场参会2次，书面传签3次，无委托或缺席[7] - 2023年独立董事应参加委员会会议21次，实际参加21次，无委托或缺席[8] - 2023年独立董事对审议事项均投赞成票，无反对、弃权或无法发表意见[11] - 2023年独立董事现场工作不少于20日，未发现违规情况[15][16] - 2024年独立董事将参加培训提高履职能力[21] 公司举措 - 按独立董事建议设立绿色信贷中心[10] - 按独立董事建议与省内17所院校开展业务合作[11] 审议通过事项 - 2023年董事会及审计委员会审议通过年报、季报等议案[19] - 2023年董事会及审计委员会审议通过续聘外部审计机构议案[19] - 2023年董事会及提名与薪酬委员会审议通过王毅任副行长议案[19]

兰州银行股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所 股票上市规则》《深圳证券交易所上市自律监管指引第 1 号 —主板上市公司规范运作》等规定，并结合独立董事出具的 《兰州银行股份有限公司独立董事关于独立性自查情况的 报告》，兰州银行股份有限公司（以下简称"本行"）董事 会对公司在任独立董事王世豪、崔志文、赵晓菊、林柯、方 文彬的独立性情况进行了评估，并出具如下专项意见： 经核查独立董事王世豪、崔志文、赵晓菊、林柯、方文 彬的任职经历以及签署的相关自查文件，董事会认为本行独 立董事均能够胜任独立董事的职责要求，上述人员未在本行 担任除独立董事以外的任何职务，也未在本行主要股东公司 担任任何职务，与本行以及主要股东之间不存在利害关系或 其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立 董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市自律监 管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》中对独立董事独立 性的相关要求。 兰州银行股份有限公司董事会 2024 年 4 月 26 日 ...

一、基本情况 （一）工作履历、专业背景及兼职情况 兰州银行股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 林柯 根据《上市公司独立董事管理办法》《兰州银行股份有 限公司章程》（以下简称"公司章程"）等相关规定，本人作为 兰州银行股份有限公司（以下简称"兰州银行"）独立董事， 现向董事会和股东大会提交年度述职报告，对履行职责的情 况进行说明。请予审查。 本人林柯，1960年出生，现任兰州银行独立董事。1976 年3月至1979年9月在甘肃省敦煌县郭家堡公社下乡插队； 1979年9月至1983年6月在西北师范大学数学系学习，获理学 学士学位；1983年7月至1995年9月在甘肃省体育运动学校担 任教师、教务科长；1995年9月至1998年7月在兰州大学经济 系政治经济学专业学习，获经济学硕士学位；1998年7月至 2004年7月在兰州大学经济管理学院担任讲师、副教授；2004 年7月至2024年1月在兰州大学经济学院担任副教授、教授； 2024年1月退休。 本人长期以来从事股份制理论、制度经济学、投资学、 区域经济学、产业经济学、企业战略管理等领域的研究与实 践。 1 本人2011年至今兼任兰州市政协委员、常委；2 ...

2023年工作成果 - 监事会召开会议5次，审议听取78项议案报告[4] - 监事会下设专委会召开会议10次[9] - 监事会实地调研解决9个方面问题[8] - 公司经营、年报、利润分配、关联交易等合规[11][12][14][15] 未来策略 - 完善履职监督与评价体系，推动结果运用[21] - 落实会议制度，监督合法性[22] - 开展专项监督检查和问题导向调研[23][24] - 延伸分支机构巡查监督[25] - 参加培训和对标学习[26]

报告编制说明 兰州银行股份有限公司（简称"兰州银行""本行"或"我们"）自 2012 年起每年定期披露非财务信息， 至 2023 年已发布 12 份企业社会责任报告。本报告为兰州银行发布的首份环境、社会及治理（ESG）报 告。本行董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容 的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 报告范围 编制原则 本报告以《关于加强银行业金融机构社会责任的意见》《中国银行业金融机构企业社会责任指引》 等相关要求为指导，参考全球报告倡议组织《可持续发展报告指南（GRI Standards）2021 版》、 国际标准化组织《社会责任指南（ISO 26000）》《气候相关财务信息披露工作组 TCFD 披露建议》 等标准编制。作为深圳证券交易所（简称"深交所"）主板上市企业（股票代码：001227），本 报告同时参考了深交所有关企业社会责任信息的披露建议。 数据与信息说明 本报告所披露的信息和数据主要通过以下方式获得： 本报告所披露的经营数据均来自《兰州银行股份有限公司 2023 年年度报告》（简称"年报"）。 如所列数据有异，均以年报为准。如无特别说明 ...

（一）工作履历、专业背景及兼职情况 兰州银行股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 王世豪 根据《上市公司独立董事管理办法》《兰州银行股份有 限公司章程》（以下简称"公司章程"）等相关规定，本人作为 兰州银行股份有限公司（以下简称"兰州银行"）独立董事， 现向董事会和股东大会提交年度述职报告，对履行职责的情 况进行说明。请予审查。 一、基本情况 本人王世豪，1950年出生，研究生学历，高级经济师， 现任兰州银行独立董事，郑州银行股份有限公司非执行董事， 上海交通大学海外教育学院兼职教授，上海财经大学商学院 兼职教授，上海城创投资管理股份有限公司独立董事。历任 上海市城市信用合作社联社主任及法定代表人，上海银行股 份有限公司执行董事、副行长，城市商业银行资金清算中心 法定代表人，上海市人民政府决策咨询特聘专家，徽商银行 股份有限公司独立董事，复旦大学经济学院客座教授。 本人先后在香港中文大学、澳门科技大学、德国康斯坦 茨大学、美国亚利桑那州立大学与国内合办的MBA和EMBA 学习，并先后到美国花旗银行香港分行、日本大和证券总部、 德意志银行总部进修。1990年-1995年，任上海市城市信用社 1 联社创始 ...

兰州银行股份有限公司 线可使用手机"打一打"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进 mot.gov.cn 京 2494HE 报告编码: 兰州银行股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 ( 截止 2023 年 12 月 31 日） 日 录 页 次 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项 1-2 说明 11 兰州银行股份有限公司 2023 年度非经营性资 1 金占用及其他关联资金往来情况汇总表 控股股东及其他关联方资金占用情况的 专项说明 大华核字[2024]0011003888 号 大华会计师事务所(特殊普通合伙) Da Hua Certified Public Accountants (Special General Partnership) 兰州银行股份有限公司全体股东: 我们接受委托,依据《中国注册会计师执业准则》审计了兰州银 行股份有限公司(以下简称"兰州银行")2023年度财务报表,包括 2023 年 12 月 31 日的合并及银行资产负债表,2023 年度的合并及银 行利润表、合并及银行现金流量表和合并及银行股东权益变动表以及 财务报表 ...

内部控制情况 - 内部控制评价基准日为2023年12月31日[1] - 未发现财务和非财务报告内控重大和重要缺陷[3][4] - 自评价基准日至报告发出日无影响评价结论因素[5] 评价范围与标准 - 纳入评价范围单位资产总额和营收占比均为100%[5] - 明确财务和非财务报告内控各等级缺陷定量标准[8][10] 整改与展望 - 对财务和非财务报告内控一般缺陷制定整改计划[13][14] - 2023年重大方面保持有效内控，将完善内控体系[14] 报告日期 - 报告日期为2024年4月26日[16]

证券代码：001227 证券简称：兰州银行 公告编号：2024-009 兰州银行股份有限公司 本议案需提交股东大会审议。 二、审议通过了《兰州银行股份有限公司 2023 年经营情况及 2024 年工作计 划报告》 本议案表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。 三、审议通过了《兰州银行股份有限公司 2024 年董事会对行长授权方案的 议案》 第五届董事会第二十二次会议决议公告 本行及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 兰州银行股份有限公司（以下简称"本行"）第五届董事会第二十二次会议通 知以电子邮件方式于 2024 年 4 月 15 日发出，会议于 2024 年 4 月 25 日以现场结 合视频方式召开。本次会议应参与表决董事 11 名，实际参与表决董事 11 名。根 据《银行保险机构公司治理准则》《兰州银行股份有限公司章程》等相关规定要 求，本行对股东华邦控股集团有限公司提名董事苏如春先生、深圳正威（集团） 有限公司提名董事王文银先生、兰州东岭物资有限责任公司提名董事李黑记先生 的表决权予以限制。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证 ...

2024年关联交易预计额度 - 2024年关联法人授信预计额度为172.57亿元，较2023年增长5.88%[4] - 2024年关联自然人授信预计总额不超0.60亿元，较2023年末增长114.29%[5] - 2024年与郑州银行授信预计总额不超20亿元，较2023年增长900%[6][7] - 2024年与部分村镇银行授信预计总额不超10亿元[7] - 2024年子公司对关联方授信预计额度为22375万元，较2023年下降7%[8] - 2024年资产转移类与关联方累计交易金额不超20亿元，较2023年增长372.81%[9] - 2024年服务类关联交易预计额度5000万元，较2023年增长2287.11%[10] 关联方2023年业绩 - 截至2023年9月末，甘肃盛达集团资产总额237.76亿元、净资产125.36亿元，1 - 9月营收78.74亿元、净利润3.65亿元[12] - 截至2023年9月末，甘肃省国有资产投资集团资产总额3311.43亿元、净资产1355.37亿元，1 - 9月营收2963.69亿元、净利润70.94亿元[13] - 截至2023年9月末，兰州国资投资（控股）建设集团资产总额209.68亿元、净资产58.63亿元，1 - 9月营收27.76亿元、净利润0.37万元[16] - 截至2023年末，甘肃兰银金融租赁资产总额65.35亿元、净资产8.12亿元，2023年度营收2.30亿元、净利润1.22亿元[18] - 截至2023年9月末，华邦控股集团资产总额416.25亿元、净资产172.00亿元，1 - 9月营收78.85亿元、净利润1.32亿元[21] - 截至2023年6月末，兰州东岭物资资产总额11.23亿元、净资产5.07亿元，1 - 6月营收3.89亿元、净利润60.24万元[23][24] - 截至2023年12月末，兰州天庆房地产资产总额39.17亿元、净资产11.76亿元，2023年度营收2.53亿元、净利润0.38亿元[26] - 截至2023年6月末，深圳正威（集团）资产总额954.40亿元、净资产577.70亿元，1 - 6月营收841.69亿元、净利润14.60亿元[28] - 截至2023年末，郑州银行资产总额6307.09亿元、净资产543.15亿元，2023年度营收136.67亿元、净利润18.59亿元[31] - 截至2023年末，甘肃资产管理资产总额87.31亿元、净资产55.54亿元，2023年度营收3.27亿元、净利润2.85亿元[33] - 截至2023年末，甘肃长达金融资产管理资产总额11.90亿元、净资产10.83亿元，2023年营收0.31亿元、净利润0.20亿元[35] - 截至2023年末，庆城县金城村镇银行资产总额13.03亿元、净资产0.61亿元，2023年度营收0.22亿元、净利润0.01亿元[37] - 截至2023年末，临洮县金城村镇银行资产总额31.21亿元、净资产2.56亿元，2023年营收0.52亿元、净利润0.01亿元[40] - 截至2023年末，合水县金城村镇银行资产总额10.56亿元、净资产0.27亿元，2023年营收0.08亿元、净利润 - 0.05亿元[42] - 截至2023年末，陇南市武都金桥村镇银行资产总额22.49亿元、净资产1.04亿元，2023年营收0.45亿元、净利润 - 0.18亿元[45] - 截至2023年末，永靖县金城村镇银行资产总额20.81亿元、净资产0.76亿元，2023年营收0.35亿元、净利润0.01亿元[47] - 截至2023年末，甘肃西固金城村镇银行资产总额10.95亿元、净资产0.33亿元，2023年营收0.19亿元、净利润 - 0.01亿元[49] 其他要点 - 公司预计的日常关联交易属正常经营常规业务，按一般和市场化原则开展[52] - 本次预计关联交易额度基于原有合作，无利益输送等问题，不影响公司独立性[53] - 2024年3月29日，公司第一次独立董事专门会议通过2024年关联交易预计额度议案[55] - 保荐机构对公司2023年关联交易执行及2024年日常关联交易安排无异议[56]