会议信息 - 现场会议于2024年10月15日15:00开始，网络投票时间为同日9:15 - 15:00[3] 投票情况 - 通过现场和网络投票股东48人，代表股份62432935股，占比51.5572％[5] - 中小股东投票44人，代表股份678060股，占比0.5599％[5] 选举结果 - 周军当选非独立董事，获62082327票，占比99.4384%[7] - 夏富彪当选独立董事，获62362199票，占比99.8867%[8] - 王子林当选非职工代表监事，获62083216票，占比99.4398%[9] 合规情况 - 律师认为股东大会程序及表决结果合法有效[11] 备查文件 - 2024年第五次临时股东大会决议和律师法律意见书[13]

可转债情况 - 2023年3月3日公开发行可转债540.00万张，总额54,000.00万元，期限6年[2] - 2023年4月25日可转债在深交所挂牌上市[3] - 转股期限为2023年9月11日至2029年3月2日[5] - 初始转股价格30.27元/股，经三次调整后为20.70元/股[6][7][8] - 2024年第三季度因转股减少66,623,000元，转股数量3,218,202股[10] - 截至2024年9月30日，剩余可转债余额473,216,700元[10] 股份情况 - 2024年第三季度前有限售条件股份63,054,875股，占比53.49%[11] - 2024年第三季度后有限售条件股份19,363,500股，占比15.99%[11] - 2024年第三季度前无限售条件股份54,821,432股，占比46.51%[11] - 2024年第三季度后无限售条件股份101,731,009股，占比84.01%[11]

公司信息 - 公司证券代码为001212，转债代码为127081[1] 人事变动 - 2024年9月27日召开职代会，选举邓向东为第三届监事会职工代表监事[2] 人员情况 - 邓向东1972年9月生，高中学历，持股3.68万股占比0.03%[5]

1、首次公开发行股票募集资金及资金到位情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准广东中旗新材料股份有限公司首次公 开发行股票的批复》（证监许可[2021]2346 号）核准，2021 年 8 月公司由主承销 商民生证券股份有限公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股） 22,670,000.00 股，面值为每股人民币 1 元，发行价格为每股人民币 31.67 元，募 集资金为人民币 717,958,900.00 元，扣除本次发行费用 88,561,800.00 元（不含税 金额）后，实际募集资金净额为人民币 629,397,100.00 元。上述募集资金到位情 况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）进行审验，并出具了《广东中旗新材 料股份有限公司验资报告》（信会师报字[2021]第 ZL10349 号）。公司已对募集 资金进行了专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的银行签订了《募集资金专 户三方监管协议》。 2、公开发行可转换公司债券募集资金及资金到位情况 1 / 6 民生证券股份有限公司 关于广东中旗新材料股份有限公司 变更部分募集资金专户并签订三方监管协议的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民 ...

独立董事提名 - 夏富彪被提名为中旗新材第3届董事会独立董事候选人[2] 任职资格 - 本人及直系亲属持股、任职符合规定[5] - 具备上市公司运作知识及相关工作经验[4] - 以会计专业人士被提名，有相关资格[4] 合规情况 - 担任独立董事数量、任期等合规[7] - 无不良记录及违规情况[7]

会议信息 - 公司第二届监事会第十九次会议通知于2024年9月21日发出[2] - 会议于2024年9月27日下午15:30召开，3名监事全部出席[2][3] 人事提名 - 监事会同意提名王子林、佘秋龙为第三届监事会非职工代表监事候选人，任期三年[4] - 两项提名议案表决均为3票同意、0票反对、0票弃权[4] 议案审议 - 审议通过可转债募投项目部分产线延期及变更部分募集资金专户议案，表决均全票通过[6][7] - 监事候选人选举议案需提交股东大会，采用累积投票方式[5]

证券代码: 001212 证券简称: 中旗新材 广东中旗新材料股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人李玥作为广东中旗新材料股份有限公司第 3 届董事会独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人广东中 旗新材料股份有限公司董事会提名为广东中旗新材料股份有限公司（以下简称该公司）第 3 届董事会独立董事候选人。 现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过广东中旗新材料股份有限公司第 2 届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与 本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 √是 □否 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公司董事的情形。 √是 □否 √是 □否 五、本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料（如有）。 √是 □否 六、本人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》的相关规定。 √是 □否 七、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规范中管 ...

独立董事提名 - 熊斌被提名为中旗新材第3届董事会独立董事候选人[2] 任职资格 - 本人及直系亲属持股、任职情况符合要求[5] - 具备上市公司运作知识和五年以上相关工作经验[4] - 以会计专业人士被提名，满足相应资格条件[4] 合规情况 - 担任独立董事境内上市公司不超三家[7] - 在公司连续任职未超六年[7] - 近三十六个月无相关处罚、谴责等不良记录[7]

民生证券股份有限公司 关于广东中旗新材料股份有限公司 部分募集资金投资项目延期的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"、"保荐机构"）作为广东中 旗新材料股份有限公司（以下简称"中旗新材"、"公司"） 公开发行可转换公司债 券的保荐机构及持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定， 对中旗新材可转换公司债券募集资金投资项目部分产线延期的事项进行了审慎 的核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准广东中旗新材料股份有限公司公开发 行可转换公司债券的批复》（证监许可[2023]249 号）核准，并经深圳证券交易所 同意，公司于 2023 年 3 月 3 日向公众投资者公开发行 5,400,000 张可转换公司债 券，每张面值为人民币 100.00 元，按面值发行，共计募集资金为人民币 540,000,000 元，扣除保荐及承销费用、会计师费、律师费、资信评级费、信息披 露费等发行费用合计 7,937 ...

证券代码: 001212 证券简称: 中旗新材 广东中旗新材料股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人广东中旗新材料股份有限公司董事会现就提名夏富彪为广东中旗新材料股份有限公司第 3 届董事会独立 董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为广东中旗新材料股份有限公司第 3 届董事会独立董事候选人（参 见该独立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无 重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深 圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过广东中旗新材料股份有限公司第 2 届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名 人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 √是 □否 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公司董事的情形。 √是 □否 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和 条件。 √是 □否 √是 ...